国联安睿祺 : 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2020年第1号)

时间:2020年05月21日 15:16:38 中财网
原标题:国联安睿祺 : 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2020年第1号)


国联安睿祺灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书
(更新)


(2020年第1号)


基金管理人:国联安基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司



国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新) 招募说明书(更新)

【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会
2015年3月12日证监许可[2015]388号文准
予注册募集。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金份
额价格存在波动,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券、期货市场,基金净值会因为证券、期货市场波动等因素
产生波动。投资者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产
品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价
值,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,并自行承担投
资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风
险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价格波
动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在
基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资债券引发的信用风险,以
及本基金投资策略所特有的风险等。本基金属于主动式混合型证券投资基金,属
于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金,通常预期风险与预期收益水平
高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。

本基金的投资范围包括中小企业私募债券,中小企业私募债券的规模一般小
额零散,主要通过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平台或证券公司
行转让,难以进行更广泛估值和询价,因此中小企业私募债券的估值价格可能与
实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同时中小企业
私募债券流动性可能比较匮乏,因此可能面临较高的流动性风险,以及由流动性
较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。

投资有风险,投资者在申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金
合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的
其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投

2


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新) 招募说明书(更新)

资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金资产净
值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。


本招募说明书(更新)所载内容截止日为
2020年4月25日(其中基金经理相
关信息更新截止日为
2020年4月28日),有关财务数据和净值表现截止日为
2020
年3月31日(财务数据未经审计)。


3


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新) 招募说明书(更新)

目录

一、绪言............................................................................................................................ 6
二、释义............................................................................................................................ 7
三、基金管理人.............................................................................................................. 11
四、基金托管人.............................................................................................................. 23
五、相关服务机构.......................................................................................................... 28
六、基金的募集.............................................................................................................. 55
七、基金合同的生效...................................................................................................... 56
八、基金份额的申购与赎回.......................................................................................... 57
九、基金的投资.............................................................................................................. 67
十、基金的业绩.............................................................................................................. 80
十一、基金的财产.......................................................................................................... 81
十二、基金资产的估值.................................................................................................. 82
十三、基金的收益分配.................................................................................................. 87
十四、基金的费用与税收.............................................................................................. 89
十五、基金的会计与审计.............................................................................................. 91
十六、基金的信息披露.................................................................................................. 92
十七、风险揭示.............................................................................................................. 98
十八、基金终止与清算................................................................................................ 103
十九、基金合同的内容摘要........................................................................................ 105
二十、基金托管协议的内容摘要................................................................................ 120


4


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新) 招募说明书(更新)

二十一、对基金份额持有人的服务............................................................................ 139
二十二、其他应披露事项............................................................................................ 141
二十三、招募说明书的存放及查阅方式.................................................................... 144
二十四、备查文件........................................................................................................ 145


5


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

一、绪言

国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称
“招募说
明书”或“本招募说明书
”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
“《基金法》
”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称
“《运作办
法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称
“《销售办法》
”)、《证券投
资基金信息披露管理办法》(以下简称
“《信息披露办法》
”)、《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称
“《流动性管理规定》
”)和其他
有关法律法规的规定以及《国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)编写。


本招募说明书阐述了国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、投
资策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在作出投资
决策前应仔细阅读本招募说明书。


本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所
载明的资料申请募集的。本招募说明书由基金管理人负责解释。本基金管理人没有
委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作
任何解释或者说明。


本招募说明书根据基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合同取得基金份额,
即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即
表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享
有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅
基金合同。


6


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

二、释义

本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人:指国联安基金管理有限公司
3、基金托管人:指招商银行股份有限公司
4、基金合同:指《国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对

基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国联安睿祺灵活
配置混合型证券投资基金托管协议》及对托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告:指《国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金基金份
额发售公告》
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等


9、《基金法》:指
2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五
次会议通过,并经2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议修订,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布
机关对其不时做出的修订


10、《销售办法》:指中国证监会
2013年3月15日颁布、同年
6月1日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会
2004年6月8日颁布、同年
7月1日实施的
《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》:指中国证监会
2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


13、《流动性管理规定》:指中国证监会
2017年8月31日颁布、同年10月1日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出
的修订


14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

7


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新) 招募说明书(更新)

15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体
或其他组织


19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境
外的机构投资者


20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务


23、销售机构:指国联安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代
理协议,代为办理基金销售业务的机构


24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等


25、登记机构:指办理基金份额登记业务的机构。基金份额登记机构为国联安
基金管理有限公司或接受国联安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户:指基金份额登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管
理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户


27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动
及结余情况的账户


28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日

8


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)


29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产
清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不

得超过3个月
31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

放日
34、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》:指《国联安基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和
投资人共同遵守
38、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为


41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规
定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理
人管理的其他基金基金份额的行为


42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作


43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内
自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式


44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请
(赎回申请份额总数加

9


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份

额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
45、元:指人民币元
46、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行
定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股
及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券



47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申

购款及其他资产的价值总和
49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值

和基金份额净值的过程
52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及
其他媒介
53、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

10


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

三、基金管理人

(一)基金管理人概况
名称:国联安基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
法定代表人:于业明
成立日期:2003年4月3日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]42号
组织形式:有限责任公司(中外合资)
注册资本:1.5亿元人民币
存续期限:五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话:021-38992888
传真:021-50151880
联系人:黄娜娜
股权结构:

股东名称持股比例
太平洋资产管理有限责任公司
51%
德国安联集团
49%

(二)主要人员情况


1、董事会成员

于业明先生,董事长,经济学博士,高级会计师。历任宝钢集团财务有限责任
公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长,华宝信托投资有限责任公司总经
理,联合证券有限责任公司总经理,华宝信托有限责任公司董事长,华宝投资有限
公司总经理,华宝证券有限责任公司董事长,中国太平洋保险(集团)股份有限公
司董事,太平洋资产管理有限责任公司董事、党委副书记,太保产险董事,太保寿
险董事,太平洋资产管理有限责任公司总经理等职。现任太平洋资产管理有限责任
公司党委书记、董事长,国联安基金管理有限公司董事长。



Jiachen Fu(付佳晨)女士,副董事长,德国洪堡大学工商管理学士。历任美

11


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监
控部成员、忠利保险公司内部顾问、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创始人、
安联集团董事会事务主任等职。现任安联资产管理公司管理董事兼中国业务发展总
监、国联安基金管理有限公司副董事长。


杨一君先生,董事,工商管理硕士。历任美国通用再保险金融产品公司副总裁
助理、中国太平洋保险(集团)股份有限公司资金运用管理中心副总经理,太平洋
资产管理有限责任公司运营总监、风险管理部总经理、合规审计部总经理、总经理
助理等职。现任太平洋资产管理有限责任公司副总经理、财务负责人、董事会秘书。



Anna Sophie Herken女士,董事,剑桥大学工商管理硕士、美利坚大学法学硕
士。历任世界银行监察组顾问、柏林上诉法院书记员、柏林联邦经济技术部政务主
任、世界银行监察组助理执行秘书长、欧洲复兴开发银行秘书长办公室首席顾问、
柏林赫尔梯行政学院董事总经理、德国哈索·普拉特纳资本有限公司首席财务官、
首席运营官及授权代表等职。现任安联资产管理有限公司业务部门主管。


陈有安先生,独立董事,工学博士。

2016年4月退休前,历任国家开发银行华
东地区信贷局副局长,国开行兰州分行行长、党委书记,甘肃省省长助理、党组成
员,甘肃省省长助理兼贸易经济合作厅厅长、党组书记,甘肃省商务厅厅长、党组
书记,甘肃省农村信用社联合社理事长、党委书记,中央汇金投资公司副总经理,
中国银河金融控股公司董事长、党委书记,中国银河证券董事长、党委书记等职。


岳志明先生,独立董事,美国哥伦比亚大学工商管理硕士。历任野村证券国际
金融部中国部负责人,野村国际(香港)中国投行部总经理、野村中国区首席执行
官,美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。现任正大光明集团有限公司
首席投资官。


胡斌先生,独立董事,特许金融分析师
(CFA),美国伊利诺伊大学
(UIUC)工商
管理硕士(
MBA)、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理公司
Standish Mellon量化分析师、公司副总裁,
Coefficient Global公司创始人之一
兼基金经理、梅隆资产管理中国区负责人、纽银梅隆西部基金管理有限公司首席执
行官(总经理)等职。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)总经
理。



2、监事会成员

段黎明先生,监事会主席,会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安电子商务

12


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

有限公司财务分析主管、中国平安保险(集团)股份有限公司财务企划部项目负责
人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任,平安资产管理有限
责任公司财务部负责人、首席财务官等职。现任太平洋资产管理有限责任公司财务
部总经理。



Uwe Michel先生,监事,法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务部主管、
主席办公室主管、
Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国主管、德
国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管等职。现任慕尼黑Allianz SE业务部
H5
投资与亚洲主管。


刘涓女士,职工监事,经济学学士,现任国联安基金管理有限公司运营部副总
监。


朱敏菲女士,职工监事,大学本科,现任国联安基金管理有限公司人力综合部
资深行政经理。



3、高级管理人员

于业明先生,董事长,经济学博士,高级会计师。历任宝钢集团财务有限责任
公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长,华宝信托投资有限责任公司总经
理,联合证券有限责任公司总经理,华宝信托有限责任公司董事长,华宝投资有限
公司总经理,华宝证券有限责任公司董事长,中国太平洋保险(集团)股份有限公
司董事,太平洋资产管理有限责任公司董事、党委副书记,太保产险董事,太保寿
险董事,太平洋资产管理有限责任公司总经理等职。现任太平洋资产管理有限责任
公司党委书记、董事长,国联安基金管理有限公司董事长。


魏东先生,代理总经理、常务副总经理,首席投资官,经济学硕士。曾任职于
平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公司;历任华宝兴业基金管理有限公司
交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理、华宝兴业先进成长
股票型证券投资基金基金经理、投资副总监、国内投资部总经理、国联安基金管理
有限公司基金经理、总经理助理、投资总监等职。现任国联安基金管理有限公司代
理总经理、常务副总经理并兼任国联安德盛精选混合型证券投资基金、国联安新精
选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。


李柯女士,副总经理,首席运营官、财务总监、首席信息官,经济学学士。历
任中国建设银行上海分行国际业务部业务经理、上海联合财务有限公司资金财务部
副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公

13


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

司财务总监、总经理助理等职。现任国联安基金管理有限公司副总经理。


蔡蓓蕾女士,副总经理,首席市场官,经济学博士。历任富国基金管理有限公
司产品与营销部副总经理兼零售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公司产品总
监、泰康资产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。现任国联安基金管理有限
公司副总经理。


李华先生,督察长,经济学硕士。历任北京大学经济管理系讲师、广东省南方
金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经理、广州
鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事长、天一证券
有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核部总监及监事、新
疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。现任国联安基金管理有限公司督察长。



4、基金经理

(1)现任基金经理
王欢先生,硕士研究生。2008年7月至2014年5月在华宝兴业基金管理有限公司
担任研究员。

2014年6月加入国联安基金管理有限公司,历任研究员、专户投资经
理。2017年12月起担任国联安睿利定期开放混合型证券投资基金、国联安通盈灵活
配置混合型证券投资基金、国联安信心增长债券型证券投资基金和国联安鑫享灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理,
2019年6月起兼任国联安睿祺灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理,2019年12月起兼任国联安添利增长债券型证券投资基
金的基金经理。


朱靖宇女士,硕士研究生。2012年8月至2019年7月在广发银行金融市场部先后
从事外汇产品研发及固定收益交易及投资工作,
2019年8月加入国联安基金管理有
限公司固定收益部,
2019年9月起担任国联安增瑞政策性金融债纯债债券型证券投
资基金、国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金、国联安安泰灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理,
2020年1月起兼任国联安德盛增利债券证券投资基金的基
金经理,2020年4月起兼任国联安增富一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基
金和国联安增裕一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金的基金经理。


(2)历任基金经理
基金经理担任本基金基金经理时间
周平先生
2015年
04月-2015年
06月
李广瑜先生
2015年
06月-2016年
03月

14


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

冯俊先生
2015年
04月-2017年
01月
侯慧娣女士
2015年
12月-2018年
06月
王超伟先生
2016年
02月-2019年
06月


5、投资决策委员会成员

投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司
总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、研究部负
责人及高级基金经理组成。投资决策委员会成员为:

权益投资决策委员会成员为:
魏东(代理总经理、常务副总经理)权益投委会主席
邹新进(权益投资部总经理)
杨子江(研究部副总经理)
刘斌(权益投资部副总监、基金经理)
潘明(权益投资部副总监、基金经理)
固定收益投资决策委员会成员为:
魏东(代理总经理、常务副总经理)固收投委会主席
欧阳健(固定收益部总经理兼养老金及FOF投资部总经理)
万莉(现金管理部总经理、基金经理)
6、上述人员之间不存在近亲属关系。

(三)基金管理人的职责
基金管理人的权利包括但不限于:
1、依法募集资金;
2、自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管


理基金财产;
3、依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的

其他费用;
4、销售基金份额;
5、按照规定召集基金份额持有人大会;
6、依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违

反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采

15


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

取必要措施保护基金投资者的利益;
7、在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
8、选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
9、担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获

得《基金合同》规定的费用;
10、依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
11、在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
12、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行

使因基金财产投资于证券所产生的权利;
13、在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
14、以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施

其他法律行为;
15、选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券
/期货经纪商或其他为基金
提供服务的外部机构;
16、在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、

转换和非交易过户等业务规则;
17、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

基金管理人的义务包括但不限于:
1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金

份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

金财产;
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经
营方式管理和运作基金财产;


5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证
所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,
分别记账,进行证券投资;


6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

16


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新) 招募说明书(更新)

7、依法接受基金托管人的监督;


8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法
符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定
基金份额申购、赎回的价格;


9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
10、编制季度报告、中期报告和年度报告;
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告

义务;


12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向
他人泄露,但因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外;


13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分

配基金收益;
14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或

配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资
料15年以上;


17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证
投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资
料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;


18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配;
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通
知基金托管人;
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;


