[三季报]延安必康:2020年第三季度报告全文

时间:2020年10月29日 17:36:31 中财网
原标题:延安必康:2020年第三季度报告全文




延安必康制药股份有限公司

2020年第三季度报告

2020年10月


第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和
连带的法律责任。


所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。


公司负责人谷晓嘉、主管会计工作负责人董文及会计机构负责人(会计主管
人员)董文声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。



第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√ 是 □ 否

追溯调整或重述原因

同一控制下企业合并



本报告期末

上年度末

本报告期末比上年度
末增减

调整前

调整后

调整后

总资产(元)

21,825,896,930.23

21,974,553,087.18

24,237,212,547.48

-9.95%

归属于上市公司股东的净资产
(元)

9,611,905,699.65

9,832,143,134.04

10,271,391,809.24

-6.42%



本报告期

上年同期

本报告期
比上年同
期增减

年初至报
告期末

上年同期

年初至报
告期末比
上年同期
增减

调整前

调整后

调整后

调整前

调整后

调整后

营业收入(元)

1,630,712,796.30

2,349,214,178.13

2,349,930,875.41

-30.61%

5,138,989,078.79

6,545,713,183.94

6,546,429,881.22

-21.50%

归属于上市公司股东的净利润
(元)

-22,913,984.59

129,628,148.08

124,231,283.64

-118.44%

12,768,359.51

486,547,141.89

436,616,814.31

-97.08%

归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润(元)

32,134,510.25

82,958,718.17

77,561,853.73

-58.57%

61,623,444.53

381,990,396.49

332,060,068.91

-81.44%

经营活动产生的现金流量净额
(元)

-109,412,696.82

1,118,491,054.53

1,022,967,689.36

-110.70%

141,080,359.45

391,709,628.02

296,186,262.85

-52.37%

基本每股收益(元/股)

-0.0150

0.0846

0.0811

-118.50%

0.0083

0.3175

0.2849

-97.09%

稀释每股收益(元/股)

-0.0150

0.0846

0.0811

-118.50%

0.0083

0.3175

0.2849

-97.09%

加权平均净资产收益率

-1.05%

1.32%

0.80%

-1.85%

0.13%

5.04%

4.52%

-4.39%



非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位:元

项目

年初至报告期期末金额

说明

越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免

533.62

税收减免

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统

24,589,890.00

收到2019年普惠政策资金




一标准定额或定量享受的政府补助除外)

166,500.00元;新沂市劳动就业
管理处稳岗就业补贴91,500.00
元,钟吾人才补助30,000.00元,
人社局疫情复工补助33,700.00
元,2019年及2020年第一季高
质量发展考核推进智能制造建
设奖奖金-新沂市经济发展
50,000.00元;徐州嘉安人才补
贴5,000.00元;新阳新沂劳动就
业管理处企业职工技能提升补
贴34,500.00元;今日彩印现代
服务业发展专项资金补助项目
递延摊销74,999.97元;零售企
业职工技能提升补助3,000.00
元;收失业稳岗补贴104,821元
稳岗补贴48,670.2元,个税返还
4,951.03元;稳岗补贴9,560元;
高新区中小企业专项改造款
102,000.00元,高企认定企业补
贴50,000.00元;收山阳县财政
局配方颗粒生产车间建设项目
补助4,000,000.00元;石家庄财
政局授予审批发放物流中心专
项资金4,200,000.00元,本期摊
销249,200.34元;栾城区财政局
审批发放信息中心专项资金
3,290,000.00元,本期摊销
105,000.00元;税局退还个税申
报手续费479.95元;政府发放
稳岗补贴6,518.57元;就业局退
还失业保险13,158.44元;2020
年3月9日收到财政局高新技术
企业补贴5,000,000.00元;2020
年6月1日收到高级技术奖励
4,454,400.00元。




委托他人投资或管理资产的损益

4,732,357.54

理财收益(结构性存款)

同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损


-80,918,352.05

报告期内并购同一控制下企业-
北盟物流有限公司



除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金

66,417.00

可供出售金融资产在持有期间
的投资收益




融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益



除上述各项之外的其他营业外收入和支出

-12,736,937.08

陕西省药品监督管理局罚款
530,323.20元;疫情捐赠
695,314.38元;向红十字会捐款
1,500,000.00元;长安银行银承
由于疫情推迟归还,罚息
9,223,469.99元。




减:所得税影响额

-17,996,774.90



少数股东权益影响额(税后)

2,585,768.95



合计

-48,855,085.02

--



对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因

√ 适用 □ 不适用

项目

涉及金额(元)

原因

同一控制下企业合并产生的
子公司期初至合并日的当期
净损益

-80,918,352.05

报告期内并购同一控制下企业-徐州北盟物流有限公司



二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位:股

报告期末普通股股东总数

78,544

报告期末表决权恢复的优先
股股东总数(如有)

0

前10名股东持股情况

股东名称

股东性质

持股比例

持股数量

持有有限售条件
的股份数量

质押或冻结情况

股份状态

数量

新沂必康新医药
产业综合体投资
有限公司

境内非国有法人

33.24%

509,398,214

0

质押

507,780,887

冻结

509,398,214

李宗松

境内自然人

9.55%

146,393,050

0

质押

144,214,926

冻结

146,393,050

北京阳光融汇医
疗健康产业成长
投资管理中心

境内非国有法人

6.59%

100,997,419

0








(有限合伙)

华夏人寿保险股
份有限公司-万
能保险产品

其他

6.57%

100,645,966

0





周新基

境内自然人

5.90%

90,419,118

0

质押

38,511,000

肥城市桃都新能
源有限公司

境内非国有法人

1.53%

23,372,219

0





上海萃竹股权投
资管理中心(有
限合伙)

境内非国有法人

1.11%

17,010,949

0





陕西北度新材料
科技有限公司

境内非国有法人

0.93%

14,180,927

0

质押

13,946,981

国融(国际)融
资租赁有限责任
公司

境内非国有法人

0.33%

5,117,882

0





王一群

境内自然人

0.33%

4,994,292

0





前10名无限售条件股东持股情况

股东名称

持有无限售条件股份数量

股份种类

股份种类

数量

新沂必康新医药产业综合体投资
有限公司

509,398,214

人民币普通股

509,398,214

李宗松

146,393,050

人民币普通股

146,393,050

北京阳光融汇医疗健康产业成长
投资管理中心(有限合伙)

100,997,419

人民币普通股

100,997,419

华夏人寿保险股份有限公司-万
能保险

100,645,966

人民币普通股

100,645,966

周新基

90,419,118

人民币普通股

90,419,118

肥城市桃都新能源有限公司

23,372,219

人民币普通股

23,372,219

上海萃竹股权投资管理中心(有限
合伙)

17,010,949

人民币普通股

17,010,949

陕西北度新材料科技有限公司

14,180,927

人民币普通股

14,180,927

国融(国际)融资租赁有限责任公


5,117,882

人民币普通股

5,117,882

王一群

4,994,292

人民币普通股

4,994,292

上述股东关联关系或一致行动的
说明

1、公司实际控制人李宗松先生、控股股东新沂必康新医药产业综合体投资有限公司、
股东陕西北度新材料科技有限公司、股东华夏人寿保险股份有限公司-万能保险产品属
于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人;2、公司未知其他股东之间是否存在
关联关系,也未知其他股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人;




3、公司通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司系统查询,获悉公司控股股东
新沂必康新医药产业综合体投资有限公司、实际控制人李宗松先生所持公司股份均被司
法冻结。经公司询问,截至目前,公司控股股东、实际控制人尚未收到全部相关法律文
书、通知文件。


前10名股东参与融资融券业务情
况说明(如有)

股东国融(国际)融资租赁有限责任公司除通过普通证券账户持有480,482股公司股票,
还通过新时代证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有4,637,400股公司股
票,实际合计持有5,117,882股公司股票。王一群通过光大证券股份有限公司客户信用
交易担保证券账户持有4,994,292股公司股票。




