创业板B : 更新招募说明书摘要
原标题:创业板B : 更新招募说明书摘要 富国创业板指数分级证券投资基金招募说明书 （更新） （摘要） （二0二0年第一号） 重要提示 富国创业板指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2013 年2月28日证监许可[2013]200号文核准募集。本基金的基金合同于2013年9 月12日生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、 基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品 特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金 投资中出现的各类风险，可能包括：指数投资风险、流动性风险、市场风险、合 规性风险、交易风险、各项相关业务的操作风险、业务运作的技术系统风险等， 还包括本基金运作的特有风险（三类基金份额风险收益特征各异、基金收益的风 险、基金份额的折/溢价交易风险等）。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2018年12月31 日（财务数据未经审计）。 本次招募说明书更新内容为： 1、根据《信息披露办法》修订情况更新信息披露等相关规定； 2、更新代销机构的基本信息； 3、更新风险揭示内容。 第一部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二 座27-30层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：赵瑛 注册资本：5.2亿元人民币 股权结构（截止于2019年11月20日）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、 养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业 务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略 与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董 事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、 富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。 权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的 投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户 的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研 究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固 定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策 和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、 公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责FOF基金投资运作和跨资产、跨 品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理；量化投资部：负责公司有关量化 投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管 理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类 专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老 金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务 部：负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私 募、同业养老金管理人、同业公募基金FOF、海外客户等客群的销售与服务；养 老金业务部：负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与 服务；银行业务部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银 行部等部门非代销销售与服务；机构服务部：负责协调三个机构销售部门对接公 司资源，实现项目落地，提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持 续专业服务；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、 深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心， 负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设 和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户 服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户 满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金 电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推 进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助 管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公 司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核 部：履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测 等合规管理职责，开展内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执 行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识 别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术 部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部： 负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部 （董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣 传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交 易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特 定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到2019年8月31日，公司有员工466人，其中70%具有硕士以上学历。 二、 主要人员情况 （一） 董事会成员 裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万 国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华 宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助理、副总经理，2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金 经理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计 师。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任St. Margaret’s College教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有 限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子财务 技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国 人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳 市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务 会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海 通国际控股有限公司副总经理兼财务总监。历任海通证券有限公司财务会计部员 工、计划财务部资产管理部副经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务 官、海通国际控股有限公司首席风险官。 Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现 任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP&Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980年至1984年在Coopers&Lybrand担任审计工作； 1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。 张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固 有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基 金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金 管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。 何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐 汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工 作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负 责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限 公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经 理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经 理。 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董 事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理； 上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。 