21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托
管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益
向基金托管人追偿;

17


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新) 招募说明书(更新)

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事
务的行为承担责任;
23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法
律行为;


24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,
基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金
募集期结束后30日内退还基金认购人;


25、执行生效的基金份额持有人大会的决议;
26、建立并保存基金份额持有人名册;
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

(四)基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建

立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的
发生;
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险
控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他
人从事相关的交易活动;
(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
(8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取
有效措施,防止违反基金合同行为的发生;
4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家
有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责;
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。


18


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

(五)基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人
谋取最大利益;
2、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取
不当利益;


3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动;


4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

(六)基金管理人的内部控制制度
基金管理人内部控制制度包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内部控

制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系;内部控制制度是指
公司为防范金融风险,保护资产的安全与完整,促进各项经营活动的有效实施而制
定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。



1、内部控制的目标
本基金管理人内部控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理高效
和持续、稳定、健康发展的基金管理公司。具体来说,必须达到以下目标:

(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规、行业监管规则和自律规
则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和
受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。

(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

2、内部控制机制的原则
公司完善内部控制机制必须遵循以下原则:
(1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各
级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护
内控制度的有效执行。

(3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基
金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

19


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

(4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

(5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经
济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3、制订内部控制制度必须遵循以下原则:

(1)合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项
规定。

(2)全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节,不得留
有制度上的空白或漏洞。

(3)审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出
发点。

(4)适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司
经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

4、内部控制的基本要求

(1)必须依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控
防线:
1)建立以一线岗位为基础的第一道监控防线。各岗位职责明确,有详细的岗
位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授
权范围内承担责任。

2)建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。建立重要
业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡。

3)建立以督察长、监察稽核部、风险管理部对各岗位、各部门、各机构、各
项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长、风险管理部和监察稽核
部独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。

(2)必须建立科学的授权批准制度和岗位分离制度。各业务部门和分支机构
必须在适当的授权基础上实行恰当的责任分离制度,直接的操作部门或经办人员和
直接的管理部门或控制人员必须相互独立、相互牵制。

(3)必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。在明确不同岗位
的工作任务基础上,赋予各岗位相应的责任和职权,建立相互配合、相互制约、相
互促进的工作关系。通过制定规范的岗位责任制度、严格的操作程序和合理的工作
标准,大力推行各岗位、各部门、各机构的目标管理。

20


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

(4)必须真实、全面地记载每一笔业务,充分发挥会计的核算和监督职能,
健全会计、统计、业务等各种信息资料及时、准确报送制度,确保各种信息资料的
真实与完整。

(5)必须建立严密有效的风险管理系统,包括主要业务的风险评估和监测办
法、分支机构和重要部门的风险考核指标体系以及管理人员的道德风险防范系统等。

通过严密的风险管理,及时发现内部控制的弱点,以便堵塞漏洞、消除隐患。

(6)必须制订切实有效的应急应变措施,设定具体的应急应变步骤。尤其是
投资交易等重要区域遇到断电、失火等非常情况时,应急应变措施要及时到位,并
按预定功能发挥作用,以确保公司的正常经营不会受到不必要的影响。

5、内部风险控制的内容
基金管理人内部风险控制的主要内容包括:投资管理业务控制、信息披露控制、
信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制等。


(1)自觉遵守国家有关法律法规,按照投资管理业务的性质和特点严格制定
管理规章、操作流程和岗位手册,明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制
措施。

(2)按照法律、法规和中国证监会有关规定,建立完善的信息披露制度,保
证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。

(3)根据国家法律法规的要求,遵循安全性、实用性、可操作性原则,严格
制定信息系统的管理制度。

(4)依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《企业财务通则》
等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会
计岗位工作手册,并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。

(5)按照法律法规和中国证监会有关规定,建立完善的监察稽核控制制度,
保证监察稽核部门的独立性和权威性。

6、基金管理人关于内部控制制度的声明

(1)本基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本基金管理人董事
会及管理层的责任;
(2)本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;
(3)本基金管理人承诺将根据市场环境的变化和基金管理人的发展不断完善
内部控制制度。

21


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新) 招募说明书(更新)


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

四、基金托管人

(一)基金托管人概况


1、基本情况

名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

设立日期:1987年4月8日

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

注册资本:252.20亿元

法定代表人:李建红

行长:田惠宇

资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号

电话:0755-83199084

传真:0755-83195201

资产托管部信息披露负责人:张燕


2、发展概况

招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商
业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于
2002年3月成功地发行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是
国内第一家采用国际会计标准上市的公司。

2006年9月又成功发行了
22亿H股,9月
22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10月5日行使H股超额配售,共发
行了24.2亿H股。截至2019年12月31日,集团总资产74,172.40亿元人民币,高级法
下资本充足率15.54%,权重法下资本充足率13.02%。



2002年
8月,招商银行成立基金托管部;2005年
8月,经报中国证监会同意,
更名为资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监
察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队
7个职能团队,现有员

86人。2002年
11月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托
管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003年
4月,正式办
理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金
托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资

23


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管、存
托凭证试点存托人等业务资格。


招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”

的托管核心价值,独创“
6S托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的
财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管
银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效
分析报告,开办国内首个托管银行网站,推出国内首个托管大数据平台,成功托管
国内第一只券商集合资产管理计划、第一只
FOF、第一只信托资金计划、第一只股
权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金
T+1到账、第一只境外银行
QDII
基金、第一只红利
ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资
产、第一单
TOT保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到
了同业认可。


招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升
,四度蝉联获《财
资》“中国最佳托管专业银行”。2016年
6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳
托管银行奖”,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行
家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7月荣膺
2016年中国资产管理
“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年
6月招商银行再度荣膺《财资》“中
国最佳托管银行奖”;“全功能网上托管银行
2.0”荣获《银行家》2017中国金融
创新“十佳金融产品创新奖”;8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国
年度托管银行奖”。

2018年
1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司
“2017年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据平台风险管理
系统荣获
2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、
全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3月荣膺公募基金
20年“最
佳基金托管银行”奖;5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管
银行奖”;12月荣膺
2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年
最值得信赖托管银行”奖。2019年
3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度
最佳基金托管银行”奖;6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老
金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖;12月荣获
2019东方财富
风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。


(二)主要人员情况

24


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

李建红先生,招商银行董事长、非执行董事,2014年
7月起担任招商银行董事、
董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。

招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运
输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商
局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国
远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限公司董事、
总裁。


田惠宇先生,招商银行行长、执行董事,2013年
5月起担任招商银行行长、招
商银行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于
2003

7月至
2013年
5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深
圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。


汪建中先生,招商银行副行长。1991年加入招商银行;2002年
10月至
2013

12月历任招商银行长沙分行行长,总行公司银行部副总经理,佛山分行筹备组
组长,佛山分行行长,武汉分行行长;2013年
12月至
2016年
10月任招商银行
务总监兼公司金融总部总裁,期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户
部总经理;2016年
10月至
2017年
4月任招商银行业务总监兼北京分行行长;
2017年
4月起任招商银行党委委员兼北京分行行长。2019年
4月起任招商银行
行长。


(三)基金托管业务经营情况

截至
2019年
12月
31日,招商银行股份有限公司累计托管
545只证券投资基
金。


(四)托管人的内部控制制度


1、内部控制目标

招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度,坚持守法
经营、规范运作的经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,防
范和化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全;建立有利于查错
防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信
息真实、准确、完整、及时;确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流
程的不断完善。


25


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新) 招募说明书(更新)

2、内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系:
一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控

制;
二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队,负责部门
内部风险预防和控制;
三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时,遵循内控
制衡原则,视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。

3、内部控制原则

(1)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和
岗位,并由全部人员参与。

(2)审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、
审慎经营为出发点,体现“内控优先”的要求。

(3)独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立,
不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部
门独立于内部控制的建立和执行部门。

(4)有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执
行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要
风险,且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照
设计要求严格有效执行。

(5)适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要,并能够
随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、
政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。

(6)防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与招商银行其他业务场地隔
离,办公网和业务网物理分离,部门业务网和全行业务网防火墙策略分离,以达到
风险防范的目的。

(7)重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管业务事
项和高风险环节。

(8)制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、
业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。

26


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新) 招募说明书(更新)

4、内部控制措施

(1)完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品
受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规
章制度,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。

(2)业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格
的加密和备份措施,采用加密、直连方式传输数据,数据执行异地实时备份,所有
的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。

(3)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户
资料,视同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室
成员审批,并做好调用登记。

(4)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双
责、机房
24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公
网、托管业务网与全行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护,对信
息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等,保证信息技术系统的安全。

(5)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培
训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进
行人力资源管理。

(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定,对基金投资范围、投资
比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。


在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,基金托管人对基金管
理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督,
对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行,并立即通知基金管理人。


基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定,及时以书面形式通知基金管理人
进行整改,整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收
到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。


27


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

五、相关服务机构

(一)基金份额销售机构
1、直销机构
名称:国联安基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
法定代表人:于业明
客服电话:021-38784766,400-700-0365(免长途话费)
联系人:黄娜娜
网址:www.cpicfunds.com

2、其他销售机构

(1)名称:招商银行股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
联系人:季平伟
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(2)名称:中山证券有限责任公司
住所:深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7层、8层
办公地址:深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7-8楼
法定代表人:黄扬录
电话:0755-82570586
联系人:罗艺琳
客服电话:95329
网址:www.zszq.com
28


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

(3)名称:交通银行股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
法定代表人:任德奇
电话:021-58781234
联系人:王菁
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(4)名称:天风证券股份有限公司
住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
法定代表人:余磊
电话:027-87618882
联系人:翟璟
客服电话:95330
网址:www.tfzq.com
(5)名称:东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区星阳街5号
办公地址:苏州工业园区星阳街5号
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
联系人:陆晓
客服电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
(6)名称:光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
29


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
电话:021-22169089
联系人:李晓皙
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com

(7)名称:国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
法定代表人:贺青
电话:021-38676666
联系人:钟伟镇
客服电话:95521,400-888-8666
网址:www.gtja.com
(8)名称:海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:周杰
电话:021-23219275
联系人:李楠
客服电话:95553
网址:www.htsec.com.cn
(9)名称:广发证券股份有限公司
住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
法定代表人:孙树明
电话:0755-82558305
30


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

联系人:黄岚
客服电话:95575
网址:www.gf.com.cn

(10)名称:华宝证券有限责任公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心57层
法定代表人:陈林
电话:021-68778081
联系人:胡星熠
客服电话:400-8209-898
网址:www.cnhbstock.com
(11)名称:第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼
法定代表人:刘学民
电话:0755-23838751
联系人:吴军
客服电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
(12)名称:中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
电话:010-67596233
联系人:王未雨
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
31


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

(13)名称:上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:高国富
电话:021-61614934
联系人:周志杰
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(14)名称:申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
电话:021-33388254
联系人:陈飙
客服电话:95523,400-889-5523
网址:www.swhysc.com
(15)名称:兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人:杨华辉
电话:021-38565547
联系人:乔琳雪
客服电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(16)名称:弘业期货股份有限公司
住所:南京市中华路50号
32


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

办公地址:南京市中华路50号
法定代表人:周剑秋
电话:025-52278866
联系人:贾国荣
客服电话:400-828-1288
网址:www.ftol.com.cn

(17)名称:阳光人寿保险股份有限公司
住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
法定代表人:李科
电话:010-59053660
联系人:王超
客服电话:95510
网址:fund.sinosig.com
(18)名称:天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人:林义相
电话:010-66045182
联系人:谭磊
客服电话:010-66045678
网址:www.txsec.com
(19)名称:上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室
法定代表人:杨文斌
电话:021-36696312
33


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

联系人:高源
客服电话:400-700-9665
传真:021-68596919
网址:www.ehowbuy.com

(20)名称:上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人:其实
电话:021-54509977
联系人:王超
客服电话:400-181-8188
网址:www.1234567.com.cn
(21)名称:北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
法定代表人:闫振杰
电话:010-62020088
联系人:李晓芳
客服电话:400-818-8000
网址:www.myfund.com
(22)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座17楼
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:400-076-6123
网址:www.fund123.cn
34


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

(23)名称:深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
联系人:童彩平
客服电话:400-678-8887
网址:www.zlfund.cn
(24)名称:和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
电话:010-85650628
联系人:刘洋
客服电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(25)名称:上海长量基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
法定代表人:张跃伟
电话:021-20691832
联系人:胡雪芹
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
(26)名称:北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208号
35


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208号
法定代表人:罗细安
电话:010-67000988
联系人:李皓
客服电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn

(27)名称:上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098弄浦江国际金融广场18楼
法定代表人:李兴春
电话:021-50583533
联系人:陈孜明
客服电话:95733
网址:www.leadfund.com.cn
(28)名称:浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818
联系人:吴强
客服电话:400-877-3772
网址:www.5ifund.com
(29)名称:浙江金观诚基金销售有限公司
住所:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
办公地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
法定代表人:蒋雪琦
电话:0571-88337717
36


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

联系人:孙成岩
客服电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com

(30)名称:海银基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼
法定代表人:刘惠
电话:021-80133597
联系人:毛林
客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(31)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人:马勇
电话:010-83363101
联系人:文雯
客服电话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn
(32)名称:上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
法定代表人:王之光
电话:021-20665952
联系人:宁博宇
客服电话:400-821-9031
网址:www.lufunds.com
37


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

(33)名称:北京虹点基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元
办公地址:北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门二层
法定代表人:郑毓栋
电话:010-85643600
联系人:牛亚楠
客服电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
(34)名称:上海联泰基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人:尹彬彬
电话:021-52822063
联系人:兰敏
客服电话:4001181188
网址:www.66liantai.com
(35)名称:一路财富(北京)信息科技股份有限公司
住所:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人:吴雪秀
电话:88312877
联系人:徐越
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(36)名称:珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
38


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人:肖雯
电话:020-89629099
联系人:邱湘湘
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn

(37)名称:奕丰基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
电话:0755-89460507,0755-89460500
客服电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
(38)名称:深圳市金斧子投资咨询有限公司
住所:广东省深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02
办公地址:广东省深圳市南山区科苑路16号东方科技大厦18楼
法定代表人:赖任军
电话:0755-84034499
联系人:张烨
客服电话:400-930-2888
网址:www.jfzinv.com
(39)名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢
23
层1号4号
办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七
幢23层1号4号