公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用


第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

(一)资产负债表项目大幅变动情况及原因分析

1、报告期末公司货币资金比期初减少了304,516,599.41元,减少31.59%,主要系公司支付经营款项,回款有所下降所致。


2、报告期末公司应收票据比期初增加了8,300,000.00元,增加242.69%,主要系公司收到票据增加所致。


3、报告期末公司预付款项比期初增加了348,713,324.94元,增加218.39%,主要系公司预付采购原材料款增加所致。


4、报告期末公司其他应收款比期初减少了735,891,866.36元,减少51.89%,主要系公司非关联方资金往来减少所致。


5、报告期末公司存货比期初增加了234,451,883.07元,增加30.68%,主要系公司库存商品及原材料增加所致。


6、报告期末公司投资性房地产比期初减少了828,840,689.59元,减少100.00%,主要系同一控制下企业合并徐州北盟物流有
限公司所致。


7、报告期末公司长期待摊费用比期初减少了6,331,641.61元,减少30.56%,主要系公司长期待摊费用本期摊销所致。


8、报告期末公司其他非流动资产比期初减少1,253,685,633.23元,减少80.94%,主要系公司预付工程款转入其他应收款所致。


9、报告期末公司应付票据比期初减少627,940,905.24元,减少52.63%, 主要系公司应付票据减少所致。


10、报告期末公司预收款项比期初增加了293,813,259.64元,增加379.32%, 主要系公司预收款增加所致。


11、报告期末公司其他应付款比期初减少1,771,645,905.40元,减少55.99%, 主要系公司同一控制下企业合并徐州北盟物流
有限公司所致。


12、报告期末公司长期应付款比期初减少了37,324,156.06元,减少35.33%,主要系公司本期偿付融资租赁款所致。


(二)利润表项目大幅变动情况及原因分析

1、本报告期其他收益较上年同期增加了9,893,496.89元,增加67.31%,主要系公司政府补助增加所致。


2、本报告期投资收益发生额较上年同期减少了14,062,791.77元,减少74.56%,主要系公司理财收益减少所致。


3、本报告期资产减值损失发生额较上年同期增加了26,689,693.40元,增加109.81%,主要系公司计提坏账减少所致。


4、本报告期资产处置收益发生额较上年同期减少了27,856,284.58,主要系公司同一控制下企业合并徐州北盟物流有限公司
所致。


5、本报告期营业外收入发生额较上年同期减少了102,112,724.23,减少97.74%,主要系公司营业外收入减少所致。


6、本报告期营业外支出发生额较上年同期减少了29,622,926.37,减少66.25%,主要系公司同一控制下企业合并徐州北盟物
流有限公司所致。


7、本报告期所得税费用发生额较上年同期减少了86,412,482.31,减少65.85%,主要系公司利润减少所致。


(三)现金流量表项目大幅变动情况及原因分析

1、本报告期收到的税费返还增加了4,782,299.44元,增加83.20%,主要系公司收到出口退税款增加所致。


2、本报告期收到其他与经营活动有关的现金增加了627,038,437.36元,增加271.52%,主要系公司收到的往来款项增加所致。


3、本报告期收回投资收到的现金较上年同期减少了18,161,828.34元,减少90.80%,主要系公司收回投资减少所致。


4、本报告期处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额较上年同期减少28,785,794.00元,减少99.99%,主要
系公司本期处置资产收到的现金减少所致。


5、本报告期收到其他与投资活动有关的现金较上年同期减少了234,575,340.68元,减少63.50%,主要系公司本期理财产品减
少所致。


6、本报告期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期减少了168,677,510.53元,减少73.77%,主要系
公司在建工程投资减少所致。


7、本报告期投资支付的现金较上年同期减少了54,400,000.00元,减少95.61%,主要系公司投资减少所致。


8、本报告期支付其他与投资活动有关的现金较上年同期减少了1,987,802,183.98元,减少76.19%,主要系公司理财产品减少


所致。


9、本报告期取得借款收到的现金较上年同期减少了2,662,677,108.97元,减少58.82%,主要系公司借款减少所致。


10、本报告期收到其他与筹资活动有关的现金减少了2,520,468,862.65元,减少71.89%,主要系公司筹资活动收到的现金减
少所致。


11、本报告期偿还债务支付的现金较上年同期减少了4,289,655,121.03元,减少73.86%,主要系公司偿付债务减少所致。


12、本报告期分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上年同期增加了120,419,703.91元,增加45.80%,主要系公司偿付利
息增加所致。


13、本报告期支付其他与筹资活动有关的现金较上年同期增加了193,876,944.45元,增加50.08%,主要系公司非关联资金往
来增加所致。


二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

1、为了促进产学研一体化进程,提高企业技术创新能力,促进高科技成果迅速转化,培养造就高层次技术人才,公司全资
子公司陕西必康制药集团控股有限公司与西安交通大学依托双方现有研发平台,本着“发挥优势、相互促进、长期合作、互
利互赢”的原则,经双方友好协商,拟签署《合作协议书》。2018年4月15日,公司召开了第四届董事会第十五次会议审议通
过了《关于公司全资子公司陕西必康制药集团控股有限公司与西安交通大学签署合作协议书的议案》。详见公司于2018年4
月17日披露的《关于公司全资子公司陕西必康制药集团控股有限公司与西安交通大学签署合作协议书的公告》(公告编号:
2018-060)。目前公司全资子公司陕西必康制药集团控股有限公司与西安交通大学的合作正在稳步推进,如有阶段性进展,
公司将及时披露相关公告。


2、公司全资子公司陕西必康制药集团控股有限公司拟分别使用自有资金不超过1.1亿元、6,000万元、1.8亿元收购南京兴邦
健康产业发展有限公司持有的湖南鑫和医药有限责任公司70%的股权、江西康力药品物流有限公司70%的股权及青海新绿洲
保健品开发有限公司70%的股权。同时陕西必康制药集团控股有限公司拟使用自有资金不超过7,500万元向昆明东方药业有
限公司进行增资以获得其51%的股权。2018年2月12日,公司召开第四届董事会第十三次会议,审议通过了上述收购事项的
议案。详见公司于2018年2月13日披露的《关于全资子公司陕西必康制药集团控股有限公司签署对外投资框架协议的公告》
(公告编号:2018-030)。目前上述股权收购事项正在有序推进,未来如有相应进展,公司将及时披露相关公告。


3、公司全资子公司陕西必康制药集团控股有限公司分别与深圳市中源医药有限公司、安徽昌鹤医药有限公司、淄博恒安医
药有限公司、哈尔滨晋欣医药有限公司、甘肃天元药业集团有限公司的交易对方就不同目标公司签署五份框架协议。详见公
司于2019年7月10日披露的《关于全资子公司签署股权合作战略框架协议的公告》(公告编号:2019-077)。目前上述股权
合作事项正在推进中,未来如有相应进展,公司将及时披露相关公告。


4、公司向新沂必康新医药产业综合体投资有限公司等六家企业(公司)发行股份购买陕西必康制药集团控股有限公司100%
股权,并向李宗松、周新基、陈耀民、何建东、薛俊五位自然人非公开发行股份募集配套资金。公司以非公开发行股票的方
式向上述五名特定对象发行人民币普通股278,177,458股,实际募集资金净额为人民币2,285,199,999.72元,全部用于陕西必康
制药集团控股有限公司之全资子公司必康制药新沂集团控股有限公司的“制药生产线技改搬迁项目”。原计划该项目达到可使
用状态日期为2017年2月28日。由于智能制造领域技术革新及项目实际进展情况,公司于2017年2月27日、2017年9月12日、
2018年9月3日、2019年2月26日分别召开第四届董事会第一次会议、第四届董事会第八次会议、第四届董事会第二十六次会
议、第四届董事会第三十一次会议审议通过了《关于重大资产重组配套非公开发行股票募集资金投资项目延期的议案》,将
项目整体整体达到结项状态的时间延期至2019年7月31日。2019年7月30日,公司召开第四届董事会第三十五次会议审议通过
了《关于募集资金投资项目进展情况及部分生产线继续延期或终止的议案》,同意调整必康制药新沂集团控股有限公司实施
的“制药生产线技改搬迁项目”进度,将项目整体达到结项状态的时间期限延期至2020年12月31日,并终止部分生产线,终止
事项涉及募投项目变更。