历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长； 上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、 党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成 员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海 市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。 现已退休。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担 任审计工作，有30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财 务总监(CFO)及财务副总裁，圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金 融科教授。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 （二） 监事会成员 付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控 总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、副总 经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际 信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总 监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中 心法律合规总部副总经理，风险管理办公室副主任，公司律师。历任上海市高级 人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判 员、审判员、审判组长，办公室综合科科长，以及上海仲裁委员会仲裁员。 张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理， 蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监， 华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理， 历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助 理等。 李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经 理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运 营部运营副总监、运营部运营总监。 肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。 历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金 管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。 杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售 总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公 司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。 沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司综合管理部副总 经理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、 思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理、总监 助理。 （三） 督察长 赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、 上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合 规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015年7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限 公司督察长。 （四） 经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘 书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998年10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门 副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。 陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014年5月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款 办公室项目官员，摩根士丹利资本国际Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票风 险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009年6月加入富国 基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理， 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000年6月加入富国基金管理有限 公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资 部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 （五） 本基金基金经理 （1）现任基金经理： 王保合,博士，曾任富国基金管理有限公司研究员、富国沪深300增强证券 投资基金基金经理助理；2011年3月起任上证综指交易型开放式指数证券投资 基金、富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理，2013 年9月起任富国创业板指数分级证券投资基金基金经理，2014年4月起任富国 中证军工指数分级证券投资基金基金经理，2015年4月起任富国中证移动互联 网指数分级证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金基金经 理,2015年5月起任富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金、富国中证银 行指数分级证券投资基金（已于2019年5月10日变更为富国中证银行指数型证 券投资基金）基金经理，2017年9月至2019年10月任富国丰利增强债券型发 起式证券投资基金基金经理。2018年3月至2019年10月任富国中证10年期国 债交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2019年3月起任富国恒生中国企 业交易型开放式指数证券投资基金基金经理；兼任量化投资部总经理。具有基金 从业资格。 （2）历任基金经理： 1）章椹元先生自2013年12月至2015年5月任本基金基金经理； 2）方旻先生自2015年5月至2019年11月任本基金基金经理。 （六） 投资决策委员会成员 公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇 （七） 其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、 基金托管人基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股 份制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所 挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018年6月末，中国建设银行资产总额228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿元，增幅3.08%。上半年，中国建设银行盈利平稳增长，利润总额较 上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期增 加84.56亿元至1,474.65亿元，增幅6.08%。 2017年，中国建设银行先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”， 美国《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最 佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创 新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。中国 建设银行在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2位；在美国《财 富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清 算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设 有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工315余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工作手段。 二、 主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计 划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批 部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等 工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银 行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、 委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 三、 基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直 秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托 管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的 托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务 品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人 账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托 管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末，中国建设银行已托 管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢 得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托 