39


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

法定代表人:陶捷
电话:027-83863742
联系人:陆锋
客服电话:400-027-9899
网址:www.buyfunds.cn

(40)名称:上海万得基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人:黄祎
电话:021-50712782
联系人:021-50710161
客服电话:400-799-1888
网址:www.520fund.com.cn
(41)名称:深圳富济基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
法定代表人:刘鹏宇
电话:0755-83999907-819
联系人:刘勇
客服电话:0755-83999907
网址:www.jinqianwo.cn
(42)名称:北京微动利基金销售有限公司
住所:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室
办公地址:北京市石景山区古城西路113号3层341-342室
法定代表人:梁洪军
电话:010-52609656
联系人:季长军
40


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

客服电话:400-188-5687
网址:www.buyforyou.com.cn

(43)名称:北京电盈基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号36层3603室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
法定代表人:程刚
电话:010-56176118
联系人:张旭
客服电话:400-100-3391
网址:www.dianyingfund.com
(44)名称:北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室
法定代表人:王伟刚
电话:010-62680527
联系人:丁向坤
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
(45)名称:北京晟视天下投资管理有限公司
住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层
法定代表人:蒋煜
电话:400-818-8866
联系人:徐晓荣,刘聪慧
客服电话:010-58170876
网址:www.shengshiview.com.cn
41


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

(46)名称:上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800号2号楼6153室(上海泰和经济发
展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
电话:021-65370077
联系人:吴鸿飞
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn

(47)名称:天津万家财富资产管理有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人:李修辞
电话:010-59013825
联系人:王芳芳
客服电话:010-59013842
网址:www.wanjiawealth.com
(48)名称:杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所:杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
法定代表人:陈刚
电话:0571-85267500
联系人:张丽琼
客服电话:0571-86655920
网址:www.cd121.com
(49)名称:上海凯石财富基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
42


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人:陈继武
电话:021-63333389
联系人:王哲宇
客服电话:400-643-3389
网址:www.vstonewealth.com


(50)名称:深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE
法定代表人:高锋
电话:0755-82880158
联系人:廖嘉琦
客服电话:400-804-8688
网址:www.keynesasset.com

(51)名称:贵州华阳众惠基金销售有限公司
住所:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房
办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼
法定代表人:程雷
电话:0851-86909950
联系人:陈敏
客服电话:400-839-1818
网址:www.hyzhfund.com
(52)名称:北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:钟斐斐
43


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

电话:010-61840688
联系人:戚晓强
客服电话:400-061-8518
网址:https://danjuanapp.com

(53)名称:北京植信基金销售有限公司
住所:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼
法定代表人:王军辉
电话:18701358525
联系人:吴鹏
客服电话:400-680-2123
网址:https://www.zhixin-ivn.com
(54)名称:上海有鱼基金销售有限公司
住所:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
办公地址:上海徐汇区桂平路391号B座19层
法定代表人:林琼
电话:021-60907979
联系人:张桂林
客服电话:021-60907978
网址:www.youyufund.com
(55)名称:上海挖财基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层04室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层04室
法定代表人:吕柳霞
电话:021-50810673
联系人:曾芸
客服电话:021-50810673
44


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

网址:www.wacaijijin.com

(56)名称:西藏东方财富证券股份有限公司
住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人:徐伟琴
电话:021-23586603
联系人:付佳
客服电话:95357
网址:http://www.18.cn
(57)名称:济安财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人:杨健
电话:010-65309516
联系人:李海燕
客服电话:400-673-7010
网址:www.jianfortune.com
(58)名称:上海中正达广基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人:黄欣
电话:021-33768132
联系人:戴珉微
客服电话:021-33768132
网址:www.zhongzhengfund.com
(59)名称:北京肯特瑞基金销售有限公司
45


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

住所:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座
办公地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
法定代表人:江卉
电话:13810801527
联系人:李丹
客服电话:400-088-8816
网址:kenterui.jd.com

(60)名称:民商基金销售(上海)有限公司
住所:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室
办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
法定代表人:贲惠琴
电话:021-50206003
联系人:杨一新
客服电话:021-50206003
网址:www.msftec.com
(61)名称:上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人:毛淮平
电话:010-88066632
联系人:仲秋玥
客服电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
(62)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋
法定代表人:汪静波
46


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

电话:021-80358236
联系人:李娟
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com

(63)名称:上海大智慧基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
法定代表人:申健
电话:021-20219988-35328
联系人:宋楠
客服电话:021-20292031
网址:www.wg.com.cn
(64)名称:通华财富(上海)基金销售有限公司
住所:海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层
法定代表人:马刚
电话:021-60818588
联系人:卞仪伟
客服电话:95193转5
网址:www.tonghuafund.com
(65)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
法定代表人:周斌
电话:15249236571
联系人:陈霞
客服电话:400-898-0618
47


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

网址:www.chtfund.com

(66)名称:北京钱景基金销售有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1006-1008
法定代表人:赵荣春
电话:010-57418813
联系人:李超
客服电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
(67)名称:大泰金石基金销售有限公司
住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层
法定代表人:袁顾明
电话:021-22267943
联系人:朱真卿
客服电话:400-928-2266
网址:www.dtfunds.com
(68)名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室(100073)
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层(100031)
法定代表人:钱昊旻
电话:010-59336544
联系人:沈晨
客服电话:400-890-9998
网址:www.jnlc.com
(69)名称:喜鹊财富基金销售有限公司
48


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址:北京市朝阳区北苑路甲一号
法定代表人:王舰正
电话:010-58349088
联系人:张萌
客服电话:400-699-7719
网址:www.xiquefund.com

(70)名称:万联证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
法定代表人:张建军
电话:020-38286026
联系人:甘蕾
客服电话:95322
网址:www.wlzq.com.cn
(71)名称:南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道1号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1号
法定代表人:刘汉青
电话:025-66996699-887226
联系人:王锋
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
(72)名称:北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层
法定代表人:张冠宇
49


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

电话:010-85932884
联系人:孙书慧
客服电话:400-819-9868
网址:wwww.tdyhfund.com

(73)名称:扬州国信嘉利基金销售有限公司
住所:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋
办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320
法定代表人:刘晓光
电话:0514-82099618-805
联系人:苏曦
客服电话:400-021-6088
网址:www.gxjlcn.com
(74)名称:浦领基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人:李招弟
电话:010-59497361
联系人:李艳
客服电话:400-876-9988
网址:www.zscffund.com
(75)名称:深圳前海财厚基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市前海深港基金小镇创投基金中心33栋408
法定代表人:杨艳平
电话:0755-86575665
联系人:叶见云
客服电话:400-128-6800
50


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

网址:www.caiho.cn

(76)名称:德邦证券股份有限公司
住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人:武晓春
电话:021-68761616
联系人:刘熠
客服电话:400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn
(77)名称:中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑军
电话:010-60834768
联系人:杜杰
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
(78)名称:中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
电话:010-85156398
联系人:许梦园
客服电话:400-8888-108,95587
网址:www.csc108.com
51


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

(79)名称:凤凰金信(银川)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼
(100000)
办公地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路
142号14层
1402(750000)
法定代表人:张旭
电话:010-58160084
联系人:汪莹
客服电话:400-810-5919
网址:www.fengfd.com

(80)名称:申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358号大成国际大厦
20
楼2005室
法定代表人:李琦
电话:021-33388254
联系人:陈飙
客服电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com

(81)名称:中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、
14层
办公地址:深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
13层13011305
、14层
法定代表人:张皓
电话:021-60833754
联系人:刘宏莹
客服电话:400-990-8826

52


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

网址:http://www.citicsf.cn

(82)名称:江苏汇林保大基金销售有限公司
住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
法定代表人:吴言林
电话:025-66046166-810
联系人:林伊灵
客服电话:025-66046166
网址:www.huilinbd.com
(83)名称:北京百度百盈基金销售有限公司
住所:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
办公地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
法定代表人:葛新
联系人:宋刚
电话:010-59403009
客服电话:95055-4
网址:https://www.baiyingfund.com
(84)名称:大连网金基金销售有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202
法定代表人:樊怀东
电话:18201076782
联系人:贾文哲
客服电话:400-088-9100
网址:https://yibaijin.com/
基金管理人可以根据相关法律法规要求,调整或选择其他符合要求的机构销售
本基金,并及时公告。


53


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

(二)注册登记机构
名称:国联安基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
法定代表人:于业明
联系人:黄娜娜
电话:021-38992857
传真:021-50151880

(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
联系人:陆奇
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律师:安冬,陆奇

(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
执行事务合伙人:邹俊
联系人:张楠
电话:021-22123075
传真:021-62881889
经办注册会计师:张楠,钱茹雯

54


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

六、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办
法》等有关法律法规、其他有权机构颁布的规范性文件及基金合同,经
2015年3月
12日中国证监会证监许可[2015]388号文件准予注册募集。募集期为2015年3月31日
至2015年4月2日止。经毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)验资,按照每份
基金份额面值人民币1.00元计算,募集期共募集619,398,446.67份基金份额,有效
认购户数为2966户。


55


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

七、基金合同的生效

(一)基金合同生效
根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同已于2015年4月8日生

效。自基金合同生效日起,本基金管理人正式开始管理本基金。

(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后,连续
20个工作日出现基金份额持有人数量不满
200人或

者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连
续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,
如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大
会进行表决。


基金转换运作方式或者与其他基金合并,应当按照法律法规及基金合同约定的
程序进行,实施方案应当经基金份额持有人大会审议通过。基金管理人应当提前发
布提示性通知,明确有关实施安排,说明对现有基金份额持有人的影响以及基金份
额持有人享有的选择权(如赎回、转出或者卖出),并在实施前预留至少二十个开
放日或者交易日供基金份额持有人做出选择。


法律法规另有规定时,从其规定。


56


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

八、基金份额的申购与赎回

(一)申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在
招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,
并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机
构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。


(二)申购和赎回的开放日及时间


1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、
深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监
会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。


基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间
变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调
整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



2、申购、赎回开始日及业务办理时间

申购开始日:2015年4月16日

赎回开始日:2015年4月16日

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎
回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请
且基金份额登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份
额申购、赎回的价格。


(三)申购与赎回的原则


1、“未知价
”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算;


2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;


3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;


4、基金份额持有人在赎回基金份额时,基金管理人按
“先进先出”的原则,
即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时,申购确认日期在
先的基金份额先赎回,申购确认日期在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回

57


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

费率;


5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处
理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规定为
准。


基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益和
法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。


(四)申购与赎回的程序


1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申
购或赎回的申请。



2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购
申请即为成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。


基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。

投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内从基金托管账户划出
赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。



3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎
回申请日(T日),在正常情况下,本基金基金份额登记机构在T+1日内对该交易的有
效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购
款项退还给投资人。


基金销售机构对申购或赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售
机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以基金份额登记机构确认结果为准。

对于申购申请及申购份额的确认情况,投资人应及时查询。


(五)申购与赎回的数额限制


1、申购金额的限制

通过基金管理人网站或其他销售机构申购本基金的,每个基金账户每次单笔申
购金额不得低于
10元(含申购费),销售机构另有规定的,从其规定。通过直销机

58


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

构申购本基金的,每个基金账户首次申购金额不得低于1万元(含申购费),已在直
销机构有申购本基金记录的投资者不受上述申购最低金额的限制,单笔追加申购最
低金额为10元(含申购费)。


投资者当期分配的基金收益,通过红利再投资方式转入持有本基金基金份额的,

不受最低申购金额的限制。

2、赎回份额的限制
基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时,每次赎回申请不得低于10份基金

份额,同时赎回份额必须是整数份额。投资人全额赎回时不受上述限制。

3、最低保留余额的限制
每个工作日基金份额持有人在销售机构单个交易账户保留的本基金基金份额余

额不足10份时,若当日该账户同时有份额减少类业务(如赎回、转换出等)被确认,
则基金管理人有权将基金份额持有人在该账户保留的本基金基金份额余额一次性同
时全部赎回。



4、本基金对单个投资人累计持有的基金份额不设上限。



5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基
金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝
大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体
请参见基金管理人相关公告。



6、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份
额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告并报中国证监会备案。


(六)申购费用和赎回费用
1、申购费
申购费用由投资人承担,不列入基金财产。投资人在申购时支付申购费用。

本基金的申购费率如下:

申购金额(含申购费)申购费率
1000万元以下
1.50%
1000万元(含)以上每笔交易
1000元


2、赎回费
本基金基金份额的赎回费率随投资人申请份额持有时间的增加而递减。本基金

59


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

的赎回费率如下:

持有时间(
T)赎回费率
T<7日
1.50%
7日≤T<30日
0.75%
30日≤T<1年
0.60%
1年≤T<2年
0.30%
T≥2年
0%

注:上表中,1年按365天计算。


赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金
份额时收取。对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产;对
持续持有期等于或长于
30日、少于
3个月的投资人收取的赎回费不低于赎回费总额
的75%计入基金财产;对持续持有期等于或长于
3个月但少于
6个月的投资人收取的
赎回费不低于赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期等于或长于6个月的投
资人,应当将不低于赎回费总额的
25%计入基金财产。以上每个月按照
30天计算。

赎回费的其余部分用于支付登记费和其他必要的手续费。



3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。



4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,
按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基
金赎回费率。


(七)申购份额与赎回金额的计算


1、投资者申购份额的计算公式为:


1)当申购费用适用比例费率时:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
2)当申购费用适用固定金额时:
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
60


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,
上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后
2位,由此产生的收益或损失由
基金财产承担。


例2:某投资者分别投资10,000.00元和1000万元申购本基金,假设申购当日基
金份额净值为1.1200元,则两笔申购中投资者可得到的申购份额计算如下:

申购1:申购金额10,000.00元,对应的申购费率为1.50%。


净申购金额=10,000.00/(1+1.50%)=9852.22(元)

申购费用=10,000.00-9,852.22=147.78(元)