5、公司于2020年2月12日披露了《关于投资利巴韦林注射液等药品生产的公告》(公告编号:2020-028),公司向延安市人
民政府提交了《关于协调新型冠状病毒疫情防疫重要药品利巴韦林小容量注射剂委托生产手续紧急请示》,并于2020年2月
10日收到延安市人民政府下发的《关于延安必康办理利巴韦林注射液等药品委托生产手续的复函》(延政函[2020]20号),


为响应国家和地方政府的号召,以实际行动支持新型冠状病毒的防疫工作,践行上市公司社会责任,拟投资人民币500.00万
元支持公司下属子公司利巴韦林注射液等药品的生产,资金来源为公司自有资金。主要用于原辅包的采购,生产设备所需购
买相应规格的模具等。


公司于2020年2月29日披露了《关于公司及全资孙公司投资事项的进展公告》(公告编号:2020-038),公司原预计于2020
年2月下旬达到利巴韦林注射液和利巴韦林片的规划产能,截至公告日,小容量注射剂车间、固体制剂车间(含片剂)设备
已调试完成。由于本次必康制药新沂集团控股有限公司委托陕西必康制药集团控股有限公司山阳生产基地生产利巴韦林注射
液为跨省委托生产,需陕西省药品监督管理局同意后方可开展后续工作。


经与公司相关部门确认,因公司下属子公司必康新沂利巴韦林注射液为最终灭菌产品,而陕西必康制药集团控股有限公司小
容量注射剂为非最终灭菌,即该产品不在认证范围内。根据药品委托生产管理办法,不予以受理。因此,利巴韦林注射液委
托生产已于3月停止办理。


陕西必康已于3月采购利巴韦林片的相关原辅料并完成试生产并检验合格后,5月准备提交委托生产资料至陕西省局,鉴于利
巴韦林片疫情需求甚少,同时西安必康集团制药集团有限公司已全面复工复产,无需扩大规模,因此,5月底停止利巴韦林
片的委托生产办理。


6、公司于2019年10月29日披露了《关于公司与深圳市前海弘泰基金管理有限公司签署<关于江苏九九久科技有限公司之股
权转让意向协议书>的公告》(公告编号:2019-144),为进一步完善和调整公司产业和投资结构,更好的发展公司医药主
业,公司于2019年10月28日与深圳市前海弘泰基金管理有限公司签署《关于江苏九九久科技有限公司之股权转让意向协议
书》,公司拟向前海弘泰及其关联企业或前海弘泰指定主体(该指定主体须经公司认可)转让江苏九九久科技有限公司87.24%
股权。


公司于2020年3月25日召开了第五届董事会第一次会议、第五届监事会第一次会议,审议通过了《关于公司与深圳市前海弘
泰基金管理有限公司签署<关于江苏九九久科技有限公司之股权转让意向协议书之终止协议>的议案》、《关于江苏九九久
科技有限公司符合分拆上市条件的议案》、《关于分拆江苏九九久科技有限公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业
板上市的议案》、《关于分拆所属子公司江苏九九久科技有限公司至创业板上市的预案》、《关于江苏九九久科技有限公司
分拆上市符合<上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定>的议案》、《关于分拆江苏九九久科技有限公司在创业板
上市有利于维护股东和债权人合法权益的议案》、《关于公司保持独立性及持续经营能力的议案》、《关于江苏九九久科技
有限公司具备相应的规范运作能力的议案》,并于2020年3月26日披露了相应决议公告、《关于公司与深圳市前海弘泰基金
管理有限公司签署<关于江苏九九久科技有限公司之股权转让意向协议书之终止协议>的公告》(公告编号:2020-061)及分
拆上市的相关公告。


公司于2020年3月25日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》(陕证调查字2020001号),并于2020年3月26日披露了
《关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》(公告编号:2020-065),因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中
华人民共和国证券法》等有关规定,中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。公司于2020年3月27日披露了《关
于公司被中国证券监督管理委员会立案调查对公司拟分拆子公司上市影响暨风险提示的公告》(公告编号:2020-066),因
立案调查结果存在较大不确定性,在调查期间,公司将暂缓分拆子公司上市的申报工作。


公司于2020年3月25日收到深圳证券交易所中小板公司管理部出具的《关于对延安必康制药股份有限公司的关注函》(中小
板关注函【2020】第189号),并于2020年3月28日披露了《关于深圳证券交易所关注函的回复公告》(公告编号:2020-067),
关注函主要关注上述分拆事项是否存在重复上市、忽悠式上市情形以及前期拟转让九九久科技全部剩余股权的原因,公司对
关注事项进行了认真核查、分析和落实,并逐一进行了回复。


公司于2020年8月17日收到中国证券监督管理委员会陕西监管局下发的《行政处罚事先告知书》(陕证监处罚字【2020】4
号)。陕西证监局拟对上市公司及实际控制人李宗松作出行政处罚,公司本次分拆事项已不符合《上市公司分拆所属子公司
境内上市试点若干规定》相关规定,因此,公司拟终止本次分拆事项。公司于2020年8月27日召开第五届董事会第七次会议、
第五届监事会第六次会议,审议通过了《关于终止分拆子公司上市事项的议案》。独立董事对该事项发表了明确的同意意见。


7、公司于2020年2月6日召开第四届董事会第四十三次会议及第四届监事会第三十七次会议,审议通过了《关于将下属子公
司“实验室项目”改造为“P3国家实验室”的议案》,为响应国家和地方政府的号召,以实际行动支持新型冠状病毒的防疫工作,
践行上市公司社会责任,公司全资孙公司必康制药新沂集团控股有限公司计划将原有实验室改造为P3国家实验室,为抗击
疫情,全力研发新型的抗病毒药物,同时承接全球大型药企在中国进行新型抗病毒药物的委托研发与生产。公司于2020年2


月7日披露了《关于将下属子公司“实验室项目”改造为“P3国家实验室”的公告》(公告编号:2020-023)。本次改造已经完
成前期实验室设计和招标工作,取得了相关环评报告。目前正在内部装修和净化工程施工阶段。


8、公司于2020年6月30日接到公司控股股东新沂必康、实际控制人李宗松先生的通知,获悉新沂必康所持有本公司的部分股
份被冻结。公司于2020年7月1日披露了《关于股东部分股份被冻结的公告》(公告编号:2020-106)。截至目前,新沂必康
持有公司的股份已全部被冻结,但尚未收到全部相关法律文书、通知文件。相关股东正在积极沟通协调,解决司法冻结事宜。

公司于2020年10月23日收到新沂必康、陕西北度、李宗松先生出具的告知函,获悉其通过查询“阿里拍卖·司法”网络平台
得知新沂必康所持公司部分股份将被司法拍卖,上海金融法院将公开拍卖公司控股股东新沂必康持有的公司股份37,367,976
股,本次拍卖为第一次拍卖,竞价时间:2020年11月23日10时至2020年11月24日10时止,具体内容详见公司在巨潮资讯网披
露的《关于股东部分股份将被司法拍卖暨股东可能减持公司股票的预披露公告》(公告编号:2020-143)。