管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优 秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 第三部分 相关服务机构 一、 基金销售机构 （一） 直销机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 直销网点：直销中心 直销中心地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27层 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20513177 联系人：孙迪 公司网站：www.fullgoal.com.cn （二） 场外代销机构 ( 1 )中国工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 法人代表： 陈四清 联系人员： 杨先生 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn ( 2 )中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法人代表： 周慕冰 联系人员： 贺倩 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com ( 3 )中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法人代表： 刘连舸 联系人员： 陈洪源 客服电话： 95566 公司网站： www.boc.cn ( 4 )中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街25号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法人代表： 田国立 联系人员： 张静 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com ( 5 )交通银行股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 法人代表： 彭纯 联系人员： 王菁 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com ( 6 )招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号 办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号 法人代表： 李建红 联系人员： 曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com ( 7 )中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦 法人代表： 李庆萍 联系人员： 常振明 客服电话： 95558 公司网站： bank.ecitic.com ( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址： 上海市北京东路689号 法人代表： 吉晓辉 联系人员： 唐小姐 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn ( 9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街3号 办公地址： 北京市西城区金融大街3号 法人代表： 李国华 联系人员： 王硕 客服电话： 95580 公司网站： www.psbc.com ( 10 )华夏银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号 法人代表： 吴建 联系人员： 郑鹏 客服电话： 95577 公司网站： www.hxb.com.cn ( 11 )平安银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法人代表： 肖遂宁 联系人员： 蔡宇洲 客服电话： 95511-3 公司网站： www.bank.pingan.com ( 12 )东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址： 东莞市莞城南城路2号 办公地址： 东莞市莞城南城路2号 法人代表： 何沛良 联系人员： 何茂才 客服电话： 0769-961122 公司网站： www.drcbank.com ( 13 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区商城路618号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法人代表： 杨德红 联系人员： 芮敏琪 客服电话： 400-8888-666/ 95521 公司网站： www.gtja.com ( 14 )中信建投证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址： 北京市朝阳门内大街188号 法人代表： 王常青 联系人员： 权唐 客服电话： 400-8888-108 公司网站： www.csc108.com ( 15 )国信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法人代表： 何如 联系人员： 周杨 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn ( 16 )招商证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 办公地址： 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 法人代表： 宫少林 联系人员： 林生迎 客服电话： 95565、400-8888-111 公司网站： www.newone.com.cn ( 17 )广发证券股份有限公司 注册地址： 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 4301-4316 房- 办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42 楼 法人代表： 孙树明 联系人员： 黄岚 客服电话： 95575 公司网站： www.gf.com.cn ( 18 )中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座 办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法人代表： 张佑君 联系人员： 顾凌 客服电话： 95548或4008895548 公司网站： www.cs.ecitic.com ( 19 )中国银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法人代表： 陈有安 联系人员： 邓颜 客服电话： 4008-888-888 公司网站： www.chinastock.com.cn ( 20 )海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市广东路689号 办公地址： 上海市广东路689号 法人代表： 周杰 联系人员： 李笑鸣 客服电话： 95553 公司网站： www.htsec.com ( 21 )申万宏源证券有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层 法人代表： 李梅 联系人员： 黄莹 客服电话： 95523或4008895523 公司网站： www.swhysc.com ( 22 )长江证券股份有限公司 注册地址： 武汉新华路特8号长江证券大厦 办公地址： 武汉新华路特8号长江证券大厦 法人代表： 尤习贵 联系人员： 李良 客服电话： 95579或4008-888-999 公司网站： www.95579.com ( 23 )安信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法人代表： 牛冠兴 联系人员： 陈剑虹 客服电话： 400-800-1001 公司网站： www.essence.com.cn ( 24 )西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号 办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法人代表： 余维佳 联系人员： 张煜 客服电话： 4008-096-096 公司网站： www.swsc.com.cn ( 25 )民生证券股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层 办公地址： 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层 法人代表： 余政 联系人员： 赵明 客服电话： 400-6198-888 公司网站： www.mszq.com ( 26 )华泰证券股份有限公司 注册地址： 南京市江东中路228号 办公地址： 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深 南大道4011号港中旅大厦18楼 法人代表： 周易 联系人员： 庞晓芸 客服电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn ( 27 )中信证券山东有限责任公司 注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法人代表： 杨宝林 联系人员： 吴忠超 客服电话： 95548或400-889-5548 公司网站： www.zxzqsd.com.cn ( 28 )信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法人代表： 张志刚 联系人员： 唐静 客服电话： 95321 公司网站： www.cindasc.com ( 29 )东方证券股份有限公司 注册地址： 上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址： 上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层 法人代表： 潘鑫军 联系人员： 胡月茹 客服电话： 95503 公司网站： www.dfzq.com.cn ( 30 )方正证券股份有限公司 注册地址： 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址： 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法人代表： 雷杰 联系人员： 徐锦福 客服电话： 95571 公司网站： www.foundersc.com ( 31 )长城证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址： 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法人代表： 黄耀华 联系人员： 刘阳 客服电话： 0755-33680000 深圳-、400-6666-888 非深圳地区- 公司网站： www.cgws.com ( 32 )光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路1508号 办公地址： 上海市静安区新闸路1508号 法人代表： 薛峰 联系人员： 刘晨、李芳芳 