申购份额=9,852.22/1.1200=8,796.63(份)

即投资者投资
10,000.00元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为
1.1200
元,可得到8,796.63份基金份额。


申购2:申购金额1000万元,对应的申购费用为1,000.00元。


申购费用=1,000.00(元)

净申购金额=10,000,000.00-1,000.00=9,999,000.00(元)

申购份额=9,999,000.00/1.1200=8,927,678.57(份)

即投资者投资1000万元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为1.1200元,
可得到8,927,678.57份基金份额。


(2)上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益
或损失由基金财产承担。



2、基金赎回金额的计算:

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费
用,赎回金额单位为元。采用
“份额赎回
”方式,赎回价格以
T日的基金份额净值
为基准进行计算,其中:

赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用=赎回总金额×赎回费率

净赎回金额=赎回总金额-赎回费用

上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后
2位,由此产生的收益或损

失由基金财产承担。

例3:某投资者在
T日赎回
10,000.00份基金份额,持有期限半年,对应的赎回

61


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

费率为0.60%,假设赎回当日基金份额净值为
1.1200元,则投资者可得到的净赎回

金额计算如下:
赎回总金额=10,000.00×1.1200=11,200.00(元)
赎回费用=11,200.00×0.60%=67.20(元)
净赎回金额=11,200.00-67.20=11,132.80(元)
即投资者赎回本基金10,000.00份基金份额,假设申购当日基金份额净值为


1.1200元,则其可得到的赎回金额为11,132.80元。

3、本基金基金份额净值的计算:
本基金的基金份额净值计算公式如下:
T日基金份额净值=T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量
本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此
产生的收益或损失由基金财产承担。

T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在


T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

(八)拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投

资人的申购申请。

3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值。

4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额
持有人利益时。



5、接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达
到或者超过基金份额总数的50%,或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求
的情形。



6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,
基金管理人暂停基金估值并采取暂停接受基金申购申请的措施。



7、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能
对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。


62


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新) 招募说明书(更新)

8、基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构、销售机构等因异常情况导

致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、6、7、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停

接受投资人的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申
购公告。当发生上述第
5项情形时,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资
人的申购申请进行限制,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果投
资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停
申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。


(九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款

项:
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投

资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金

资产净值。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构、销售机构等因异常情况导

致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

6、基金管理人认为继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形
时,可暂停接受投资人的赎回申请。



7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,
基金管理人暂停基金估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。



8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。


发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金管
理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如
暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎
回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第
4项所述情形,按基金合同的相

63


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予

以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

(十)巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请
(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后

的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全

额赎回或部分延期赎回。


(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按
正常赎回程序执行。

(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,
基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
10%的前提下,可
对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎
回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交
赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开
放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申
请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权,以此类
推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎
回部分作自动延期赎回处理。

(3)本基金发生巨额赎回时,对于在开放日单个基金份额持有人超过上一开
放日基金总份额
20%以上的赎回申请,可以进行延期办理。对于该基金份额持有人
未超过上述比例的部分,基金管理人有权根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部
分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。

(4)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认
为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款
项,但不得超过20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

3、巨额赎回的公告

64


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募
说明书规定的其他方式在
2个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,
同时在指定媒介上刊登公告。


(十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告


1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备
案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。



2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,最迟于重新开放日在指定媒
介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新
开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。


(十二)基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金
管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规
则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知
基金托管人与相关机构。


(十三)基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过
中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基
金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份
额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。


(十四)基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金份额登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情
形而产生的非交易过户以及基金份额登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过
户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额
的投资人。


继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐
赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;
司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强
制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金份额登记机
构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金份额登记机构的规
定办理,并按基金份额登记机构规定的标准收费。


65


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

(十五)基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销

售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

(十六)定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行

规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额
必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计
划最低申购金额。


(十七)基金份额的冻结和解冻
基金份额登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以
及基金份额登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。


(十八)基金管理人可在不违反相关法律法规、不影响基金份额持有人实质
利益的前提下,根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公
告。


66


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

九、基金的投资

(一)投资目标

通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司力争获得长期稳定的收益。


(二)投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券(国债、金融
债、企业/公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行
票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等)、资产支持证
券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、国债期货、权证以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。


本基金股票投资占基金资产净值的
0%-95%;权证投资占基金资产净值的
0%-3%;
在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内
的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款。


如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限额,基金管理人在履行
适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。


(三)投资决策程序

(1)投资决策依据
国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。

宏观经济发展环境、证券市场走势。

(2)投资决策机制
本基金的投资决策机制为投资决策委员会领导下的基金经理负责制。

投资决策委员会负责制定基金投资方面的整体战略和原则;审定基金资产配置
和调整计划;决定基金禁止的投资事项等。

基金经理负责资产配置、行业配置和个股
/个债配置、投资组合的构建和日常
管理。


(3)投资决策程序
67


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新) 招募说明书(更新)

1)由基金经理对宏观经济和市场状况进行考察,进行经济与政策研究;
2)数量策略部运用风险监测模型以及各种风险监控指标,对市场预期风险和
投资组合风险进行风险测算;研究员对信用债的信用评级提供研究支持;每日提供
基金申购赎回的数据分析报告,供基金经理决策参考;
3)投资决策委员会进行资产配置政策的制定。投资决策委员会定期召开会议,
依据上述报告对资产配置提出指导性意见;如遇重大事项,投资决策委员会及时召
开临时会议做出决策;
4)结合投资委员会和风险管理部的建议,基金经理根据市场状况进行投资组
合方案设计;基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,制定资产配置、
类属配置和个债配置和调整计划,进行投资组合的构建和日常管理;
5)进行投资组合的敏感性分析;
6)对投资方案进行合规性检查,重点检查是否满足基金合同规定和各项法律
法规的规定;
7)基金经理进行投资组合的实施,设定或者调整资产配置比例、单个券种投
资比例,交易指令传达到交易部;交易部依据基金经理的指令,制定交易策略,通
过交易系统执行投资组合的买卖。交易情况及时反馈到基金经理;
8)投资组合评价。风险管理部根据市场变化对投资组合的资产配置和调整提
出风险防范建议;对投资组合进行评估,并对风险隐患提出预警;对投资组合的执
行过程进行实时风险监控等。基金经理依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的
流动性风险。

(四)投资策略

(1)资产配置策略
本基金是混合型基金,根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场的利率
变动和市场情绪,综合运用定性和定量的方法,对股票、债券和现金类资产的预期
收益风险及相对投资价值进行评估,确定基金资产在股票、债券及现金类资产等资
产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前提下,形成大类资产的配置方案。


(2)股票投资策略
在股票投资上本基金主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能力以及股
价的估值水平来进行个股选择。同时,适度把握宏观经济情况进行资产配置。具体
来说,本基金通过以下步骤进行股票选择:

68


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

首先,通过ROIC(Return On Invested Capital)指标来衡量公司的获利能力,
通过WACC(Weighted Average Cost of Capital)指标来衡量公司的资本成本;其次,
将公司的获利能力和资本成本指标相结合,选择出创造价值的公司;最后,根据公
司的成长能力和估值指标,选择股票,构建股票组合。


(3)普通债券投资策略
在债券投资上,本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券:
1)信用等级高、流动性好;
2)资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的债券;
3)在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下,运用收益率曲线模型或
其他相关估值模型进行估值后,市场交易价格被低估的债券;
4)公司基本面良好,具备良好的成长空间与潜力,转股溢价率合理、有一定
下行保护的可转债

(4)中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券本质上为公司债,只是发行主体扩展到未上市的中小型企业,
扩大了基金进行债券投资的范围。由于中小企业私募债券发行主体为非上市中小企
业,企业管理体制和治理结构弱于普通上市公司,信息披露情况相对滞后,对企业
偿债能力的评估难度高于普通上市公司,且定向发行方式限制了合格投资者的数量,
会导致一定的流动性风险。因此本基金中小企业私募债券的投资将重点关注信用风
险和流动性风险。


本基金将在严格控制信用风险的基础上,通过严密的投资决策流程、投资授权
审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券,并通过组合管理、
分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险,实现投资收益的最大化。本
基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情况,
对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企业基本面分析为
基础,结合定性和定量方法,注重对企业未来偿债能力的分析评估,对中小企业
募债券进行分类,以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程度,并及时跟踪
其信用风险的变化。


本基金根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行筛选过滤,
重点分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能力、偿债能力、现金
流水平等诸多因素,给予不同因素不同权重,采用数量化方法对主体所发行债券进

69


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

行打分和投资价值评估,选择发行主体资质优良,估值合理且流通相对充分的品种
进行适度投资。


(5)股指期货投资策略
在股指期货投资上,本基金以避险保值和有效管理为目标,在控制风险的前提
下,谨慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中,将分析股指期
货的收益性、流动性及风险特征,主要选择流动性好、交易活跃的期货合约,通过
研究现货和期货市场的发展趋势,运用定价模型对其进行合理估值,谨慎利用股指
期货,调整投资组合的风险暴露,及时调整投资组合仓位,以降低组合风险、提高
组合的运作效率。


(6)国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,
采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券交易市场和期货市场运行趋势的
研究,结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通
过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货
的收益性、流动性及风险性特征,运用国债期货对冲系统风险、对冲特殊情况下的
流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组
合的整体风险的目的。


(7)权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下,进行权证的投资。

1)综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素在内的定
价因素,根据BS模型和溢价率对权证的合理价值做出判断,对价值被低估的权证进
行投资;
2)基于对权证标的股票未来走势的预期,充分利用权证的杆杆比率高的特点,
对权证进行单边投资;
3)基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因素的判断,
将权证、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投资,或利用权证进行风险
对冲。

(8)资产支持证券等品种投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券(
ABS)、住房抵押贷款支持证券
(MBS)等,其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构成

70


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

及质量、提前偿还率等。

本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,结合蒙特卡洛模拟等数
量化方法,对资产支持证券进行定价,评估其内在价值进行投资。


对于监管机构允许基金投资的其他金融工具,本基金将在谨慎分析收益性、风
险水平、流动性和金融工具自身特征的基础上进行稳健投资,以降低组合风险,实
现基金资产的保值增值。


(五)投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:


(1)本基金股票资产占基金资产的0%-95%;
(2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保
证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的
5%,
其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券
的10%;
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产
净值的0.5%;
(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的10%;
(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该
资产支持证券规模的10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
(12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金
持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告
发布之日起3个月内予以全部卖出;
71


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%;债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;
(15)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基
金资产净值的10%;
(16)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货和国债期货合约价值与
有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的
95%;其中,有价证券指股票、债券
(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产
(不含质押式回购)等;
(17)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的
20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价
值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;本基金在
任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日
基金资产净值的20%;
(18)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值不得超过基金
资产净值的15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金
持有的债券总市值的
30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债
券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关
于债券投资比例的有关约定;在任何交易日交易(不包括平仓)的国债期货合约的
成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%;
(19)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值的
10%;
(20)本基金管理人管理的全部开放式基金
(包括开放式基金以及处于开放期
的定期开放基金
)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流
通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通
股票,不得超过该上市公司可流通股票的
30%;完全按照有关指数的构成比例进行
证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制;
(21)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
72


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资
产的投资;

(22)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持
一致;
(23)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第(2)、(12)、(21)、(22)项外,因证券/期货市场波动、上市公司合
并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投
资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但
中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。


基金管理人应当自基金合同生效之日起
6个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合
同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。


法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履

行适当程序后,本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。

2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,则基金管理人在履行适当
程序后,本基金不受上述规定的限制。



3、关联交易原则

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控

制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者
从事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲

73


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必
须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金
管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至
少每半年对关联交易事项进行审查。


(六)业绩比较基准

沪深300指数×50%+上证国债指数×50%。


沪深300指数由专业指数提供商
“中证指数有限公司
”编制和发布,由从上海
和深圳证券市场中选取的300只A股作为样本股编制而成。该指数以成份股的可自由
流通股数进行加权,指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代
表性和市场影响力。


上证国债指数全称为“上海证券交易所国债指数”,是以上海证券交易所上市
的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成。其编制方法借鉴了国际成
熟市场主流债券指数的编制方法和特点,并充分考虑了国内债券市场发展的现状,
具备科学性、合理性、简便性和易于复制等优点。上证国债指数可以表征整个中国
国债市场的总体表现。


根据本基金设定的投资范围,基金管理人以
50%的沪深
300指数和50%的上证
国债指数构建的复合指数作为本基金的业绩比较基准,与本基金的投资风格基本一
致,可以用来客观公正地衡量本基金的主动管理收益水平。


如果今后法律法规发生变化,或指数编制机构调整或停止该等指数的发布,或
者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加
适合用于本基金的业绩比较基准的指数时,基金管理人可以在与基金托管人协商一
致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有
人大会。


(七)风险收益特征

本基金属于主动式混合型证券投资基金,属于较高预期风险、较高预期收益的
证券投资基金,通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金,低
于股票型基金。


(八)基金管理人代表基金行使股东权利和债权人权利的处理原则及方法


1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利和债权人权利,
保护基金份额持有人的利益;

74


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新) 招募说明书(更新)

2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
3、有利于基金资产的安全与增值;
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人

牟取任何不当利益。

(九)基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


本基金托管人——招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据截至
2020年3月31日,本报告财务资料未经审计师审
计。

1 报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1权益投资
84,000,257.39 23.84
其中:股票
84,000,257.39 23.84
2基金投资
--
3固定收益投资
246,553,686.40 69.97
其中:债券
246,553,686.40 69.97
资产支持证券
--
4贵金属投资
--
5金融衍生品投资
--
6买入返售金融资产
--
其中:买断式回购的买
入返售金融资产
--
7
银行存款和结算备付金
合计
15,678,073.25 4.45
8其他各项资产
6,155,654.84 1.75
9合计
352,387,671.88 100.00

注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。



2 报告期末按行业分类的股票投资组合

75


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新) 招募说明书(更新)

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
A农、林、牧、渔业
--
B采矿业
2,569,400.00 0.73
C制造业
32,630,455.56 9.29
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
2,074,800.00 0.59
E建筑业
1,844,500.00 0.53
F批发和零售业
3,625,849.61 1.03
G交通运输、仓储和邮政业
5,946,602.50 1.69
H住宿和餐饮业
--
I
信息传输、软件和信息技术服务