9、公司于2020年7月3日召开第五届董事会第五次会议及第五届监事会第五次会议,审议通过了《关于<延安必康制药股份
有限公司第一期员工持股计划(草案)>及摘要的议案》、《关于<延安必康制药股份有限公司第一期员工持股计划管理办
法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第一期员工持股计划相关事宜的议案》。公司于2020年7月22日召开2020
年第五次临时股东大会,审议通过了上述议案。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告。公司第一期员工持股计划
目前正在推进中,如有相应进展,公司将及时披露相关公告。


10、公司于2019年8月21日召开第四届董事会第三十七次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》,同意募集资金专用账户的部分闲置募集资金人民币104,100.00万元暂时补充流动资金,使用期限自董事会审议通
过之日起不超过十二个月。截至2020年8月25日,公司已将用于补充流动资金的人民币1,041,000,000元归还至募集资金专户。


11、公司于2020年8月27日召开第五届董事会第七次会议、第五届监事会第六次会议,审议通过了《关于全资子公司拟进行
资产转让的议案》,公司拟将在建工程嘉安信息中心工程、新沂智慧健康小镇及其所坐落的土地使用权转让至新沂经济开发
区建设发展有限公司。公司于2020年9月14日召开2020年第六次临时股东大会,审议通过了上述议案,交易双方于当日签署
了相关《资产转让协议》,新沂经济开发区建设有限公司于2020年10月21日按照《资产转让协议》的约定向公司支付新沂智
慧健康小镇的部分转让价款10.6亿人民币,公司将继续跟进剩余转让价款的支付情况。目前资产转让事项正按协议约定顺利
进行中。


12、公司于2020年8月27日召开第五届董事会第七次会议、第五届监事会第六次会议,审议通过了《关于前期会计差错更正
的议案》,经公司自查,发现2020年期初数中其他应收账款、应交税费、其他应付款、未分配利润存在差错,故对其进行更
正。上述会计差错对2019年度财务报表存在影响,公司将在后续针对控股股东及其关联方非经营性资金占用事项涉及的会计
差错一并修订。公司年审会计师永拓会计师事务所(特殊普通合伙)针对本次会计差错更正已出具正式的专项鉴证报告。


13、公司于2020年9月1日召开第五届董事会第八次会议、第五届监事会第七次会议,审议通过了《关于收购徐州北盟物流有
限公司100%股权暨关联交易的议案》,公司拟收购徐州北松产业投资有限公司持有的北盟物流100%股权。公司于2020年9
月14日召开2020年第六次临时股东大会,审议通过了上述议案,交易双方于当日签署了《股权转让协议》。2020年9月17日,
北盟物流完成了股权转让的工商变更登记,并领取了新沂市市场监督管理局换发的《营业执照》,北盟物流正式成为公司全
资子公司。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告。


14、公司于2020年3月25日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》(陕证调查字2020001号),并于2020年3月26日披
露了《关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》(公告编号:2020-065),因公司涉嫌信息披露违法违规,根
据《中华人民共和国证券法》等有关规定,中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。公司于2020年8月17日收到
中国证券监督管理委员会陕西监管局下发的《行政处罚事先告知书》(陕证监处罚字【2020】4号)。陕西证监局认为公司
控股股东新沂必康及其关联方存在占用公司非经营性资金累计44.97亿元的情形,公司控股股东、实际控制人承诺自2020年8
月18日起一个月内(即2020年9月17日前)解决资金占用问题。截至2020年9月17日,公司控股股东及其关联方将剩余非经营
性占用资金16.67亿元已归还至上市公司全资子公司。至此,公司控股股东及其关联方已通过现金的形式全部归还非经营性
占用资金。具体内容详见公司于2020年9月18日披露的《关于控股股东及其关联方全部归还非经营性占用资金的公告》(公
告编号:2020-137)。公司于2020年10月15日收到中国证监会陕西监管局下发的《行政处罚决定书》([2020]5号),具体内
容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于收到中国证券监督管理委员会陕西监管局<行政处罚决定书>的公告》(公告编号:
2020-141)。


重要事项概述

披露日期

临时报告披露网站查询索引




公司、公司控股股东新沂必康新医药产
业综合体投资有限公司与深圳市倚锋投
资管理企业(有限合伙)签署《战略合
作框架协议》。本着友好合作、平等互利、
市场运作、优势互补、合作共赢的原则,
经各方协商一致,决定在股权投资、医
药大健康产业、新能源、新材料产业的
重组与并购等方面展开全方位的战略合


2020年01月13日

详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
《关于签署战略合作框架协议的公告》
(公告编号:2020-002)

公司与同方药业集团有限公司签署《合
作框架协议》。本着友好合作、平等互利、
市场运作、优势互补、合作共赢的原则,
经双方友好协商,决定在药品的研发、
生产、销售等方面进行全方位合作。


2020年01月18日

详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
《关于公司与同方药业集团有限公司签
署合作框架协议的公告》(公告编号:
2020-006)

公司、公司控股股东新沂必康新医药产
业综合体投资有限公司与华夏幸福(深
圳)运营管理有限公司、世界顶尖科学
家协会有限公司签署《全面战略合作框
架协议》。本着友好合作、平等互利、优
势互补、资源共享的原则,经各方协商
一致,达成全面战略合作框架协议。


2020年01月22日

详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
《关于签署全面战略合作框架协议的公
告》(公告编号:2020-009)

公司与深圳市图微安创科技开发有限公
司签署《战略合作协议》。经友好协商决
定建立紧密的战略合作伙伴关系,双方
经协商一致,达成战略合作协议。


2020年02月07日

详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
《关于签署战略合作协议的公告》(公告
编号:2020-025)、《关于与图微安创签署
战略合作协议的补充公告》(公告编号:
2020-026)



股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由

承诺方

承诺类型

承诺内容

承诺时间

承诺期限

履行情况

股改承诺













收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺













资产重组时所作承诺

新沂必康新
医药产业综

关于避免同
业竞争的承

1、本次重组
完成后,在作

2015年12月
31日

长期有效,直
至其不再对

严格履行中




合体投资有
限公司



为上市公司
控股股东期
间,本公司及
本公司控制
的其他企业
不会直接或
间接从事任
何与上市公
司及其下属
公司(包括陕
西必康及其
子公司,下
同)经营业务
构成竞争或
潜在竞争关
系的生产与
经营,亦不会
投资任何与
上市公司及
其下属公司
经营业务构
成竞争或潜
在竞争关系
的其他企业;
2、在本公司
作为上市公
司控股股东
期间,如本公
司或本公司
控制的其他
企业获得的
商业机会与
上市公司及
其下属公司
主营业务发
生同业竞争
或可能发生
同业竞争的,
本公司将立
即通知上市
公司,并尽力
将该商业机
会给予上市
公司,避免与

公司有重大
影响为止。





上市公司及
下属公司形
成同业竞争
或潜在同业
竞争,以确保
上市公司及
上市公司其
他股东利益
不受损害。


北京阳光融
汇医疗健康
产业成长投
资管理中心
(有限合伙);
华夏人寿保
险股份有限
公司-万能
保险产品;陕
西北度新材
料科技有限
公司;上海萃
竹股权投资
管理中心(有
限合伙

关于避免同
业竞争的承


1、本次重组
完成后,在作
为上市公司
股东期间,本
公司(企业)
及本公司(企
业)控制的其
他企业不会
直接或间接
从事任何与
上市公司及
其下属公司
(包括陕西
必康及其子
公司)经营业
务构成竞争
或潜在竞争
关系的生产
与经营,亦不
会投资任何
与上市公司
及其下属公
司经营业务
构成竞争或
潜在竞争关
系的其他企
业;2、在本
公司(企业)
作为上市公
司股东期间,
如本公司(企
业)或本公司
(企业)控制
的其他企业
获得的商业

2015年12月
31日

长期有效,直
至其不再对
公司有重大
影响为止。


严格履行中




机会与上市
公司及其下
属公司主营
业务发生同
业竞争或可
能发生同业
竞争的,本公
司将立即通
知上市公司,
并尽力将该
商业机会给
予上市公司,
避免与上市
公司及下属
公司形成同
业竞争或潜
在同业竞争,
以确保上市
公司及上市
公司其他股
东利益不受
损害。


