[风险]煤炭基金 : 关于富国煤炭A份额和富国煤炭B份额终止运作的特别风险提示公告

时间:2020年12月30日 21:15:33 中财网
原标题:煤炭基金 : 关于富国煤炭A份额和富国煤炭B份额终止运作的特别风险提示公告


关于富国中证煤炭指数分级证券投资基金之富国煤炭A份额
富国煤炭B份额终止运作的特别风险提示公告



根据《关于富国中证煤炭指数分级证券投资基金之A类份额和B
类份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,富国中证煤炭
指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之富国煤炭A份额(场
内简称:煤炭A基,基金代码:150321)和富国煤炭B份额(场内简
称:煤炭B基,基金代码:150322)的终止上市日为2021年1月4
日(最后交易日为2020年12月31日),折算基准日为2020年12月
31日。在折算基准日日终,以富国煤炭份额的基金份额净值为基准,
富国煤炭A份额、富国煤炭B份额按照各自的基金份额参考净值折算
成场内富国煤炭份额。




针对本基金之富国煤炭A份额和富国煤炭B份额终止运作的相关
安排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:

1、折算基准日前(含折算基准日),富国煤炭A份额和富国煤炭
B份额仍可正常交易,期间敬请投资者高度关注以下风险:

(1)由于富国煤炭A份额和富国煤炭B份额可能存在折溢价交
易情形,其折溢价率可能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折
算后可能遭受较大损失(具体折算方式及示例详见本公告第4条)。

特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。


投资者应密切关注富国煤炭A份额和富国煤炭B份额的基金份额


参考净值变化情况(可通过本公司网站查询)。


(2)富国煤炭A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特
征,但在份额折算后,富国煤炭A份额的持有人将持有具有较高预期
风险、较高预期收益特征的富国煤炭份额,由于富国煤炭份额为跟踪
中证煤炭指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨跌而变化,
富国煤炭A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。


富国煤炭B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收
益相对较高的特征,但在份额折算后,富国煤炭B份额的持有人将持
有具有较高预期风险、较高预期收益特征的富国煤炭份额,由于富国
煤炭份额为跟踪中证煤炭指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份
额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但
富国煤炭B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。


2、富国煤炭A份额和富国煤炭B份额折算为富国煤炭份额前,
富国煤炭A份额和富国煤炭B份额的持有人有两种方式退出:

(1)在场内按市价卖出基金份额;

(2)在场内买入等量的对应份额(即富国煤炭A份额持有人买
入等量的富国煤炭B份额,或者富国煤炭B份额持有人买入等量的富
国煤炭A份额),合并为富国煤炭份额,按照富国煤炭份额的基金份
额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。


3、由于富国煤炭A份额和富国煤炭B份额的持有人可能选择场
内卖出或合并赎回,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内
流动性不足的情况,特提请投资者注意流动性风险。



4、在折算基准日日终,以富国煤炭份额的基金份额净值为基准,
富国煤炭A份额、富国煤炭B份额按照各自的基金份额参考净值(而
不是二级市场价格)折算成场内富国煤炭份额。折算前存在溢价交易
的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。


富国煤炭A份额和富国煤炭B份额基金份额持有人持有的折算后
场内富国煤炭份额取整计算(最小单位为1份),小数部分按照登记
机构的相关规则及有关规定处理,折算后的基金份额以登记机构最终
确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持
有人将面临其所持基金资产净值减小的风险,对于持有份额数极少的
富国煤炭A份额、富国煤炭B份额的基金份额持有人,将面临持有的
基金份额折算后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。


富国煤炭A份额和富国煤炭B份额的基金份额持有人持有的基金
份额数量将会在折算后发生变化,示例如下:

假设折算基准日富国煤炭份额、富国煤炭A份额和富国煤炭B
份额的基金份额(参考)净值的分别为:0.900元、1.010元、0.790
元,投资者甲、乙、丙分别持有场内富国煤炭份额、富国煤炭A份额、
富国煤炭B份额各100,000份,其所持基金份额的变化如下表所示:



折算前

份额折算比例

折算后

基金份额(参
考)净值(元)

基金份额
(份)

基金份额净值
(元)

基金份额

富国煤炭


0.900

100,000

(无变化)

0.900

100,000份场内富国
煤炭份额

富国煤炭A

1.010

100,000

1.122222222

0.900

112,222份场内富国




份额

(全部折算为富国煤炭
份额)

煤炭份额

富国煤炭B
份额

0.790

100,000

0.877777778

(全部折算为富国煤炭
份额)

0.900

87,777份场内富国
煤炭份额



5、富国煤炭A份额和富国煤炭B份额折算为富国煤炭份额后,
投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基
金份额。部分投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其
他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管至场外后再申请赎回或者
先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。


6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,富国
煤炭A份额和富国煤炭B份额合并或折算为富国煤炭份额后,基金份
额持有期自富国煤炭份额确认之日起计算,其中富国煤炭A份额和富
国煤炭B份额的基金份额持有人持有的折算后场内富国煤炭份额持
有期自2021年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短,基金
份额持有人将承担较高的赎回费。


根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本
基金招募说明书的约定,本基金的赎回费率如下:

富国煤炭份额的赎回费率为持续持有期7日以内1.5%,持续持
有期7日及以上0.6%。


投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金赎回费用
由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金
份额时收取。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额归入


基金财产;对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费,不低于
赎回费总额的25%应归基金财产,未归入基金财产的部分用于支付注
册登记费和其他必要的手续费。


本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,敬
请投资者认真阅读相关公告,了解本基金目前的风险收益特征变化和
相关安排,并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况谨
慎作出投资决策。


投资者可登陆基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn)或拨打
客服电话95105686,4008880688(免长途话费)咨询相关信息。




特此公告。




富国基金管理有限公司

2020年12月31日


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