7,969,203.19 2.27
J金融业
20,979,213.55 5.97
K房地产业
1,189,600.00 0.34
L租赁和商务服务业
1,545,600.00 0.44
M科学研究和技术服务业
2,008,332.98 0.57
N水利、环境和公共设施管理业
--
O居民服务、修理和其他服务业
--
P教育
--
Q卫生和社会工作
1,616,700.00 0.46
R文化、体育和娱乐业
--
S综合
--
合计
84,000,257.39 23.92

注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。



2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600519贵州茅台
4,000 4,444,000.00 1.27
2 600276恒瑞医药
46,952 4,320,992.56 1.23
3 000338潍柴动力
300,000 3,588,000.00 1.02
4 601318中国平安
50,000 3,458,500.00 0.98

76


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新) 招募说明书(更新)

5 688111金山办公
14,659 3,095,394.44 0.88
6 300760迈瑞医疗
11,000 2,878,700.00 0.82
7 600845宝信软件
70,000 2,782,500.00 0.79
8 002142宁波银行
120,000 2,767,200.00 0.79
9 601398工商银行
530,000 2,729,500.00 0.78
10 600585海螺水泥
48,900 2,694,390.00 0.77

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1国家债券
19,204,272.00 5.47
2央行票据
--
3金融债券
124,709,414.40 35.51
其中:政策性金融债
124,709,414.40 35.51
4企业债券
--
5企业短期融资券
--
6中期票据
102,640,000.00 29.22
7可转债(可交换债)
--
8同业存单
--
9其他
--
10合计
246,553,686.40 70.19

注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。



5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 190207 19国开
07 500,000 51,020,000.00 14.53
2 018006国开
1702 327,000 33,860,850.00 9.64
3 101751016
17国开投
MTN001
200,000 20,902,000.00 5.95
4 101900834 19南电
MTN005 200,000 20,480,000.00 5.83
5 101900950 19华润
MTN005 200,000 20,430,000.00 5.82

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细

77


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

本基金本报告期末未持有资产支持证券。



7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

本基金本报告期末未持有贵金属。



8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。



9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货,没有相关投资政策。

10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资政策。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。

10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。

11投资组合报告附注


11.1本报告期内,经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披
露平台,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在
本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。

11.3其他资产构成
78


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

序号名称金额(元)
1存出保证金
6,919.41
2应收证券清算款
-
3应收股利
-
4应收利息
6,136,242.99
5应收申购款
12,492.44
6其他应收款
-
7待摊费用
-
8其他
-
9合计
6,155,654.84

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号股票代码股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 688111金山办公
3,095,394.44 0.88新股锁定

79


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

十、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投
资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


阶段
基金份额
净值增长
率①
同期业绩
比较基准
收益率③
①-③
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率标
准差④
②-④
2015-04-08至
2015-12-31
4.20% -2.83% 7.03% 0.10% 1.34% -1.24%
2016-01-01至
2016-12-31
0.29% -3.64% 3.93% 0.13% 0.70% -0.57%
2017-01-01至
2017-12-31
8.68% 10.86% -2.18% 0.82% 0.32% 0.50%
2018-01-01至
2018-12-31
-0.27% -10.68% 10.41% 0.40% 0.67% -0.27%
2019-01-01至
2019-12-31
15.34% 19.73% -4.39% 0.58% 0.62% -0.04%
2020-01-01至
2020-03-31
2.12% -3.78% 5.90% 0.42% 0.96% -0.54%
2015-04-08至
2020-03-31
33.40% 6.81% 26.59% 0.50% 0.77% -0.27%

80


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

十一、基金的财产

(一)基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申

购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

(三)基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户

以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、

基金销售机构和基金份额登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

(四)基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金

托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押
或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。


基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因
进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的
债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基
金财产所产生的债权债务不得相互抵销。


81


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

十二、基金资产的估值

(一)估值目的

基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值,依据经基
金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金申购与赎
回价格的基础。


(二)估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定

需要对外披露基金净值的非交易日。

(三)估值对象
基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行存款本

息、应收款项、其它投资等资产及负债。

(四)估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值

(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所
挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重
大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价
(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影
响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整
最近交易市价,确定公允价格;
(2)交易所上市的债券,采用估值技术确定公允价值。对在交易所市场上市
交易的不含权债券,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值;对
在交易所市场上市交易的含权债券,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯
一估值净价或推荐估值净价估值;
(3)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。

交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下,按成本估值;
(4)对在交易所市场交易的可转换债券,以每日收盘价作为估值全价。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的
82


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)首次公开发行有明确锁定期的股票和非公开发行有明确锁定期的股票,
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估
值技术确定公允价值。

4、因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

6、中小企业私募债券采用市场参与者普遍认同,且被以往市场实际交易价格

验证具有可靠性的估值技术,确定中小企业私募债券的公允价值。中小企业私募债
券采用估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。法律法规对中小企
业私募债券估值有最新规定的,从其规定。



7、股指期货合约按照结算价估值,如估值日无结算价且最近交易日后经济环
境未发生重大变化,按最近交易日结算价估值。

8、国债期货合约按照结算价估值,如估值日无结算价且最近交易日后经济环
境未发生重大变化,按最近交易日结算价估值。

9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金
管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按

国家最新规定估值。

(五)估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额

的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后第4位四舍五入。国家另有规定的,从

其规定。

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或

基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基
金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定

83


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

对外公布。

(六)估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的

准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估值错误时,视

为基金份额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理:
1、估值错误类型
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或基金份额登记机构、

或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过
错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。


上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据
计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时
协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由
于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错
误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助
义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值
错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更正。

(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但
估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不
全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应
赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有
要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还
给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总
和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

84


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新) 招募说明书(更新)

3、估值错误处理程序
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的
原因确定估值错误的责任方;
(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进
行评估;
(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更
正和赔偿损失;
(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金份额登记机构交易数据的,由
基金份额登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、估值错误处理的方法如下:

(1)基金估值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

(2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人
并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。

(3)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔
偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按
以下条款进行赔偿:
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,如
经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执行,
由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责赔付。

②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,由此给
基金份额持有人造成损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,
就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照过错程度各
自承担相应的责任。

③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算
和核对或对基金管理人采用的估值方法,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布
基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人
和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付。

④由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),
85


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由基
金管理人负责赔付。


(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,
以基金管理人计算结果为准。

(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行业
另有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

(七)暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业

时;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,基金管理人为保障基金

份额持有人的利益,决定延迟估值;


4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,基金管理人经与基金托管人协
商一致的;


5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

(八)基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基

金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资
产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认
后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。


(九)特殊情况的处理
1、基金管理人按本部分第三条有关估值方法规定的第9项条款进行估值时,所
造成的误差不作为基金份额净值错误处理。



2、由于不可抗力原因,或由于证券/期货交易所、登记结算公司、存款银行发
送的数据错误等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的
措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理
人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要
的措施消除或减轻由此造成的影响。


86


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

十三、基金的收益分配

(一)基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关

费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

(二)基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实

现收益的孰低数。

(三)基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为
6次,

每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分
配利润的50%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;


2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金
红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的
收益分配方式是现金分红;


3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基

金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
4、每一基金份额享有同等分配权;
5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金

管理人可对基金收益分配的有关业务规则进行调整,并及时公告。法律法规或监管
机构另有规定的,基金管理人在履行适当程序后,将对上述基金收益分配政策进行
调整。


(四)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分

配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

(五)收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,根据《信息披

露办法》的规定在指定媒体公告并报中国证监会备案。

基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不

87


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

得超过15个工作日。


(六)基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资
者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机
构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依
照《业务规则》执行。


88


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

十四、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券/期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、账户开户费用、账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费


用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.00%年费率计提。管理费的计算方

法如下:
H=E×1.00%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金

托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前
5
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,
支付日期顺延。



2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.25%的年费率计提。托管费的计算

方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值

89


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金
托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前
5
个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。


上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。



3、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误
后,自本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产余额不足
支付该开户费用,由基金管理人于本基金成立一个月后的
5个工作日内进行垫付,
基金托管人不承担垫付开户费用义务。


(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


90


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

十五、基金的会计与审计

(一)基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
2、基金的会计年度为公历年度的
1月1日至12月31日;基金首次募集的会计年

度按如下原则:如果《基金合同》生效少于
2个月,可以并入下一个会计年度披露;
3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
4、会计制度执行国家有关会计制度;
5、本基金独立建账、独立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会

计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并

以书面方式确认。

(二)基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格

的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换

会计师事务所需在2日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。


91


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

十六、基金的信息披露

(一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

《基金合同》及其他有关规定。

(二)信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大

会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保
证所披露信息的真实性、准确性和完整性。


本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息
通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、基金
托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按
照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。


(三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2、对证券投资业绩进行预测;
3、违规承诺收益或者承担损失;
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
6、中国证监会禁止的其他行为。

(四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基


金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文

本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

(五)公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:


1.基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
(1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者
重大利益的事项的法律文件。


92


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

(2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露
及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每6个月结束之
日起45日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在
指定媒介上;基金管理人在公告的15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出
机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。

(3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的
3日前,将
基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人
应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。



2.基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露
招募说明书的当日登载于指定媒介上。



3.《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合
同》生效公告。



4.基金资产净值、基金份额净值
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当
至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,
通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份
额累计净值。


基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份
额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金
份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。



5.基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额
申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额
发售网点查阅或者复制前述信息资料。


93


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新) 招募说明书(更新)

6.基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起90日内,编制完成基金年度报告,并将年度
报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务
会计报告应当经过审计。


基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,编制完成基金半年度报告,并将
半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。


基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,
并将季度报告登载在指定报刊和网站上。


《基金合同》生效不足
2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年
度报告或者年度报告。


基金定期报告在公开披露的第
2个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主
要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方
式。


如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额
20%的情形,
为保障其他投资者利益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他
重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份
额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情况除外。


本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资
产情况及其流动性风险分析等。



7.临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在
2日内编制临时报告书,予
以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中
国证监会派出机构备案。


前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生
重大影响的下列事件:

(1)基金份额持有人大会的召开;
(2)终止《基金合同》;
(3)转换基金运作方式;
(4)更换基金管理人、基金托管人;
(5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
94


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

(6)基金管理人股东及其出资比例发生变更;
(7)基金募集期延长;
(8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托
管人基金托管部门负责人发生变动;
(9)基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
(10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十;
(11)涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;
(12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
(13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重
行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
(14)重大关联交易事项;
(15)基金收益分配事项,但基金合同另有约定的除外;
(16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
(17)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
(18)基金改聘会计师事务所;
(19)变更基金销售机构;
(20)更换基金登记机构;
(21)本基金开始办理申购、赎回;
(22)本基金收费方式发生变更;
(23)本基金发生巨额赎回并延期办理;
(24)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
(25)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
(26)发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;
(27)中国证监会规定的其他事项。

8.澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息
可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知
悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。



9.基金份额持有人大会决议
95


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。



10.基金管理人应当在本基金投资中小企业私募债券后2个交易日内,在中国证
监会指定媒体披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。

基金管理人应当在基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告等定期报告和招
募说明书等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。

基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企业私募债券的流动
性风险和信用风险,说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。



11.基金管理人应当按照法律法规规定或监管机构要求对本基金所投资的可交
换债券进行披露。

12.基金管理人应当在基金季度报告、基金半年度报告、基金年度报告等定期
报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓
情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以
及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

13.基金管理人应当在基金季度报告、基金半年度报告、基金年度报告等定期
报告和招募说明书(更新)等文件中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓
情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以
及是否符合既定的投资政策和投资目标。

14.基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资
产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管
理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基
金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证
券明细。

15.中国证监会规定的其他信息。

(六)信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理
信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披
露内容与格式准则的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,
对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金

96


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并

向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在

其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不

同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业

机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。

(七)信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构

的住所,供公众查阅、复制。

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供

公众查阅、复制。


97


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

十七、风险揭示

(一)市场风险

基金主要投资于证券、期货市场,而证券、期货市场价格因受到经济因素、政
治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动,使基金运作客观上面
临一定的市场风险。主要包括:


1、政策风险
因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生变化,

导致市场价格波动,影响基金收益而产生风险。

2、经济周期风险
随着经济运行的周期性变化,证券、期货市场的收益水平也呈周期性变化,基

金投资的收益水平也会随之变化,从而产生风险。

3、利率风险
金融市场利率的波动会导致证券、期货市场价格和收益率的变动。利率直接影

响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票,

其收益水平可能会受到利率变化的影响。

4、上市公司经营风险
上市公司的经营状况受多种因素的影响,如管理能力、行业竞争、市场前景、

技术更新、财务状况、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所
投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,
使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以预见的变化。虽然基金可以通过投
资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全避免。



5、通货膨胀风险
基金投资的目的是基金资产的保值增值,如果发生通货膨胀,基金投资于证券

所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,从而影响基金资产的保值增值。

6、债券收益率曲线风险
债券收益率曲线风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险,单一的久期指

标并不能充分反映这一风险的存在。

7、再投资风险
再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响,这与

98


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

利率上升所带来的利率风险互为消长。具体为当利率下降时,基金从投资的固定收

益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得比之前较少的收益率。

8、波动性风险
波动性风险主要存在于可转债的投资中,具体表现为可转债的价格受到其相对

应股票价格波动的影响,同时可转债还有信用风险与转股风险。转股风险指相对应

股票价格跌破转股价,不能获得转股收益,从而无法弥补当初付出的转股期权价值。

(二)信用风险
信用风险主要指债券、资产支持证券、短期融资券等信用证券发行主体信用状

况恶化,到期不能履行合约进行兑付的风险,另外,信用风险也包括证券交易对手

因违约而产生的证券交割风险。

(三)管理风险
基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占有、

分析和对经济形势、证券价格走势的判断,进而影响基金的投资收益水平。同时,
基金管理人的投资管理制度、风险管理和内部控制制度是否健全,能否有效防范道
德风险和其他合规性风险,以及基金管理人的职业道德水平等,也会对基金的风险
收益水平造成影响。