北京阳光融
汇医疗健康
产业成长投
资管理中心
(有限合伙);
华夏人寿保
险股份有限
公司-万能
保险产品;陕
西北度新材
料科技有限
公司;上海萃
竹股权投资
管理中心(有
限合伙);新沂
必康新医药
产业综合体
投资有限公


关于减少和
规范关联交
易的承诺

在本次重组
完成后,本公
司(企业)及
本公司(企
业)控制的企
业将尽可能
避免和减少
与上市公司
及其下属公
司(包括陕西
必康及其子
公司)的关联
交易,对于无
法避免或有
合理理由存
在的关联交
易,本公司及
本公司控制
的企业将与
上市公司按
照公平、公
允、等价有偿

2015年12月
31日

长期有效,直
至其不再对
公司有重大
影响为止。


公司于2020
年10月15日
收到中国证
券监督管理
委员会陕西
监管局下发
的《行政处罚
决定书》(陕
证监处罚字
[2020]4 号),
认定公司相
关年度报告
存在重大遗
漏,未披露控
股股东及其
关联方非经
营性占用资
金情况,控股
股东违反本
承诺。





等原则依法
签订协议,并
由上市公司
按照有关法
律、法规、其
他规范性文
件以及《公司
章程》等的规
定,依法履行
相关内部决
策批准程序
并及时履行
信息披露义
务;本公司
(企业)保证
本公司及本
公司控制的
企业不以与
市场价格相
比显失公允
的条件与上
市公司进行
交易,不利用
关联交易非
法转移上市
公司的资金、
利润,亦不利
用该类交易
从事任何损
害上市公司
及其他股东
合法权益的
行为。若出现
违反上述承
诺而损害上
市公司利益
的情形,本公
司(企业)将
对前述行为
而给上市公
司造成的损
失向上市公
司进行赔偿。


北京阳光融

保持上市公

承诺保障上

2015年12月

长期有效,直

严格履行中




汇医疗健康
产业成长投
资管理中心
(有限合伙);
华夏人寿保
险股份有限
公司-万能
保险产品;陕
西北度新材
料科技有限
公司;上海萃
竹股权投资
管理中心(有
限合伙);新沂
必康新医药
产业综合体
投资有限公


司独立性的
承诺

市公司人员
独立、资产独
立完整、财务
独立、机构独
立、业务独
立。


31日

至其不再对
公司有重大
影响为止。


首次公开发行或再融资时所作承诺

陈耀民;李宗
松;周新基

关于避免同
业竞争的承


1、本次重组
完成后,在作
为上市公司
股东及实际
控制人期间,
本人及本人
控制的其他
企业不会直
接或间接从
事任何与上
市公司及其
下属公司(包
括陕西必康
及其子公司,
下同)经营业
务构成竞争
或潜在竞争
关系的生产
与经营,亦不
会 投资任何
与上市公司
及其下属公
司经营业务
构成竞争或
潜在竞争关
系的其他企

2016年04月
11日

长期有效,直
至其不再对
公司有重大
影响为止。


正常履行中




业;2、在本
人作为上市
公司股东及
实际控制人
期间,如本人
或本人控制
的其他企业
获得的商业
机会与上市
公司及其下
属公司主营
业务发生同
业竞争或可
能发生同业
竞争的,本人
将立即通知
上市公司,并
尽力将该商
业机会给予
上市公司,避
免与上市公
司及下属公
司形成同业
竞争或潜在
同业竞争,以
确保上市公
司及上市公
司其他股东
利益不受损
害;3、本人
保证有权签
署本承诺函,
且本承诺函
一经本人签
署即对本人
构成有效的、
合法的、具有
约束力的责
任,且在本人
作为上市公
司股东及实
际控制人期
间持续有效,
不可撤销。本




人保证严格
履行本承诺
函中的各项
承诺,如因违
反相 关承诺
并因此给上
市公司造成
损失的,本人
将承担相应
的法律责任。


陈耀民;李宗
松;周新基

关于减少和
规范关联交
易的承诺

在本次重组
完成后,本人
及本人控制
的企业将尽
可能避免和
减少与上市
公司的关联
交易,对于无
法避免或有
合理理由存
在的关联交
易,本人及本
人控制的企
业将与上市
公司按照公
平、公允、等
价有偿等原
则依法签订
协议,并由上
市公司 按照
有关法律、法
规、其他规范
性文件以及
《江苏必康
制药股份有
限公司章程》
等的规定,依
法履行相关
内部决策批
准程序并及
时履行信息
披露义务;本
人保证本人
及本人控制

2016年04月
11日

长期有效,直
至其不再对
公司有重大
影响为止。


公司于2020
年10月15日
收到中国证
券监督管理
委员会陕西
监管局下发
的《行政处罚
决定书》(陕
证监处罚字
[2020]4 号),
认定公司相
关年度报告
存在重大遗
漏,未披露控
股股东及其
关联方非经
营性占用资
金情况,实际
控制人李宗
松违反本承
诺。





的企业不以
与市场价格
相比显失公
允的条件与
上市公司进
行交易,不利
用关联交易
非法转移上
市公司的资
金、利润,亦
不利用该类
交易从事任
何损害上市
公司及其他
股东合法权
益的行为。若
出现违反上
述承诺而损
害上市公司
利益的情形,
本人将对前
述行为而给
上 市公司造
成的损失向
上市公司进
行赔偿。


股权激励承诺













其他对公司中小股东所作承诺

延安必康
药股份有限
公司

分红承诺

公司承诺:在
符合利润分
配原则、保证
公司正常经
营和长远发
展的资金需
求、公司当年
盈利、累计未
分配利润为
正值,且未来
十二个月内
无重大投资
计划或重大
现金支出计
划等事项(募
集资金投资
项目除外)发

2019年01月
01日

2021-12-31

严格履行中




生的前提下,
公司原则上
每年进行一
次现金分红。

每年以现金
方式分配的
利润不低于
当期实现的
可分配利润
的10%。公司
连续三年以
现金方式累
计分配的利
润不少于该
三年实现的
年均可分配
利润的30%。


李宗松;新沂
必康新医药
产业综合体
投资有限公


其他承诺

应返还的
16.74亿元占
用资金,本人
及新沂必康
承诺自2020
年8月18日
起一个月内
(即2020年9
月17日前)
解决资金占
用问题,具体
还款方案如
下:(1)以现
金方式偿还
所占用资金;
(2)如不能
以现金偿还
时,以名下相
关股权和资
产作价偿付
给上市公司
(具体将以
评估报告结
论为准)。


2020年08月
18日

2020-09-17

已履行完毕

李宗松;新沂
必康新医药
产业综合体

其他承诺

新沂必康承
诺所有为上
市公司储备

2020年08月
18日

长期有效,直
至其不再对
公司有重大

正常履行中




投资有限公


培育的项目,
上市公司均
有优先选择
权,并完全遵
守上市公司
相关规定及
决策程序,如
是上市公司
需要的项目,
新沂必康将
以成本价注
入上市公司,
不增值不溢
价。


影响为止。


承诺是否按时履行



如承诺超期未履行完毕的,应当详
细说明未完成履行的具体原因及下
一步的工作计划

不适用



四、金融资产投资

1、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。


2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。


五、募集资金投资项目进展情况

□ 适用 √ 不适用

六、对2020年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用


八、委托理财

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。


九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。


十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

√ 适用 □ 不适用

单位:万元

股东或关
联人名称

占用时间

发生原因

期初数

报告期新增
占用金额

报告期偿还
总金额

期末数

预计偿还方


预计偿还金


预计偿还时
间(月份)

新沂必康
新医药产
业综合体
投资有限
公司

2015年至
2020年9月

为加快和推
动与公司产
业链配套的
新沂必康项
目建设,做
好以商业连
锁为核心的
项目并购储
备,公司控
股股东从上
市公司借
款,用以建
设相关项目
及并购项目
孵化

