日月股份:使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2021-008 日月重工股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●委托理财受托方：招商银行股份有限公司宁波鄞州支行 ●本次委托理财金额：10,000万元 ●委托理财产品名称：招商银行单位大额存单2018年第2714期 ●委托理财产品期限：2021年1月6日-2021年12月6日（注：大额存单存 续期间可转让，公司单次持有可转让大额存单期限不超过12个月） ●履行的审议程序：日月重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年 12月3日召开了第五届董事会第八次会议、第五届监事会第七次会议，于2020 年12月21日召开了2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲 置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司以不超过26亿元的部分闲置募集资 金购买保本型理财产品或结构性存款，上述资金额度可滚动使用，额度有效期自 股东大会审议通过之日起一年之内有效。具体内容详见公司于2020年12月4日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及同日于指定披露媒体披露的《关于 使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-138）。公司独 立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。 公司募集资金投资项目实施全资子公司宁波日星铸业有限公司（以下简称 “日星铸业”）于2021年1月6日使用部分暂时闲置募集资金购买了招商银行股 份有限公司宁波鄞州支行的大额存单，现将有关情况公告如下： 一、本次委托理财概况 （一）委托理财目的 公司在保障正常经营和资金安全的情况下，以闲置资金适度进行低风险保本 理财产品的投资，不会影响公司主营业务的正常开展，有利于提高闲置资金的使 用效率，增加公司收益，提升公司的经营业绩。 （二）资金来源 1、资金来源的一般情况 本次现金管理的资金来源系公司部分闲置募集资金。 2、使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况 （1）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准日 月重工股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2290 号）核准，公司于2019年12月23日向社会公开发行可转换公司债券1,200万 张，每张面值为人民币100元，募集资金总额为人民币1,200,000,000.00元，扣 除各项发行费用人民币6,036,792.45元（不含税）后的募集资金净额为人民币 1,193,963,207.55元。上述募集资金全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普 通合伙）审验，并于2019年12月27日出具了“信会师报字[2019]第ZF10821 号”《验资报告》。 经公司2019年第一次临时股东大会审议通过，本次发行可转债的募集资金净 额，将投资于以下项目： 单位：万元 序号 项目名称 项目 实施主体 项目 总投资 本次募集资金 使用金额 1 年产12万吨大型海上风电关键部件 精加工生产线建设项目 日星铸业 89,204.00 84,100.00 2 补充流动资金 公司 35,900.00 35,900.00 合 计 125,104.00 120,000.00 （2）经中国证监会《关于核准日月重工股份有限公司非公开发行股票的批 复》（证监许可〔2020〕2379号）核准，公司本次非公开发行股票募集资金总额 不超过280,000.00万元（含本数），发行不超过223,139,154股新股。本次非公 开发行股份方式向18名特定投资者发行了人民币普通股137,457,044股，发行价 格为20.37元/股，本次发行的募集资金总额为人民币2,799,999,986.28元，扣 除发行费用人民币6,368,355.69元后，募集资金净额为人民币 2,793,631,630.59元。上述募集资金全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普 通合伙）审验，并于2020年11月16日出具了“信会师报字[2020]第ZF10973 号”《验资报告》。 经公司2020年第二次临时股东大会审议通过，本次非公开发行的募集资金净 额，将投资于以下项目： 单位：万元 序号 项目名称 项目总投资 （万元） 拟投入募集资金 （万元） 1 年产22万吨大型铸件精加工生产线建设项目 229,064.00 216,000.00 2 补充流动资金 64,000.00 64,000.00 合计 293,064.00 280,000.00 依据募投项目的推进计划，近期公司的募集资金存在临时闲置的情形。 （三）委托理财产品的基本情况 受托方名称 产品类型 产品名称 金额 （万元） 预计年化 收益率 预计收益金 额（万元） 招商银行股份有限 公司宁波鄞州支行 大额存单 招商银行单位大额存 单2018年第2714期 10,000 3.36% - 产品期限注 收益类型 结构化安排 参考年化收 益率 预计收益 （如有） 是否构成关 联交易 2021年1月6日- 2021年12月6日 保本固定收益型 - - - 否 注：大额存单存续期间可转让，公司单次持有可转让大额存单期限不超过12 个月。