(四)流动性风险

基金投资组合中的股票和债券会因各种原因面临较高的流动性风险,使证券交
易的执行难度提高,买入成本或变现成本增加。此外,基金投资者的赎回需求可能
造成基金仓位调整和资产变现困难,加剧流动性风险。


为了克服流动性风险,本基金将在坚持分散化投资和精选个股原则的基础上,
通过一系列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、防范和控制,但基金管理人并
不保证完全避免此类风险。


(五)操作风险

在开放式基金的运作过程中,可能因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作
失误或违反操作规程等引致的风险,或者技术系统的故障差错而影响交易的正常进
行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种风险可能来自基金管理人、基金托
管人、基金登记机构、销售机构、证券和期货交易所及其登记结算机构等。


(六)合规性风险
合规风险指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者违反

99


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

《基金合同》有关规定的风险。

(七)本基金特有的风险
1、股票等权益类资产的投资风险
本基金为混合型基金,股票等权益类资产合计投资比例的上限较高,如果股票

等权益类市场出现整体下跌,本基金的净值表现将受到影响。

2、中小企业私募债券的投资风险
中小企业私募债券的投资在增加预期收益的同时可能会增加本基金的流动性风

险和信用风险。


中小企业私募债券的规模一般小额零散,主要通过固定收益证券综合电子平台、
综合协议交易平台或证券公司进行转让,难以进行更广泛估值和询价,因此中小企
业私募债券的估值价格可能与实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净
值产生影响。同时中小企业私募债券流动性可能比较匮乏,因此可能面临较高的流
动性风险,以及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。


目前主要是非上市公司发行私募债券,发行人可得信息较少,对信用风险评价
的难度更高。资产管理人虽会通过建立系统的信用评级体系对信用风险进行研究分
析,仍可能使本基金承受中小企业私募债券信用风险所带来的损失。



3、股指期货的投资风险
本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,其所面临的风险如
下:

(1)杠杆风险
股指期货交易采用保证金交易方式,由于高杠杆特征,当出现不利行情时,股
价指数微小的变动就可能会使本基金遭受较大损失。


(2)强制平仓的风险
如果市场走势对本基金持有的期货合约不利从而导致账户保证金不足时,期货
公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知追加保证金,以使本基金能继续持
有未平仓合约。如未于规定时间内存入所需保证金,本基金持有的未平仓合约将可
能在亏损的情况下被强行平仓,本基金必须承担由此导致的一切损失。


(3)无法平仓的风险
在市场剧烈变化的情况下,基金管理人可能难以或无法将持有的未平仓合约平
仓。这类情况将导致保证金有可能无法弥补全部损失,本基金必须承担由此导致的

100


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

全部损失。同时本基金将面临股指期货无法当天平仓而价格变动的风险。


(4)强行减仓的风险
在极端情况下,本基金持有的期货合约可能被期货交易所强行减仓,从而使得
本基金无法继续持有期货合约,从而导致交易价格的不确定性或者策略失败。


(5)政策变化的风险
由于国家法律、法规、政策的变化、期货交易所交易规则的修改、紧急措施的
出台等原因导致未平仓合约可能无法继续持有从而导致损失。


(6)连带风险
为委托财产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资者出现保证金不足、
又未能在规定的时间内补足,或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经纪账户
强行平仓时,委托财产的资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。


(7)合作方风险
本基金管理人运用委托财产投资于股指期货时,会尽力选择资信状况优良、风
险控制能力强的期货公司作为经纪商,但不能杜绝在极端情况下,所选择的期货公
司在交易过程中存在违法、违规经营行为或破产清算导致委托财产遭受损失。



4、国债期货的的投资风险
本基金可投资于国债期货,国债期货作为一种金融衍生品,其所面临的风险如
下:

(1)流动性风险
若国债期货市场流动性较差,交易难以迅速、及时、方便地成交,将产生流动
性风险。


(2)保证金管理风险
期货交易采用保证金制度,每日进行结算,保证金预留过多会导致资金运用效
率过低,减少预期收益。保证金不足将有被强行平仓的风险,使得原有的投资策略
不能得以实现。


(3)价差风险
对于通过价差的变动获利的套利策略,价差往不利方向运行将可能造成策略失
效并招致损失。


(4)研判失误风险
套利策略成功的核心在于通过历史数据分析和投资品种的基本面分析,发掘套
101


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

利机会,资产管理人的判断错误将导致策略失效,带来损失。


(5)执行风险
一般情况下很难在同一时间执行套利策略的两端交易,因此存在一端交易已经
执行,而由于价格的快速波动导致另一端交易执行后获利低于预期甚至造成损失的
可能性。


(6)基差风险
由于期货价格和现货价格都是波动的,基差的不确定性被称为基差风险。基差
的波动给套期保值者带来了无法回避的风险,直接影响套期保值效果。


(7)CTD券对应的国债品种发生变化的风险
国债期货采用实物交割形式,国债期货的标的物是虚拟债券,
CTD券对应的国
债品种可能发生变化,存在基差扩大的风险。


(8)展期风险
持有期货合约交割期限短于合同的到期日而需要将期货合约向前延展时,合约
平仓时的价格与下一个新合约开仓时的价格之差存在着不确定性,存在多次的基差
风险。


(9)杠杆风险
期货交易采用保证金交易方式,潜在损失可能成倍放大。

(八)其他风险
1、因本基金公司业务快速发展而在制度建设、人员配备、风险管理和内控制
度等方面不完善而产生的风险;
2、因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险;
3、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,可能严重影响证券市场运行,导

致本基金资产损失;
4、其他意外导致的风险。


102


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

十八、基金终止与清算

(一)《基金合同》的变更


1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会
决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持
有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中
国证监会备案。



2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并

自决议生效之日起2日内在指定媒介公告。

(二)《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金

托管人承接的;
3、《基金合同》约定的其他情形;
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

(三)基金财产的清算
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起
30个工作日内成

立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。



2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管
人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组
成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。



3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序:
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
103


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不
能及时变现的,清算期限相应顺延。

(四)清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,

清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

(五)基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财

产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额

比例进行分配。

(六)基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审

计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告
于基金财产清算报告报中国证监会备案后
5个工作日内由基金财产清算小组进行公
告。


(七)基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。



104


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

十九、基金合同的内容摘要

(一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
1、基金份额持有人的权利、义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金
合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金
合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。


每份基金份额具有同等的合法权益。


(1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
包括但不限于:
1)分享基金财产收益;
2)参与分配清算后的剩余基金财产;
3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议
事项行使表决权;
6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
7)监督基金管理人的投资运作;
8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提
起诉讼或仲裁;
9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》规定的其他权利。

(2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
包括但不限于:
1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,
自主做出投资决策,自行承担投资风险;
3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限
105


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

责任;


6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

2、基金管理人的权利、义务
(1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
但不限于:
1)依法募集资金;
2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管
理基金财产;
3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用;
4)销售基金份额;
5)按照规定召集基金份额持有人大会;
6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违
反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采
取必要措施保护基金投资者的利益;
7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金份额登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用;
10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
12)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;
13)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施

其他法律行为;
14)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其
他为基金提供服务的外部机构;
15)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、

106


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

转换和非交易过户等业务规则;
16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。


(2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
但不限于:
1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2)办理基金备案手续;
3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产;
4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经
营方式管理和运作基金财产;
5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证
所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,
分别记账,进行证券投资;
6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
7)依法接受基金托管人的监督;
8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法
符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定
基金份额申购、赎回的价格;
9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
10)编制季度、半年度和年度基金报告;
11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告
义务;


12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向
他人泄露;


13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配基金收益;
14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

107


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新) 招募说明书(更新)

15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资
料15年以上;


17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证
投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资
料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;


18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配;
19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通
知基金托管人;
20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;


21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托
管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益
向基金托管人追偿;


22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事
务的行为承担责任;
23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法
律行为;


24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,
基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金
募集期结束后30日内退还基金认购人;


25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
26)建立并保存基金份额持有人名册;
27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

3、基金托管人的权利、义务


(1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括
但不限于:
1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管
108


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

基金财产;


2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他费用;
3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合
同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,
应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、资金账户,为基金办理证券交
易资金清算;
5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

(2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
但不限于:
1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格
的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保
基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财
产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不
同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户,按照《基金合同》及托管协
议的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定
外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金
109


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理
人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施;


11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;
12)建立并保存基金份额持有人名册;
13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回

款项;
15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会

或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银

行监管机构,并通知基金管理人;
19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任
不因其退任而免除;


20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,
基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向
基金管理人追偿;


21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

(二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表

有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥

有平等的投票权。

本基金份额持有人大会不设日常机构。

1、召开事由

(1)当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
1)终止《基金合同》;
2)更换基金管理人;
110


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新) 招募说明书(更新)

3)更换基金托管人;
4)转换基金运作方式;
5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规或中国证监会另有
规定的除外;
6)变更基金类别;
7)本基金与其他基金的合并;
8)变更基金投资目标、范围或策略;
9)变更基金份额持有人大会程序;
10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有
人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开

基金份额持有人大会;
12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有

人大会的事项。


(2)以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额
持有人大会:
1)调低基金管理费、基金托管费;
2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对现有基金份额持有人利益无
实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式;
4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的
其他情形。

2、会议召集人及召集方式

(1)除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基
金管理人召集;
(2)基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
111


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

(3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书
面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召
开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人
自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应
当配合。

(4)代表基金份额
10%以上(含
10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收
到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代
表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;
基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为
有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议
之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管
理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金
管理人,基金管理人应当配合。

(5)代表基金份额
10%以上(含
10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基
金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国
证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、
基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。

(6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。

3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

(1)召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前
30日,在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
1)会议召开的时间、地点和会议形式;
2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有
效期限等)、送达时间和地点;
112


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新) 招募说明书(更新)

5)会务常设联系人姓名及联系电话;
6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
7)召集人需要通知的其他事项。

(2)采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系
方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

(3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到
指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面
通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人
或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效
力。

4、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式等法律法规或监管机
构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。


(1)现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有
人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同
时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有
基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和
会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效
的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。

参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的,
召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,
就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会,
应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的基金份额持有人或其代理人参
加,方可召开。


(2)通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
113


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:


1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布
相关提示性公告;
2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为
基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管
人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通
知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通
知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人
所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);
本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有
的基金份额低于上述规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开
时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

重新召集的基金份额持有人大会,应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份
额的基金份额持有人或其代理人参加,方可召开。



4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具
书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人
出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、
《基金合同》和会议通知的规定,并与基金份额登记机构记录相符。

(3)在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金可采用其他非现场方式或
者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照
现场开会和通讯方式开会的程序进行,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中
列明。

(4)在法律法规和监管机关允许的情况下,基金份额持有人授权他人代为出
席会议并表决的,授权方式可以采用纸质、网络、电话、短信或其他方式,具体方
式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

5、议事内容与程序

(1)议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、
114


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法
律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人
大会讨论的其他事项。


基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当
在基金份额持有人大会召开前及时公告。


基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。


(2)议事程序
1)现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布
监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会
主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的
情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基
金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持
表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金
份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有
人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。


会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓
名(或单位名称)和联系方式等事项。



2)通讯开会
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止
日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监
督下形成决议。



6、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:


(1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特
别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

(2)特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
115


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基
金管理人或者基金托管人、提前终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通
过方为有效。


基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。


采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符
合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合
会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为
弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。


基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、
逐项表决。



7、计票

(1)现场开会
1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应
当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持
有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有
人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托
管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会
议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基
金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公
布计票结果。

3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清
点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会
的,不影响计票的效力。

(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托
管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计
票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书

116


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。



8、生效与公告

基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起
5日内报中国证监会备
案。


基金份额持有人大会的决议自完成计票、表决通过之日起生效。


基金份额持有人大会决议自生效之日起
2日内在指定媒介上公告。如果采用通
讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机
构、公证员姓名等一同公告。


基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大
会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。



9、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条
件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取
消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需
召开基金份额持有人大会审议。


(三)基金合同变更和终止的事由、程序


1、《基金合同》的变更

(1)变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并
报中国证监会备案。

(2)关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,
并自决议生效之日起2日内在指定媒介公告。

2、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

(1)基金份额持有人大会决定终止的;
(2)基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基
金托管人承接的;
(3)《基金合同》约定的其他情形;

(4)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

117


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新) 招募说明书(更新)

3、基金财产的清算

(1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起
30个工作日内
成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基
金清算。

(2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员
组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

(3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

(4)基金财产清算程序:
1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
3)对基金财产进行估值和变现;
4)制作清算报告;
5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告
出具法律意见书;
6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
7)对基金剩余财产进行分配。

(5)基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而
不能及时变现的,清算期限相应顺延。

4、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,

清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

5、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财

产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额

比例进行分配。

6、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审

计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告

118


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

于基金财产清算报告报中国证监会备案后
5个工作日内由基金财产清算小组进行公

告。

7、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

(四)争议解决方式
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,

如经友好协商未能解决的,应提交华南国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效
的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为深圳市,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具
有约束力,仲裁费由败诉方承担。


《基金合同》受中国法律管辖。

(五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的

办公场所和营业场所查阅。


119


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

二十、基金托管协议的内容摘要

(一)托管协议当事人
1、基金管理人(也可称资产管理人)
名称:国联安基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼:
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
邮政编码:200120
法定代表人:庹启斌
成立时间:2003年4月3日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]42号
组织形式:有限责任公司
注册资本:1.5亿元人民币
存续期间:五十年或股东一致同意延长的其他期限
经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务。

2、基金托管人(也可称资产托管人)
名称:招商银行股份有限公司(简称:招商银行)
住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
邮政编码:518040
法定代表人:李建红
成立时间:1987年4月8日
基金托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据

贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业
拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务。

外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;结汇、售汇;同业外汇拆
借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发行和代理发行股票以外的外
币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营和代客外汇买卖;资

120


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

信调查、咨询、见证业务;离岸金融业务。经中国人民银行批准的其他业务。


组织形式:股份有限公司

注册资本:人民币252.198亿元

存续期间:持续经营

(二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查


1、基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定,对基金投
资范围、投资比例、投资风格、投资限制、关联方交易等,进行严格监督。《基金
合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应事先或定期向基金
托管人提供投资品种池,以便基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证
券选择标准的约定进行监督。