174,853.35

0

174,853.35

0

现金清偿

174,853.35

2020年9月

合计

174,853.35

0

174,853.35

0

--

174,853.35

--

期末合计值占最近一期经审计净资
产的比例

0.00%

相关决策程序



当期新增大股东及其附属企业非经
营性资金占用情况的原因、责任人追
究及董事会拟定采取措施的情况说


不适用

未能按计划清偿非经营性资金占用
的原因、责任追究情况及董事会拟定
采取的措施说明

不适用




注册会计师对资金占用的专项审核
意见的披露索引

不适用



注:本表格中的期初时间指的是2020年1月1日。


十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。



第四节 财务报表

一、财务报表

1、合并资产负债表

编制单位:延安必康制药股份有限公司

2020年09月30日

单位:元

项目

2020年9月30日

2019年12月31日

流动资产:





货币资金

659,296,320.34

963,812,919.75

结算备付金





拆出资金





交易性金融资产





衍生金融资产





应收票据

11,720,000.00

3,420,000.00

应收账款

4,492,390,669.57

4,009,954,650.42

应收款项融资

279,138,931.84

292,488,214.27

预付款项

508,384,884.71

159,671,559.77

应收保费





应收分保账款





应收分保合同准备金





其他应收款

682,304,472.10

1,418,196,338.46

其中:应收利息

1,270,866.13

5,593,697.06

应收股利





买入返售金融资产





存货

998,660,515.67

764,208,632.60

合同资产





持有待售资产





一年内到期的非流动资产

30,000,000.00

30,000,000.00

其他流动资产

67,975,583.59

56,181,901.48

流动资产合计

7,729,871,377.82

7,697,934,216.75

非流动资产:








发放贷款和垫款





债权投资





其他债权投资





长期应收款

231,012,080.13

231,012,080.13

长期股权投资

41,277,974.33

41,277,974.33

其他权益工具投资

3,809,958.95

3,809,958.95

其他非流动金融资产





投资性房地产



828,840,689.59

固定资产

3,226,057,337.14

3,367,468,862.21

在建工程

7,586,388,528.72

7,774,339,761.89

生产性生物资产





油气资产





使用权资产





无形资产

900,773,320.73

925,233,171.22

开发支出





商誉

1,694,449,624.95

1,694,449,624.95

长期待摊费用

14,383,997.24

20,715,638.85

递延所得税资产

102,673,896.13

103,246,101.29

其他非流动资产

295,198,834.09

1,548,884,467.32

非流动资产合计

14,096,025,552.41

16,539,278,330.73

资产总计

21,825,896,930.23

24,237,212,547.48

流动负债:





短期借款

3,458,954,658.99

3,196,381,209.40

向中央银行借款





拆入资金





交易性金融负债





衍生金融负债





应付票据

565,101,900.04

1,193,042,805.28

应付账款

1,868,639,451.19

1,831,861,070.48

预收款项

371,271,065.47

77,457,805.83

合同负债





卖出回购金融资产款





吸收存款及同业存放





代理买卖证券款








代理承销证券款





应付职工薪酬

279,949,552.69

274,045,127.58

应交税费

698,321,680.95

631,724,580.40

其他应付款

1,392,630,601.94

3,164,276,507.34

其中:应付利息

21,761,066.60

75,645,916.42

应付股利





应付手续费及佣金





应付分保账款





持有待售负债





一年内到期的非流动负债

1,083,626,399.32

1,080,626,399.32

其他流动负债

159,902.21



流动负债合计

9,718,655,212.80

11,449,415,505.63

非流动负债:





保险合同准备金





长期借款

1,733,699,327.59

1,751,700,000.00

应付债券





其中:优先股





永续债





租赁负债





长期应付款

68,308,663.76

105,632,819.82

长期应付职工薪酬





预计负债





递延收益

199,116,335.54

200,250,335.95

递延所得税负债

30,135,619.84

30,135,619.84

其他非流动负债





非流动负债合计

2,031,259,946.73

2,087,718,775.61

负债合计

11,749,915,159.53

13,537,134,281.24

所有者权益:





股本

1,778,304,619.40

1,778,304,619.40

其他权益工具





其中:优先股





永续债





资本公积

5,164,102,816.13

5,823,411,011.06

减:库存股








其他综合收益

3,304,615.37

3,300,326.24

专项储备





盈余公积

400,647,024.40

400,647,024.40

一般风险准备





未分配利润

2,265,546,624.35

2,265,728,828.14

归属于母公司所有者权益合计

9,611,905,699.65

10,271,391,809.24

少数股东权益

464,076,071.05

428,686,457.00

所有者权益合计

10,075,981,770.70

10,700,078,266.24

负债和所有者权益总计

21,825,896,930.23

24,237,212,547.48



法定代表人:谷晓嘉 主管会计工作负责人:董文 会计机构负责人:董文

2、母公司资产负债表

单位:元

项目

2020年9月30日

2019年12月31日

流动资产:





货币资金

464,451.10

148,569,049.04

交易性金融资产





衍生金融资产





应收票据





应收账款





应收款项融资





预付款项

165,834.25

6,525,541.98

其他应收款

5,949,525,517.77

6,274,474,297.95

其中:应收利息





应收股利





存货





合同资产





持有待售资产





一年内到期的非流动资产





其他流动资产

3,505,493.23

2,745,252.20

流动资产合计

5,953,661,296.35

6,432,314,141.17

非流动资产:





债权投资





其他债权投资








长期应收款





长期股权投资

9,213,960,314.65

8,032,595,786.44

其他权益工具投资





其他非流动金融资产





投资性房地产





固定资产





在建工程





生产性生物资产





油气资产





使用权资产





无形资产





开发支出





商誉





长期待摊费用

44,333.33

44,333.33

递延所得税资产





其他非流动资产

6,525,541.98



非流动资产合计

9,220,530,189.96

8,032,640,119.77

资产总计

15,174,191,486.31

14,464,954,260.94

流动负债:





短期借款

1,797,580,000.00

1,598,000,000.00

交易性金融负债





衍生金融负债





应付票据



458,000,000.00

应付账款





预收款项





合同负债





应付职工薪酬

83,033.87

89,249.72

应交税费

872,843.25

551,237.37

其他应付款

2,116,391,289.08

701,175,978.11

其中:应付利息

10,371,194.44

64,403,101.10

应付股利





持有待售负债





一年内到期的非流动负债

699,654,598.52

699,654,598.52

其他流动负债








流动负债合计

4,614,581,764.72

3,457,471,063.72

非流动负债:





长期借款

797,500,000.00

798,500,000.00

应付债券





其中:优先股





永续债





租赁负债





长期应付款





长期应付职工薪酬





预计负债





递延收益

17,978,034.63

17,978,034.63

递延所得税负债





其他非流动负债





非流动负债合计

815,478,034.63

816,478,034.63

负债合计

5,430,059,799.35

4,273,949,098.35

所有者权益:





股本

1,532,283,909.00

1,532,283,909.00

其他权益工具





其中:优先股





永续债





资本公积

8,067,666,618.93

8,368,644,490.72

减:库存股





其他综合收益





专项储备





盈余公积

79,553,832.60

79,553,832.60

未分配利润

64,627,326.43

210,522,930.27

所有者权益合计

9,744,131,686.96

10,191,005,162.59

负债和所有者权益总计

15,174,191,486.31

14,464,954,260.94



3、合并本报告期利润表

单位:元

项目

本期发生额

上期发生额

一、营业总收入

1,630,712,796.30

2,349,930,875.41

其中:营业收入

1,630,712,796.30

2,349,930,875.41




利息收入





已赚保费





手续费及佣金收入





二、营业总成本

1,657,205,315.71

2,226,264,041.86

其中:营业成本

1,364,144,165.85

1,837,292,710.71

利息支出





手续费及佣金支出





退保金





赔付支出净额





提取保险责任准备金净额





保单红利支出





分保费用





税金及附加

7,732,923.57

17,623,190.19

销售费用

84,785,026.87

139,571,823.76

管理费用

87,575,516.46

79,914,992.54

研发费用

17,422,386.08

29,837,995.74

财务费用

95,545,296.88

122,023,328.92

其中:利息费用

102,151,038.20

139,662,130.11

利息收入

3,065,347.84

12,235,688.91

加:其他收益

10,085,326.99

1,453,148.70

投资收益(损失以“-”号填
列)