客服电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com ( 33 )上海证券有限责任公司 注册地址： 上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址： 上海市黄浦区西藏中路336号 法人代表： 李俊杰 联系人员： 张瑾 客服电话： 400-819-8198 公司网站： www.shzq.com ( 34 )大同证券有限责任公司 注册地址： 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址： 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法人代表： 董祥 联系人员： 薛津 客服电话： 4007121212 公司网站： www.dtsbc.com.cn ( 35 )平安证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法人代表： 杨宇翔 联系人员： 吴琼 客服电话： 95511-8 公司网站： stock.pingan.com ( 36 )华安证券股份有限公司 注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座0327 法人代表： 李工 联系人员： 甘霖 客服电话： 95318，4008096518 公司网站： www.hazq.com ( 37 )国都证券股份有限公司 注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法人代表： 王少华 联系人员： 黄静 客服电话： 400-818-8118 公司网站： www.guodu.com ( 38 )中银国际证券股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法人代表： 许刚 联系人员： 王炜哲 客服电话： 400-620-8888 公司网站： www.bocichina.com ( 39 )华西证券股份有限公司 注册地址： 四川省成都市陕西街239号 办公地址： 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法人代表： 杨炯洋 联系人员： 谢国梅 客服电话： 95584 公司网站： www.hx168.com.cn ( 40 )申万宏源西部证券有限公司 注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法人代表： 许建平 联系人员： 李巍 客服电话： 4008-000-562 公司网站： www.hysec.com ( 41 )中泰证券股份有限公司 注册地址： 济南市经七路86号 办公地址： 济南市经七路86号23层 法人代表： 李玮 联系人员： 吴阳 客服电话： 95538 公司网站： www.qlzq.com.cn ( 42 )第一创业证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法人代表： 刘学民 联系人员： 吴军 客服电话： 95358 公司网站： www.firstcapital.com.cn ( 43 )中航证券有限公司 注册地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法人代表： 王宜四 联系人员： 戴蕾 客服电话： 400-8866-567 公司网站： www.avicsec.com ( 44 )华福证券有限责任公司 注册地址： 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址： 福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法人代表： 黄金琳 联系人员： 张宗锐 客服电话： 96326 福建省外请先拨0591- 公司网站： www.hfzq.com.cn ( 45 )华龙证券股份有限公司 注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 法人代表： 李晓安 联系人员： 李昕田 客服电话： 0931-96668、4006898888 公司网站： www.hlzqgs.com ( 46 )上海华信证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法人代表： 杨锐敏 联系人员： 倪丹 客服电话： 68777877 公司网站： www.cf-clsa.com ( 47 )华鑫证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 法人代表： 俞洋 联系人员： 杨莉娟 客服电话： 95323 公司网站： http://www.cfsc.com.cn/ ( 48 )中国中投证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18 层-21层及第04层01、02、03、05、11 办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至 21层 法人代表： 高涛 联系人员： 张鹏 客服电话： 95532、400-600-8008 公司网站： www.china-invs.cn ( 49 )民族证券有限责任公司 注册地址： 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼40层-43层 办公地址： 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼40层-43层 法人代表： 赵大健 联系人员： 李微 客服电话： 400-889-5618 公司网站： www.e5618.com ( 50 )华宝证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法人代表： 陈林 联系人员： 刘闻川 客服电话： 4008-209-898 公司网站： www.cnhbstock.com ( 51 )华融证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街8号 办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层 法人代表： 祝献忠 联系人员： 李慧灵 客服电话： 400-898-9999 公司网站： www.hrsec.com.cn ( 52 )天风证券股份有限公司 注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法人代表： 余磊 联系人员： 杨晨 客服电话： 4008-005-000 公司网站： www.tfzq.com ( 53 )中信期货有限公司 注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法人代表： 张皓 联系人员： 韩钰 客服电话： 400-990-8826 公司网站： www.citicsf.com ( 54 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法人代表： 张彦 联系人员： 张燕 客服电话： 400-166-1188 公司网站： http://8.jrj.com.cn ( 55 )上海挖财基金销售有限公司 注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、 03室 办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼5F 法人代表： 冷飞 联系人员： 李娟 客服电话： 021-50810673 公司网站： http://www.wacaijijin.com/ ( 56 )民商基金销售（上海）有限公司 注册地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 法人代表： 贲惠琴 联系人员： 杨一新 客服电话： 021-50206003 公司网站： www.msftec.com ( 57 )诺亚正行基金销售有限公司 注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址： 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼 法人代表： 汪静波 联系人员： 张姚杰 客服电话： 400-821-5399 公司网站： www.noah-fund.com ( 58 )深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法人代表： 薛峰 联系人员： 汤素娅 客服电话： 4006-788-887 公司网站： www.zlfund.cn ( 59 )上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号26楼 法人代表： 其实 联系人员： 潘世友 客服电话： 400-1818-188 公司网站： www.1234567.com.cn ( 60 )上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址： 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 法人代表： 杨文斌 联系人员： 张茹 客服电话： 4007-009-665 公司网站： www.ehowbuy.com ( 61 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 办公地址： 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法人代表： 陈柏青 联系人员： 张裕 客服电话： 4000-766-123 公司网站： www.fund123.cn ( 62 )上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址： 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法人代表： 张跃伟 联系人员： 沈雯斌 客服电话： 400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com ( 63 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 杭州市文二西路1号903室 办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法人代表： 凌顺平 联系人员： 吴强 客服电话： 4008-773-772 公司网站： www.5ifund.com ( 64 )上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法人代表： 沈继伟 联系人员： 曹怡晨 客服电话： 400-067-6266 公司网站： http://a.leadfund.com.cn ( 65 )嘉实财富管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 法人代表： 赵学军 联系人员： 张倩 客服电话： 400-021-8850 公司网站： www.harvestwm.cn ( 66 )北京创金启富基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法人代表： 梁蓉 联系人员： 张旭 客服电话： 400-6262-818 公司网站： www.5irich.com ( 67 )宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法人代表： 沈伟桦 联系人员： 程刚 客服电话： 400-609-9200 公司网站： 