(1)本基金的投资范围和投资风格为:
1)投资目标
通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司力争获得长期稳定的收益。

2)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券(国债、金融
债、企业/公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行
票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等)、资产支持证
券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、国债期货、权证以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。


本基金投资范围:

本基金股票投资占基金资产净值的
0%-95%;权证投资占基金资产净值的
0%-3%;
在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内
的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款。


如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限额,基金管理人在履行
适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。


(2)本基金各类品种的投资比例、投资限制为:
121


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

基金的投资组合应遵循以下限制:


1)本基金股票资产占基金资产的0%-95%;
2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证
金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的
5%,
其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款;
3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的
10%;
5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;
7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净
值的0.5%;
8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金
资产净值的10%;
9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资
产支持证券规模的10%;
11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,
不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持
有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发
布之日起3个月内予以全部卖出;


13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资
产净值的40%;债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;
15)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金
资产净值的10%;
16)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有
价证券市值之和,不得超过基金资产净值的
95%;其中,有价证券指股票、债券

122


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产
(不含质押式回购)等;


17)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的
20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,
合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;本基金在任何
交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金
资产净值的20%;


18)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资
产净值的15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持
有的债券总市值的
30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)
市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债
券投资比例的有关约定;在任何交易日交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交
金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%;


19)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值的
10%;


20)基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;


21)本基金管理人管理的全部开放式基金
(包括开放式基金以及处于开放期的
定期开放基金
)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通
股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股
票,不得超过该上市公司可流通股票的
30%;完全按照有关指数的构成比例进行证
券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制;


22)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资
产的投资;


23)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开
展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一
致;


24)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。


除上述第2)、12)、22)、23)项外,因证券
/期货市场波动、上市公司合并、

123


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比
例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国
证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。


基金管理人应当自基金合同生效之日起
6个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合
同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。


法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履
行适当程序后,本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。


(3)本基金财产不得用于以下投资或者活动:
1)承销证券;
2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
3)从事承担无限责任的投资;
4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
5)向基金管理人、基金托管人出资;
6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
7)法律、行政法规或者中国证监会规定禁止的其他活动。

(4)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行或承销期内承销的证券,或者
从事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲
突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必
须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金
管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至
少每半年对关联交易事项进行审查。

(5)基金管理人应当自基金合同生效日起6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之
日起开始。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付
对价等基金管理人之外的原因导致基金投资比例不符合上述规定的,基金管理人应
在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定
的,从其规定。

(6)如果法律、行政法规及监管机构等对基金合同约定的投资禁止行为进行
124


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

变更的,本基金可相应调整禁止行为,不需经基金份额持有人大会审议。《基金法》
及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,本基金不受上
述限制。



2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理
人选择存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规
的规定及《基金合同》的约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供
给基金托管人,基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规
定进行监督。对于不符合规定的银行存款,基金托管人可以拒绝执行,并通知基金
管理人。


本基金投资银行存款应符合如下规定:

(1)本基金的存款银行应是具有证券投资基金托管资格、证券投资基金代销
业务资格或合格境外基金投资人托管人资格的商业银行。

(2)单只基金投资定期存款的比例不得超过基金资产净值的
30%;存放在具
有基金托管资格的同一银行存款不得超过基金资产净值的30%。

有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策,基金公司履行适
当程序后,可相应调整投资组合限制的规定。


(3)基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究,建立健全银行定期存
款的业务流程、岗位职责、风险控制措施和监察稽核制度,切实防范有关风险。基
金托管人负责对本基金银行定期存款业务的监督与核查,审查、复核相关协议、账
户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。

1)基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、
存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不当造成
基金财产损失的,由基金管理人承担责任。

2)基金管理人负责控制流动性风险,并承担因控制不力而造成的损失。流动
性风险主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银
行未能及时兑付的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因
全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动性方面
的风险。

3)基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工的职务
行为导致基金财产受到损失的,需由基金管理人承担由此造成的损失。

125


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新) 招募说明书(更新)

4)基金管理人投资银行存款时,应就相关事宜在更新招募说明书中予以披露,
进行风险揭示。

5)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、
《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的
各项规定。

3、基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划拨、
账目核对、到期兑付、提前支取和文件保管

(1)基金投资银行存款协议的签订
1)符合资格的存款银行,基金管理人应与存款银行总行或其授权分行签订
《基金存款业务总体合作协议》(以下简称《总体合作协议》),确定《存款协议书》
的格式范本。《总体合作协议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金
管理人共同商定。

2)基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的
办理方式、邮寄地址、联系人和联系电话,以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄
过程中遗失后,存款余额的确认及兑付办法。

3)由存款银行指定的存放存款的分支机构(以下简称
“存款分支机构
”)寄
送存款证实书或其他有效存款凭证的,基金管理人应在《存款协议书》中规定基金
托管人可向存款分支机构的上级行发出存款余额询证函,存款分支机构及其上级行
应予配合。

4)基金管理人应在《存款协议书》中规定,基金存放到期或提前兑付的资金
应全部划转到指定的基金托管账户,并在《存款协议书》写明账户名称和帐号,未
划入指定账户的,由存款银行承担一切责任。

5)基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款证实书》的内容进
行复核,审查存款银行资格等。

(2)基金投资银行存款时的账户开设与管理
1)基金投资于银行存款时,基金管理人应当依据基金管理人与存款银行签订
的《总体合作协议》,以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机构开
立银行账户。

2)银行存款的预留印鉴由基金托管人保管和使用。

(3)存款投资指令的发送与执行
126


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新) 招募说明书(更新)

1)基金管理人发送投资指令应采用加密传真方式或双方约定的其他方式。

存款投资指令包括存款资金划拨指令、提前支取存款指令等。

基金管理人应按照法律法规和基金合同及托管协议的规定向基金托管人发送存
款投资指令。对于基金管理人依约定程序发出的指令,基金管理人不得否认其效力。

指令发出后,基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。

基金管理人在发送投资指令时,应为基金托管人执行投资指令留出执行指令所

必需的时间。投资指令传输不及时、未能留出足够的划款时间,导致资金未能及时
到账所造成的损失由基金管理人承担。



2)投资指令的确认
基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令,预先通知基金管理人其名单,
并与基金管理人商定指令发送和接收方式。投资指令到达基金托管人后,基金托管
人应指定专人立即审慎验证有关内容及印鉴和签名的表面一致性。



3)投资指令的执行
基金托管人验证投资指令后,应及时执行。

若因基金托管人过错致使资金未能及时到账或者投资指令执行差错所造成的损
失由基金托管人承担。投资指令执行完毕,基金托管人应及时通知基金管理人。

若基金托管人未能执行或仅可部分执行投资指令(无论因基金托管人原因还是
基金管理人原因),基金托管人应及时电话通知基金管理人。


(4)资金划拨、账目核对及到期兑付
1)资金划拨
基金管理人的划拨指令,经基金托管人审核无误后应在规定期限内执行。存款
资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。



2)存款证实书等存款凭证领取
存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他有效存款凭证名称,该存款
证实书为基金托管人存款确认或到期提款的有效凭证。资金到账当日,由存款银行
分支机构指定的会计主管传真一份存款证实书复印件并与基金托管人电话确认收妥
后,用特快专递将存款证实书原件寄送基金托管人指定联系人;若开户行代为保管
存单的,由存款行分支机构指定会计主管传真一份存款证实书复印件并与基金托管
人电话确认收妥。



3)存款证实书等存款凭证的遗失补办
127


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

存款证实书在邮寄过程中遗失的,由基金托管人向存款银行提出补办申请,基
金管理人应督促存款银行尽快补办存款证实书或基金托管人兑付时可作为兑付依据
的存款证明文件,并按以上(2)的方式特快专递给托管人。



4)账目核对
每个工作日,基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利
息。

定期存款行应配合基金托管人招商银行股份有限公司对“存款证实书”的询证,
并在询证函上加盖定期存款行公章寄送至基金托管人指定联系人。



5)到期兑付
基金管理人提前通知基金托管人通过特快专递将存款证实书原件或其他存款证
明原件寄给存款银行分支机构指定的会计主管。存款行未收到存款证实书原件的,
应与基金托管人电话询问。存款到期前基金管理人与存款行确认存款证实书收到并
于到期日兑付存款本息事宜。


基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时,通知基金管
理人与存款行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果告知基
金托管人,基金托管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。


存款证实书在邮寄过程中遗失的,存款行应立即通知基金托管人,基金托管人
在原存款证实书复印件上加盖公章并出具相关证明文件后,与存款行指定会计主管
电话确认后,存款行分支机构应在到期日将存款本息划至指定基金的资金账户。


如果存款到期日为法定节假日,存款行顺延至到期后第一个工作日支付,存款
行需按当期利率和实际延期天数支付延期利息。


(5)提前支取
如果在存款期限内,由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要
等原因,经向存款行说明理由,基金管理人可以提前支取全部或部分资金,但应继
续按原有利率计提利息,因提前支取导致的利息损失应由基金管理人承担。


提前支取的具体事项按照基金管理人与存款行签订的《存款协议书》执行。


(6)基金投资银行存款的相关文件保管
1)基金资金存入存款银行当日,存款行分支机构开具存款证实书或其他有效
存款凭证,同时传真复印件给基金托管人和基金管理人,并寄送原件给基金托管人
代为保管;若存款行代为保管存单原件,存款行传真复印件给基金托管人和基金管
128


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

理人


2)存款证实书或其他有效存款凭证原件由基金托管人保管。基金托管人发现
基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及《基金合同》的约定的
行为,应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内纠正。基金管理人对基金
托管人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基
金管理人在10个工作日内纠正或拒绝结算,若基金管理人拒不执行造成基金财产的
损失,基金托管人不承担任何责任。

4、本基金投资中小企业私募债券的应符合证监会《关于证券投资基金投资中
小企业私募债券有关问题的通知》等有关法律法规的规定。


(1)基金管理人应在基金首次投资中小企业私募债券前,向基金托管人提供
经基金管理人董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券的投资决策流程、风险
控制制度、流动性风险处置预案、信用风险处置预案等。

(2)基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面
发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上
述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。

(3)基金管理人对本基金投资中小企业私募债券的流动性风险负责,确保对
相关风险采取积极有效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。

如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管
理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算。

(4)基金托管人有权根据基金管理人制定的风险控制制度对基金管理人投资
中小企业私募债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制制度进
行修改的,应及时修订后通知基金托管人。

(5)基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监
督,如发现异常情况,应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合
和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人接到通知后应及时核对并向基金托管
人说明原因和解决措施。基金托管人有权随时对所通知事项进行复查,督促基金管
理人改正。基金管理人违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监
会。

(6)如因市场变化,基金管理人投资的中小企业私募债券超过投资比例的,
129


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

基金托管人有权要求基金管理人在10个交易日内将中小企业私募债券调整至规定的
比例要求。



5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参
与银行间债券市场进行监督。


基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准
的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易对手
所适用的交易结算方式。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送
给基金托管人,否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格按照
交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人
是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。在基金存续期间基金管
理人可以调整交易对手名单,但应将调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托
管人。新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照
协议进行结算。如基金管理人根据市场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结
算方式的,应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前
3个交易日内与
基金托管人协商解决。


基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交
易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手
在基金管理人确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人
可以对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银
行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人
没有按照事先约定的交易对手进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,基
金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。



6、本基金投资流通受限证券,应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行
为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》
等有关法律法规规定。


(1)本协议所称的流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规
范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期
的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未
上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。

本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行证券,且限于由中国证券登记

130


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管的,并可在证

券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。

基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行证券。

基金参与非公开发行证券的认购,不得预付任何形式的保证金,法律法规或中

国证监会另有规定的除外。

基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券,但法律法规或中国证监会另有
规定的除外。


(2)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基
金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。

基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风
险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比
例控制情况。

基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基
金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料
后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。


基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险采
取积极有效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨
额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人应保证
提供足额现金确保基金的支付结算,并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证
券导致的流动性风险,基金托管人不承担任何责任。


(3)基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法
规要求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发
行证券数量、发行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、应划付的认
购款、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟
执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人有足
够的时间进行审核。

由于基金管理人未及时提供有关证券的具体的必要的信息,致使托管人无法审
核认购指令而影响认购款项划拨的,基金托管人免于承担责任。


(4)基金托管人依照法律法规、《基金合同》、《托管协议》审核基金管理人投
资流通受限证券的行为。如发现基金管理人违反了《基金合同》、《托管协议》以及
131


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

其他相关法律法规的有关规定,应及时通知基金管理人,并呈报中国证监会,同时
采取合理措施保护基金投资人的利益。基金托管人有权对基金管理人的违法、违规
以及违反《基金合同》、《托管协议》的投资指令不予执行,并立即通知基金管理人
纠正,基金管理人不予纠正或已代表基金签署合同不得不执行时,基金托管人应向
中国证监会报告。



7、基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究,认真评估中期票据投资业
务的风险,本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务。基金管理人根据
法律、法规、监管部门的规定,制定了经公司董事会批准的《中期票据投资管理办
法》(以下简称《制度》),以规范对中期票据的投资决策流程、风险控制。基金管
理人《制度》的内容与本协议不一致的,以本协议的约定为准。


(1)基金投资中期票据应遵循以下投资限制:
1)中期票据属于固定收益类证券,基金投资中期票据应符合法律、法规及
《基金合同》中关于该基金投资固定收益类证券的相关比例;
2)基金管理人管理的全部公募基金投资于一家企业发行的单期中期票据合计
不超过该期证券的10%。

(2)基金托管人对基金管理人流动性风险处置的监督职责限于:
基金托管人对基金投资中期票据是否符合比例限制进行事后监督,如发现异常
情况,应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助基金托管
人的监督和核查。基金管理人接到通知后应及时核对并向基金托管人说明原因和解
决措施。基金托管人有权随时对所通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金
管理人违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。


(3)如因市场变化,基金管理人投资的中期票据超过投资比例的,基金托管
人有权要求基金管理人在10个交易日内将中期票据调整至规定的比例要求。

8、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值
计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分
配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。