1,444,252.13

14,573,264.14

其中:对联营企业和合营企业
的投资收益





以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益





汇兑收益(损失以“-”号填列)





净敞口套期收益(损失以“-”

号填列)





公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)





信用减值损失(损失以“-”号填
列)

1,054.35



资产减值损失(损失以“-”号填
列)

2,385,376.47

-21,055,738.38

资产处置收益(损失以“-”号填



4,905.84




列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)

-12,576,509.47

118,642,413.85

加:营业外收入

136,114.18

49,777,905.27

减:营业外支出

1,092,046.23

3,340,674.04

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)

-13,532,441.52

165,079,645.08

减:所得税费用

-10,629,666.93

36,199,180.25

五、净利润(净亏损以“-”号填列)

-2,902,774.59

128,880,464.83

(一)按经营持续性分类





1.持续经营净利润(净亏损以“-”

号填列)

-2,902,774.59

128,880,464.83

2.终止经营净利润(净亏损以“-”

号填列)





(二)按所有权归属分类





1.归属于母公司所有者的净利润

-22,913,984.59

124,231,283.64

2.少数股东损益

20,011,210.00

4,649,181.19

六、其他综合收益的税后净额

12,842.56



归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额

12,842.56



(一)不能重分类进损益的其他综
合收益





1.重新计量设定受益计划变
动额





2.权益法下不能转损益的其
他综合收益





3.其他权益工具投资公允价
值变动





4.企业自身信用风险公允价
值变动





5.其他





(二)将重分类进损益的其他综合
收益

12,842.56



1.权益法下可转损益的其他
综合收益





2.其他债权投资公允价值变






3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额








4.其他债权投资信用减值准






5.现金流量套期储备





6.外币财务报表折算差额

12,842.56



7.其他





归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额





七、综合收益总额

-2,889,932.03

128,880,464.83

归属于母公司所有者的综合收益
总额

-22,901,142.03

124,231,283.64

归属于少数股东的综合收益总额

20,011,210.00

4,649,181.19

八、每股收益:





(一)基本每股收益

-0.0150

0.0811

(二)稀释每股收益

-0.0150

0.0811



本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:-283,589.16元,上期被合并方实现的净利润为:
-5,396,864.44元。


法定代表人:谷晓嘉 主管会计工作负责人:董文 会计机构负责人:董文

4、母公司本报告期利润表

单位:元

项目

本期发生额

上期发生额

一、营业收入

0.00

0.00

减:营业成本

0.00

0.00

税金及附加

159.70

242.70

销售费用





管理费用

3,538,858.37

923,640.64

研发费用





财务费用

46,406,042.57

61,060,546.68

其中:利息费用

44,874,347.76

65,883,229.99

利息收入

364.44

4,107,175.25

加:其他收益



902,963.71

投资收益(损失以“-”号填
列)





其中:对联营企业和合营企
业的投资收益








以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益





净敞口套期收益(损失以
“-”号填列)





公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)





信用减值损失(损失以“-”号
填列)





资产减值损失(损失以“-”号
填列)



-132,837.27

资产处置收益(损失以“-”号
填列)





二、营业利润(亏损以“-”号填列)

-49,945,060.64

-60,948,629.04

加:营业外收入





减:营业外支出



514.00

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
列)

-49,945,060.64

-60,949,143.04

减:所得税费用



-11,011,131.07

四、净利润(净亏损以“-”号填列)

-49,945,060.64

-49,938,011.97

(一)持续经营净利润(净亏损
以“-”号填列)

-49,945,060.64

-49,938,011.97

(二)终止经营净利润(净亏损
以“-”号填列)





五、其他综合收益的税后净额





(一)不能重分类进损益的其他
综合收益





1.重新计量设定受益计划
变动额





2.权益法下不能转损益的
其他综合收益





3.其他权益工具投资公允
价值变动





4.企业自身信用风险公允
价值变动





5.其他





(二)将重分类进损益的其他综
合收益





1.权益法下可转损益的其








他综合收益

2.其他债权投资公允价值
变动





3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额





4.其他债权投资信用减值
准备





5.现金流量套期储备





6.外币财务报表折算差额





7.其他





六、综合收益总额

-49,945,060.64

-49,938,011.97

七、每股收益:





(一)基本每股收益





(二)稀释每股收益







5、合并年初到报告期末利润表

单位:元

项目

本期发生额

上期发生额

一、营业总收入

5,138,989,078.79

6,546,429,881.22

其中:营业收入

5,138,989,078.79

6,546,429,881.22

利息收入





已赚保费





手续费及佣金收入





二、营业总成本

5,035,823,176.88

6,020,617,585.90

其中:营业成本

4,087,268,080.87

5,058,644,924.15

利息支出





手续费及佣金支出





退保金





赔付支出净额





提取保险责任准备金净额





保单红利支出





分保费用





税金及附加

54,328,458.56

43,493,123.73

销售费用

292,557,727.98

322,050,366.60

管理费用

241,617,064.44

215,873,948.36




研发费用

74,791,457.45

79,441,062.03

财务费用

285,260,387.58

301,114,161.03

其中:利息费用

296,479,474.85

309,756,155.87

利息收入

11,637,728.23

21,357,083.61

加:其他收益

24,590,871.35

14,697,374.46

投资收益(损失以“-”号填
列)

4,798,774.53

18,861,566.30

其中:对联营企业和合营企业
的投资收益





以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益





汇兑收益(损失以“-”号填列)





净敞口套期收益(损失以“-”

号填列)





公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)





信用减值损失(损失以“-”号填
列)

-1,604,953.43



资产减值损失(损失以“-”号填
列)

2,385,376.47

-24,304,316.93

资产处置收益(损失以“-”号填
列)

-27,856,886.31

-601.73

三、营业利润(亏损以“-”号填列)

105,479,084.52

535,066,317.42

加:营业外收入

2,358,497.21

104,471,221.44

减:营业外支出

15,093,356.23

44,716,282.60

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)

92,744,225.50

594,821,256.26

减:所得税费用

44,807,227.53

131,219,709.84

五、净利润(净亏损以“-”号填列)

47,936,997.97

463,601,546.42

(一)按经营持续性分类





1.持续经营净利润(净亏损以“-”

号填列)

47,936,997.97

463,601,546.42

2.终止经营净利润(净亏损以“-”

号填列)





(二)按所有权归属分类





1.归属于母公司所有者的净利润

12,768,359.51

436,616,814.31

2.少数股东损益

35,168,638.46

26,984,732.11




六、其他综合收益的税后净额

4,289.13

282,172.08

归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额

4,289.13

282,172.08

(一)不能重分类进损益的其他综
合收益





1.重新计量设定受益计划变
动额





2.权益法下不能转损益的其
他综合收益





3.其他权益工具投资公允价
值变动





4.企业自身信用风险公允价
值变动





5.其他





(二)将重分类进损益的其他综合
收益

4,289.13

282,172.08

1.权益法下可转损益的其他
综合收益





2.其他债权投资公允价值变






3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额





4.其他债权投资信用减值准






5.现金流量套期储备





6.外币财务报表折算差额

4,289.13

282,172.08

7.其他





归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额





七、综合收益总额

47,941,287.10

463,883,718.50

归属于母公司所有者的综合收益
总额

12,772,648.64

436,898,986.39

归属于少数股东的综合收益总额

35,168,638.46

26,984,732.11

八、每股收益:





(一)基本每股收益

0.0083

0.2849

(二)稀释每股收益

0.0083

0.2849



本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:-80,918,352.05元,上期被合并方实现的净利润为:
-49,930,327.58元。



法定代表人:谷晓嘉 主管会计工作负责人:董文 会计机构负责人:董文

6、母公司年初至报告期末利润表

单位:元

项目

本期发生额

上期发生额

一、营业收入

0.00

0.00

减:营业成本

0.00

0.00

税金及附加

578.65

693.42

销售费用





管理费用

8,918,584.94

13,060,398.11

研发费用





财务费用

127,752,970.26

127,013,313.62

其中:利息费用

127,718,277.07

134,312,465.21

利息收入

73,900.56

13,191,489.15

加:其他收益



2,708,891.14

投资收益(损失以“-”号填
列)



201,894,518.17

其中:对联营企业和合营企
业的投资收益





以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益





净敞口套期收益(损失以
“-”号填列)





公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)





信用减值损失(损失以“-”号
填列)





资产减值损失(损失以“-”号
填列)



-25,380.61

资产处置收益(损失以“-”号
填列)





二、营业利润(亏损以“-”号填列)

-136,672,133.85

64,503,623.55

加:营业外收入





减:营业外支出

9,223,469.99

34,848.86

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
列)

-145,895,603.84

64,468,774.69




减:所得税费用



20,343,348.36

四、净利润(净亏损以“-”号填列)

-145,895,603.84

44,125,426.33

(一)持续经营净利润(净亏损
以“-”号填列)

-145,895,603.84

44,125,426.33

(二)终止经营净利润(净亏损
以“-”号填列)





五、其他综合收益的税后净额





(一)不能重分类进损益的其他
综合收益





1.重新计量设定受益计划
变动额





2.权益法下不能转损益的
其他综合收益





3.其他权益工具投资公允
价值变动





4.企业自身信用风险公允
价值变动





5.其他





(二)将重分类进损益的其他综
合收益





1.权益法下可转损益的其
他综合收益





2.其他债权投资公允价值
变动





3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额





4.其他债权投资信用减值
准备





5.现金流量套期储备





6.外币财务报表折算差额





7.其他





六、综合收益总额

-145,895,603.84

44,125,426.33

七、每股收益:





(一)基本每股收益





(二)稀释每股收益








7、合并年初到报告期末现金流量表

单位:元

项目

本期发生额

上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:





销售商品、提供劳务收到的现金

5,086,852,626.68

5,557,378,408.72

客户存款和同业存放款项净增加






向中央银行借款净增加额





向其他金融机构拆入资金净增加






收到原保险合同保费取得的现金





收到再保业务现金净额





保户储金及投资款净增加额





收取利息、手续费及佣金的现金





拆入资金净增加额





回购业务资金净增加额





代理买卖证券收到的现金净额





收到的税费返还

10,530,420.10

5,748,120.66

收到其他与经营活动有关的现金

857,976,701.83

230,938,264.47

经营活动现金流入小计

5,955,359,748.61

5,794,064,793.85

购买商品、接受劳务支付的现金

4,404,072,616.24

3,871,995,911.64

客户贷款及垫款净增加额





存放中央银行和同业款项净增加






支付原保险合同赔付款项的现金





拆出资金净增加额





支付利息、手续费及佣金的现金





支付保单红利的现金





支付给职工以及为职工支付的现


329,899,406.87

301,365,751.96

支付的各项税费

143,542,800.70

187,136,470.41

支付其他与经营活动有关的现金

936,764,565.35

1,137,380,396.99

经营活动现金流出小计

5,814,279,389.16

5,497,878,531.00

经营活动产生的现金流量净额

141,080,359.45

296,186,262.85

二、投资活动产生的现金流量:








收回投资收到的现金

1,839,541.52

20,001,369.86

取得投资收益收到的现金

2,792,109.97

2,972,099.57

处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额

1,600.00

28,787,394.00

处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额





收到其他与投资活动有关的现金

134,830,926.52

369,406,267.20

投资活动现金流入小计

139,464,178.01

421,167,130.63

购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金

59,983,053.62

228,660,564.15

投资支付的现金

2,500,000.00

56,900,000.00

质押贷款净增加额





取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额





支付其他与投资活动有关的现金

621,071,515.43

2,608,873,699.41

投资活动现金流出小计

683,554,569.05

2,894,434,263.56

投资活动产生的现金流量净额

-544,090,391.04

-2,473,267,132.93

三、筹资活动产生的现金流量:





吸收投资收到的现金

2,505,000.00



其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金





取得借款收到的现金

1,864,124,826.00

4,526,801,934.97

收到其他与筹资活动有关的现金

985,713,710.97

3,506,182,573.62

筹资活动现金流入小计

2,852,343,536.97

8,032,984,508.59

偿还债务支付的现金

1,518,327,292.41

5,807,982,413.44

分配股利、利润或偿付利息支付
的现金

383,357,573.60

262,937,869.69

其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润





支付其他与筹资活动有关的现金

581,006,921.25

387,129,976.80

筹资活动现金流出小计

2,482,691,787.26

6,458,050,259.93

筹资活动产生的现金流量净额

369,651,749.71

1,574,934,248.66

四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响

-7,052.92

12,407.68

五、现金及现金等价物净增加额

-33,365,334.80

-602,134,213.74

加:期初现金及现金等价物余额

255,933,066.98

1,016,901,439.45




六、期末现金及现金等价物余额

222,567,732.18

414,767,225.71



8、母公司年初到报告期末现金流量表

单位:元

项目

本期发生额

上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:





销售商品、提供劳务收到的现金





收到的税费返还





收到其他与经营活动有关的现金

141,504.73

2,814,204.91

经营活动现金流入小计

141,504.73

2,814,204.91

购买商品、接受劳务支付的现金





支付给职工以及为职工支付的现


1,139,376.03

1,141,362.48

支付的各项税费

578.65

235,728.58

支付其他与经营活动有关的现金

8,743,447.87

31,004,263.10

经营活动现金流出小计

9,883,402.55

32,381,354.16

经营活动产生的现金流量净额

-9,741,897.82

-29,567,149.25

二、投资活动产生的现金流量:





收回投资收到的现金





取得投资收益收到的现金





处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额





处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额





收到其他与投资活动有关的现金





投资活动现金流入小计





购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金





投资支付的现金





取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额





支付其他与投资活动有关的现金

294,042,830.39

2,084,609,423.15

投资活动现金流出小计

294,042,830.39

2,084,609,423.15

投资活动产生的现金流量净额

-294,042,830.39

-2,084,609,423.15

三、筹资活动产生的现金流量:








吸收投资收到的现金





取得借款收到的现金

299,580,000.00

800,000,000.00

收到其他与筹资活动有关的现金

544,783,305.50

4,252,107,041.36

筹资活动现金流入小计

844,363,305.50

5,052,107,041.36

偿还债务支付的现金

1,000,000.00

2,439,000,000.00

分配股利、利润或偿付利息支付
的现金

192,353,986.38

210,793,344.55

支付其他与筹资活动有关的现金

366,930,000.00

100,000,000.00

筹资活动现金流出小计

560,283,986.38

2,749,793,344.55

筹资活动产生的现金流量净额

284,079,319.12

2,302,313,696.81

四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响





五、现金及现金等价物净增加额

-19,705,409.09

188,137,124.41

加:期初现金及现金等价物余额

20,169,049.04

3,588,403.32

六、期末现金及现金等价物余额

463,639.95

191,725,527.73



二、财务报表调整情况说明

1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

□ 适用 √ 不适用

2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

三、审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。




延安必康制药股份有限公司



董事长: 谷晓嘉



二〇二〇年十月三十日




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