日星铸业于2021年1月6日受让该大额存单，预计年化收益率为3.36%。 （四）公司对委托理财相关风险的内部控制 公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批 和执行程序，有效开展和规范运行理财产品购买事宜，确保理财资金安全。拟采 取的具体措施如下： 1、公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情 况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，及时通报公司审计办公 室、总经理及董事长将及时采取相应的保全措施，最大限度控制理财风险，保证 资金安全。 2、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可 以聘请专业机构进行审计。 3、公司财务部门必须建立台账对购买的理财产品和结构性存款进行管理， 建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。 4、公司将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内保 本型理财产品投资和结构性存款的相应损益情况。 5、本产品发行主体的财务状况恶化，所投资产品面临亏损等重大不利因素 时，公司将及时披露相关信息及风险控制措施并提示风险。 二、本次委托理财的具体情况 （一）委托理财合同主要条款 日星铸业于2021年1月6日与招商银行股份有限公司宁波鄞州支行签署《招 商银行单位大额存单2018年第2714期产品说明书》购买大额存单，该产品基本 情况如下： 产品名称 招商银行单位大额存单2018年第2714期 存单代码 CMBC20182714 币种 人民币 发行对象 非金融企业、机关团体和中国人民银行认可的其他单位 持有到期年化利率 3.36% 计息类型 固定利率型 付息方式 按月付息 产品期限 2021年1月6日-2021年12月6日 认购起点金额 5000万元人民币 认购基数 1元人民币 提前支取 允许提前支取 赎回 不允许赎回 转让 允许转让 预约期 2018年12月6日9:00至2018年12月6日15:00。 起息日 2018年12月6日 ，认购资金在起息日前按活期利率计算利 息，该部分利息不计入认购本金。 到期日 2021年12月6日 。如存款人未打印存款证实书,招商银行将 主动清算大额存单本金及利息（如有）至扣款活期账户，逢节 假日不顺延。若存款人申请打印了存款证实书，则存款人须凭 存款证实书支取本金及利息(如有),且在任何情况下存款人在 支取大额存单本金时应将存款证实书交回招商银行。 发行规模 规模上限：50000万元人民币，规模下限：1000万元人民币。 购买方式 可通过招商银行营业网点或招商银行网上企业银行办理认购。 税款 产品收益的应纳税款由投资人自行申报及缴纳。 （二）委托理财的资金投向 上述理财产品为可转让大额存单，该产品资金流向：无。 （三）其他说明 上述理财产品为可转让大额存单，安全性高、流动性好，不存在变相改变募 集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常进行。公司单次持有可转让 大额存单期限不超过12个月，单次转让后公司需及时将资金转入相应的募集资金 专户进行管理，或以存单方式续存。 （四）风险控制分析 1、公司购买银行理财产品时，选择商业银行流动性好、安全性高、期限不超 过12个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务 及法律责任等。 2、公司财务部门必须建立台账对购买的理财产品和结构性存款进行管理，建 立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。 3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以 聘请专业机构进行审计。 4、公司将依据上海证券交易所相关规定及时履行信息披露义务。 三、委托理财受托方的情况 本次购买现金管理产品的受托方为招商银行股份有限公司宁波鄞州支行。 招商银行股份有限公司系上海证券交易所挂牌上市的全国性股份制商业银 行，证券代码为600036，与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之 间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。 四、对公司的影响 （一）公司最近一年又一期的主要财务情况如下： 单位：元 项目 2019年12月31日 2020年1-9月 资产总额 6,587,638,992.47 7,513,111,882.59 负债总额 3,044,681,266.07 2,325,790,978.23 资产净额 3,541,977,382.07 5,186,493,006.60 经营活动产生的现金流量净额 847,423,879.61 532,318,988.21 公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形，本次使用募集资 金进行现金管理，是利用暂时闲置的募集资金进行现金管理，不影响募集资金项 目建设和募集资金使用，不存在改变募集资金用途的行为。通过进行适度的低风 险的理财，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更 多的投资回报。 （二）本次委托理财金额数额为10,000万元，占最近一期期末（2020年9 月31日）货币资金的5.01%，占公司最近一期期末净资产的比例为1.93%，占公 司最近一期期末资产总额的比例为1.33%。对公司未来主营业务、财务状况、经 营成果和现金流量等不会造成重大的影响。 （三）根据《企业会计准则第22 号—金融工具确认和计量》规定，公司委 托理财本金计入资产负债表中其他流动资产，利息收益计入利润表中投资收益项 目。具体以年度审计结果为准。 五、风险提示 公司本次购买的大额存单是银行存款类金融产品，属一般性存款。 六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见 （一）决策程序 公司于2020年12月3日召开了第五届董事会第八次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司以不超过26亿元的部 分闲置募集资金购买保本型理财产品或结构性存款，上述资金额度可滚动使用， 额度有效期自股东大会审议通过之日起一年之内有效。在额度范围内公司董事会 授权董事长行使相关决策权并签署有关法律文件。 （二）监事会意见 公司于2020年12月3日召开了第五届监事会第七次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。监事会认为：公司本次使用部 分闲置募集资金投资理财产品的决策程序符合《上市公司监管指引第2号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定。在保证公司正常经营资金 需求和资金安全、投资风险得到有效控制的前提下，使用不超过26亿元的部分闲 置募集资金购买保本型理财产品，可以有效提高资金的使用效率，增加公司的现 金管理收益，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情 形。本次使用部分闲置募集资金购买理财产品不存在变相改变募集资金用途的行 为，不影响募集资金投资项目的正常实施。 （三）独立董事意见 公司独立董事发表了独立意见，认为：公司本次使用部分闲置募集资金投资 理财产品的决策程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等相关规定。在保证公司正常经营资金需求和资金安全、投 资风险得到有效控制的前提下，使用不超过26亿元的部分闲置募集资金购买保本 型理财产品，可以有效提高资金的使用效率，增加公司的现金管理收益，符合公 司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。本次使用部分闲 置募集资金购买理财产品不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金 投资项目的正常实施。 （四）保荐机构核查意见 2020年12月3日，公司保荐机构中信证券股份有限公司发表了《中信证券 股份有限公司关于日月重工股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的 核查意见》：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，相关事项已经第五 届董事会第八次会议和第五届监事会第七次会议审议通过，独立董事发表了明确 同意意见，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的有关规定，不影响 募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的 情况。 综上，保荐机构对日月股份本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项 无异议。 七、截至本公告日，公司及子公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情 况 单位：万元 序号 理财产品类型 实际 投入金额 实际 收回本金 实际 收益 尚未收回 本金金额 1 保本浮动收益型 10,000.00 10,000.00 115.56 0.00 2 保本浮动收益型 8,000.00 8,000.00 153.58 0.00 3 保本保证收益型 12,000.00 12,000.00 104.63 0.00 4 保本浮动收益型 15,000.00 15,000.00 290.10 0.00 5 保本活期存款增益型 18,000.00 18,000.00 351.74 0.00 6 保本浮动收益型 17,000.00 17,000.00 160.83 0.00 7 保本浮动收益型 10,000.00 - - 10,000.00 8 保本浮动收益型 3,000.00 3,000.00 24.18 0.00 9 保本浮动收益型 5,000.00 - - 5,000.00 10 保本浮动收益型 10,000.00 - - 10,000.00 11 保本活期存款增益型 10,000.00 10,000.00 29.94 0.00 12 保本活期存款增益型 18,000.00 18,000.00 175.18 0.00 13 保本固定收益型 10,000.00 - - 10,000.00 合计 146,000.00 111,000.00 1,405.74 35,000.00 最近12个月内单日最高投入金额 70,000.00 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 19.76 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 2.79 目前已使用的理财额度 35,000.00 尚未使用的理财额度 225,000.00 总理财额度 260,000.00 特此公告。 日月重工股份有限公司董事会 2021年1月8日 中财网
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