9、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法
律法规、基金合同和托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基
金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金
管理人收到通知后应及时核对并回复基金托管人,对于收到的书面通知,基金管理

132


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

人应以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说
明违规原因及纠正期限。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行
复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期
内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。



10、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托
管协议对基金业务执行核查。包括但不限于:对基金托管人发出的提示,基金管理
人应在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托
管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。



11、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行
政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人及时
纠正,由此造成的损失由基金管理人承担。



12、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同
时通知基金管理人限期纠正。


(三)基金管理人对基金托管人的业务监督、核查


1.基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托
管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复
核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算
交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

2.基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、
未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金
法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限
期纠正。基金托管人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基
金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在
上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。

3.基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管
协议对基金业务执行核查,包括但不限于:对基金管理人发出的书面提示,基金托
管人应在规定时间内答复并改正,或就基金管理人的疑义进行解释或举证;基金托
管人应积极配合提供相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性。

4.基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时
133


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。

(四)基金财产的保管
1、基金财产保管的原则

(1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

(2)基金托管人应安全保管基金财产。

(3)基金托管人按照规定开设基金财产投资所需的相关账户。

(4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,独立核算、分账管
理,确保基金财产的完整与独立。

(5)基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管
基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、处分、分配基金的任何资
产。不属于基金托管人实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管期间
的损坏、灭失,基金托管人不承担由此产生的责任。

(6)对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人
确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管
人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。基金管理人未及时催收给基金财产造
成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。

(7)基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外
机构的委托财产,或交由期货公司或证券公司负责清算交收的委托资产(包括但不
限于期货保证金账户内的资金、期货合约等)及其收益;由于该等机构或该机构会
员单位等本协议当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给委托财产造成
的损失等不承担责任。

(8)除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管
基金财产。

2、基金募集期间及募集资金的验资

(1)基金募集期间募集的资金应开立
“基金募集专户
”。该账户由基金管理
人开立并管理。

(2)基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将
属于基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的基金资金账户,同时在规定
时间内,基金管理人应聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,
134


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方
为有效。


(3)若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按
规定办理退款等事宜。

3、基金资金账户的开立和管理

(1)基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户(也可称
为“托管账户
”),保管基金的银行存款,并根据基金管理人的指令办理资金收付。

托管账户名称应为“国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金”,预留印鉴为基金
托管人印章。

(2)基金资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务以外的活动。

(3)基金资金账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有
关规定。

4、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

(1)基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司
为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。

(2)基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

(3)基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产
的管理和运用由基金管理人负责。

(4)基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立
结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一
级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收
价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

(5)若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托
管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。

5、债券托管账户的开设和管理

135


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任
公司的有关规定,以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管
账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。



6、其他账户的开立和管理

(1)基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码
等,基金托管人按照规定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后,
基金管理人应以书面形式将期货公司提供的期货保证金账户的初始资金密码和保证
金监控中心的登录用户名及密码告知基金托管人。资金密码和保证金监控中心登录
密码重置由管理人进行,重置后务必及时通知托管人。

基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合,并提供所需资料。基金
管理人保证所提供的账户开户材料的真实性和有效性,且在相关资料变更后及时将
变更的资料提供给基金托管人。


(2)因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规
定,由基金管理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立。

新账户按有关规定使用并管理。

(3)法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办
理。



7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管
人的保管库,或存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司
/深圳分公司或票据营业中心的代保管库,实物保管凭证由基金托
管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的指
令办理。基金托管人对由上述存放机构及基金托管人以外机构实际有效控制的有价
凭证不承担保管责任。



8、与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金
管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基
金财产有关的重大合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。

基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人,并在三十个工
作日内将正本送达基金托管人处。因基金管理人发送的合同传真件与事后送达的合

136


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

同原件不一致所造成的后果,由基金管理人负责。重大合同的保管期限为基金合同
终止后15年。


(五)基金资产净值计算与复核


1.基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算,精
确到0.001元,小数点后第四位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。

基金管理人每个工作日计算基金资产净值、基金份额净值,经基金托管人复核,
按规定公告。



2.复核程序
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金资产净值、基金份额净值
发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。但基金管理
人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。



3.根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计
问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金
管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

(六)基金份额持有人名册的登记与保管

基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基
金份额。基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,
基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于15年。如
不能妥善保管,则按相关法律法规承担责任。


在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金
托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金管
理人和托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用
途,并应遵守保密义务。


(七)争议解决方式

各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,
如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员
会,按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为

137


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

深圳市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。


争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠
实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的
合法权益。


本协议受中国法律管辖。

(八)托管协议的变更与终止
1、托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内

容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。

2、基金托管协议终止出现的情形
(1)《基金合同》终止;

(2)基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职
务,而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;
(3)基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职
务,而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;
(4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

138


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

二十一、对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份
额持有人的需要和市场的变化,有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下:

(一)基金份额持有人登记服务

基金管理人担任基金登记机构为基金份额持有人提供登记服务,配备安全、完
善的电脑系统及通讯系统,准确、及时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的
登记、管理、托管与转托管,股东名册的管理,权益分配时红利的登记、权益分配
时红利的派发,基金交易份额的清算过户和基金交易资金的交收等服务。


(二)信息定制服务

投资者可以通过基金管理人网站(www.cpicfunds.com)、官方微信账号(神基
太保)、客服电话(
400-700-0365;021-38784766)等渠道提交信息定制申请,在
申请获基金管理人确认后,基金管理人将通过手机短信、
E-MAIL 等方式为客户发
送所定制的信息。手机短信可定制的信息包括:月度短信账单、持有基金周末净值
等;邮件定制的信息包括:电子对账单等信息。基金管理人将根据业务发展需要和
实际情况,适时调整发送的定制信息内容。


(三)红利再投资服务

基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资,若基金份额持有人选择红利再
投资形式进行基金收益分配,该基金份额持有人当期分配所得基金收益将按红利发
放日的基金份额资产净值自动转基金份额,且不收取任何申购费用,基金份额持有
人的分红方式以基金登记机构——国联安基金管理有限公司登记的方式为准。


(四)定期定额投资计划

在条件成熟时,基金管理人将利用直销网点或其他销售网点为投资者提供定期
投资的服务。通过定期定额投资计划,投资者可以通过固定的渠道定期定额申购基
金份额,以另行公告为准。


(五)客户服务中心


1、客服中心电话服务

(1)自动语音服务
呼叫中心自动语音查询系统提供7*24小时自动语音服务和查询服务,客户可通
过电话查询基金份额净值、基金账户余额等信息。


139


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

(2)人工服务
客服中心提供每周5个工作日的人工服务。

客服中心电话:021-38784766,400-700-0365(免长途话费)
2、网上客户服务
网上客户服务为投资者提供查询服务、资讯服务以及相互交流的平台。投资者
可以查询热点问题,并对服务进行投诉和建议。


网址:www.cpicfunds.com

客服电子邮箱:customer.service@cpicfunds.com

3、电子邮件服务

投资者可以在网站上订阅邮件公共信息服务,内容包括基金份额净值、基金资
讯信息、定期基金报告和临时公告等。


(六)网上交易服务

基金管理人大力发展基金电子商务,并已开通基金网上交易系统,投资者可登
陆基金管理人的网站(www.cpicfunds.com)、手机
APP(名称:国联安基金),更加
方便、快捷地办理基金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务。同时,
投资者可关注基金管理人官方微信账号(名称:神基太保),快速实现净值查询功能,
绑定个人账户之后,还可实现账户查询功能。基金管理人也将不断努力完善现有技
术系统和销售渠道,为投资者提供更加多样化的交易方式和手段。


基金网上交易业务的解释权归基金管理人所有。


(七)客户投诉受理服务

投资者可以通过电话
(021-38784766,
400-700-0365)、邮件

(customer.service@cpicfunds.com)、网上留言、书信等主要投诉受理渠道对基
金管理人的工作提出投诉和建议,客户服务人员会及时地进行处理。

(八)如本招募说明书存在任何您
/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式
联系基金管理人。请确保投资前,您
/贵机构已经全面理解了本招募说明书。


140


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

二十二、其他应披露事项

公告事项披露媒体公告日期
国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金基金经
理变更公告
证券时报、公司
网站
2019-06-18
国联安基金管理有限公司高级管理人员变更公告
中国证券报、上
海证券报、证券
时报、公司网站
2019-06-19
国联安基金管理有限公司关于旗下基金参与科创
板股票投资及相关风险提示的公告
中国证券报、上
海证券报、证券
时报、证券日
报、公司网站
2019-06-21
国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金基金经
理变更公告
证券时报、公司
网站
2019-06-27
国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加
中信证券股份有限公司为代销机构的公告
中国证券报、上
海证券报、证券
时报、证券日
报、公司网站
2019-06-28
国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
2019年

2季度报告
证券时报、公司
网站
2019-07-18
国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金暂停大
额申购、转换转入及定期定额投资业务的公告
证券时报、公司
网站
2019-07-23
国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加
德邦证券股份有限公司为代销机构并参加相关费
率优惠活动的公告
中国证券报、上
海证券报、证券
时报、证券日
报、公司网站
2019-07-25
国联安基金管理有限公司关于增加深圳前海财厚
基金销售有限公司为旗下开放式基金代销机构并
开通申购、赎回、转换及参加费率优惠的公告
中国证券报、上
海证券报、证券
时报、证券日
报、公司网站
2019-08-20
国联安基金管理有限公司关于增加扬州国信嘉利
基金销售有限公司为旗下开放式基金代销机构并
开通申购、赎回、转换及参加费率优惠的公告
中国证券报、上
海证券报、证券
时报、证券日
报、公司网站
2019-08-20
国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
2019年
半年度报告
证券时报、公司
网站
2019-08-28
国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金基金经
理变更公告
证券时报、指定
网站
2019-09-26
国联安基金管理有限公司关于增加西藏东方财富
证券股份有限公司为旗下开放式基金代销机构并
开通申购、赎回、转换及参加费率优惠的公告
中国证券报、上
海证券报、证券
时报、证券日
2019-09-30

141


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

报、指定网站
国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金招募说
明书(更新)
指定网站
2019-09-30
国联安基金管理有限公司关于增加喜鹊财富基金
销售有限公司为旗下开放式基金代销机构并开通
申购、赎回、定投、转换及参加费率优惠的公告
中国证券报、上
海证券报、证券
时报、证券日
报、指定网站
2019-10-11
国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
2019年
第三季度报告
指定网站
2019-10-23
国联安基金管理有限公司旗下全部基金
2019年第
3季度报告提示性公告
中国证券报、上
海证券报、证券
时报、证券日报
2019-10-23
国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加
中信建投证券股份有限公司为代销机构的公告
中国证券报、上
海证券报、证券
时报、证券日
报、指定网站
2019-11-15
国联安基金管理有限公司关于开展网上直销平台
汇款交易方式相关费率优惠活动的公告
中国证券报、上
海证券报、证券
时报、证券日
报、指定网站
2019-12-31
国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
交通银行股份有限公司手机银行渠道相关费率优
惠活动的公告
中国证券报、上
海证券报、证券
时报、证券日
报、指定网站
2019-12-31
国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
2019年
第四季度报告
指定网站
2020-01-18
国联安基金管理有限公司旗下全部基金
2019年第
3季度报告提示性公告
中国证券报、上
海证券报、证券
时报、证券日报
2020-01-18
国联安基金管理有限公司关于
2020年春节假期延
长期间暂停办理申购、赎回等业务的公告
中国证券报、上
海证券报、证券
时报、证券日
报、指定网站
2020-01-30
国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加
申万宏源西部证券有限公司为代销机构并参加相
关费率优惠活动的公告
中国证券报、证
券时报、上海证
券报、证券日
报、指定网站
2020-02-28
国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加
中信期货有限公司为代销机构的公告
中国证券报、证
券时报、上海证
券报、证券日
报、指定网站
2020-02-28
国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国证券报、证
2020-03-04

142


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

申万宏源申万宏源西部相关费率优惠活动的公

券时报、上海证
券报、证券日
报、指定网站
国联安基金管理有限公司关于增加江苏汇林保大
基金销售有限公司为旗下开放式基金代销机构并
开通申购、赎回、定投、转换及参加费率优惠的
公告
中国证券报、证
券时报、上海证
券报、证券日
报、指定网站
2020-03-16
国联安基金管理有限公司关于增加北京百度百盈
基金销售有限公司为旗下开放式基金代销机构并
开通申购、赎回、定投、转换及参加费率优惠的
公告
中国证券报、证
券时报、上海证
券报、证券日
报、指定网站
2020-03-20
国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加
大连网金基金销售有限公司为代销机构并参加相
关费率优惠活动的公告
中国证券报、证
券时报、上海证
券报、证券日
报、指定网站
2020-03-23
国联安基金管理有限公司关于延迟披露旗下公募
基金
2019年年度报告的公告
中国证券报、证
券时报、上海证
券报、证券日
报、指定网站
2020-03-23
国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
中信建投证券相关费率优惠活动的公告
规定报刊、规定
网站
2020-04-21
国联安基金管理有限公司
2020年第
1季度报告提
示性公告
规定报刊
2020-04-22
国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
2020年
第一季度报告
规定网站
2020-04-22
国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加唐
鼎耀华为代销机构并参加其费率优惠的公告
规定报刊、规定
网站
2020-04-24
国联安基金管理有限公司高级管理人员变更公告
规定报刊、规定
网站
2020-04-25

143


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构
的住所,供公众查阅、复制。投资者可在办公时间免费查阅,也可按工本费购买本
招募说明书的复制件或复印件。投资者按上述方式所获得的文件或其复印件,基金
管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。


144


国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)招募说明书(更新)

二十四、备查文件


1、中国证监会准予国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件
2、《国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
3、《国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
4、法律意见书
5、基金管理人业务资格批件和营业执照
6、基金托管人业务资格批件和营业执照
7、中国证监会要求的其他文件
上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人处,基金投资者可免费查阅。在

支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。


国联安基金管理有限公司
二〇二〇年五月二十一日

145


  中财网
各版头条
pop up description layer