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1115、1116、1307 室 法人代表： TEO WEE HOWE 联系人员： 项晶晶 客服电话： 400-684-0500 公司网站： http://www.ifastps.com.cn ( 82 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址： 北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法人代表： 彭运年 联系人员： 陈珍珍 客服电话： 400-8909-998 公司网站： www.jnlc.com ( 83 )北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层 法人代表： 江卉 联系人员： 徐伯宇 客服电话： 95118 公司网站： http://fund.jd.com/ ( 84 )大连网金基金销售有限公司 注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法人代表： 樊怀东 联系人员： 贾伟刚 客服电话： 4000-899-100 公司网站： www.yibaijin.com ( 85 )深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B 栋3单元11层1108 办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B 栋3单元11层1108 法人代表： 赖任军 联系人员： 刘昕霞 客服电话： 400-930-0660 公司网站： www.jfzinv.com ( 86 )北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 办公地址： 北京市朝阳区望京SOHO T2 B座2507 法人代表： 钟斐斐 联系人员： 戚晓强 客服电话： 4000-618-518 公司网站： danjuanapp.com ( 87 )钱滚滚财富投资管理上海有限公司 注册地址： 中国上海-自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S 办公地址： 上海市浦东新区商城路 618 号良友大厦 B301-305 室 法人代表： 许欣 联系人员： 屠帅颖 客服电话： 400-700-9700 公司网站： www.qiangungun.com ( 88 )上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法人代表： 李一梅 联系人员： 仲秋月 客服电话： 400-817-5666 公司网站： www.amcfortune.com （三） 场内销售机构 本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券 交易所会员. （四） 其他 基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金销售机构，并在 基金管理人网站公示。 二、 基金登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：周明 电话： （010）50938782 传真： （010）50938991 联系人：赵亦清 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 经办律师：刘佳、孙文婷 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 四、 审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 第四部分 基金名称 富国创业板指数分级证券投资基金 第五部分 基金类型 股票型 第六部分 基金份额的分级 本基金的基金份额包括富国创业板指数分级证券投资基金之基础份额（即 “富国创业板份额”）、富国创业板指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（即 “富国创业板A份额”）与富国创业板指数分级证券投资基金之积极收益类份额 （即“富国创业板B份额”）。其中，富国创业板A份额、富国创业板B份额的 基金份额配比始终保持1∶1 的比例不变。 第七部分 基金份额的配对转换 本基金基金合同生效后，在富国创业板A份额、富国创业板B份额的存续 期内，基金管理人将为基金份额持有人办理份额配对转换业务。包括以下两种方 式的配对转换： 1.分拆 分拆指基金份额持有人将其持有的每两份富国创业板份额的场内份额申请 转换成一份富国创业板A份额与一份富国创业板B份额的行为。 2.合并 合并指基金份额持有人将其持有的每一份富国创业板A份额与一份富国创 业板B份额申请转换成两份富国创业板份额的场内份额的行为。 第八部分 投资目标 本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪创业板指数。在正常市场情况下，力 争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在 0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内。 第九部分 基金投资方向 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括标的指数的成份股、备选成 分股、新股（一级市场初次发行或增发）、固定收益产品、货币市场工具、权证 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的 相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中投资于创业板指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 80%，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证及其他金融工具 的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 第十部分 基金投资策略 本基金主要采用完全复制法进行投资，依托富国量化投资平台，利用长期稳 定的风险模型和交易成本模型，按照成份股在创业板指数中的组成及其基准权重 构建股票投资组合，以拟合、跟踪创业板指数的收益表现,并根据标的指数成份 股及其权重的变动而进行相应调整。本基金力争将基金的净值增长率与业绩比较 基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以 内。 当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，以及因基金 的申购和赎回对本基金跟踪创业板指数的效果可能带来影响，导致无法有效复制 和跟踪标的指数时，基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施，在合理期限 内进行适当的处理和调整，力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。 1．资产配置策略 本基金管理人主要按照创业板指数的成份股组成及其权重构建股票投资组 合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金的股票资产投资 比例不低于基金资产的90%，其中投资于创业板指数成份股和备选成份股的资产 不低于股票资产的80%，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权 证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 2．股票投资组合构建 （1）组合构建原则 本基金将采用完全复制法构建股票投资组合，以拟合、跟踪创业板指数的收 益表现。 （2）组合构建方法 本基金将采用完全复制法构建股票投资组合，以拟合、跟踪创业板指数的收 益表现。 （3）组合调整 本基金所构建的股票投资组合原则上根据创业板指数成份股组成及其权重 的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规和基金合同中的投资比 例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化，对股票投资组合进行实时调 整，以保证基金净值增长率与创业板指数收益率之间的高度正相关和跟踪误差最 小化。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使本基金的股票投资组合 比例符合基金合同的约定。 ① 定期调整 根据创业板指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调 整。 ② 不定期调整 A．当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时，本基 金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合； B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟 踪创业板指数； C．根据法律、法规的规定，成份股在创业板指数中的权重因其它原因发生 相应变化的，本基金将做相应调整，以保持基金资产中该成份股的权重同指数一 致。 （4）投资绩效评估 可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中进行相关公告。在 正常市场情况下，本基金力争实现年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调 整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪 误差进一步扩大。 3．债券投资策略 本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货 币市场政策等因素对债券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券市场的基 本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。 本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，降低跟踪误差。 4．金融衍生工具投资策略 本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金投资组合进行 管理，以控制并降低投资组合风险、提高投资效率，降低跟踪误差，从而更好地 实现本基金的投资目标。 （1）运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能，构建权证与标的股票 的组合，主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益； （2）构建权证与债券的组合，利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特 性，形成保本投资组合； （3）针对不同的市场环境，构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投 资组合，形成多元化的盈利模式； （4）在严格风险监控的前提下，通过对标的股票、波动率等影响权证价值 因素的深入研究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。 第十一部分 标的指数与基金业绩比较基准 （一）标的指数 本基金的标的指数是创业板指数。 如果标的指数被停止编制及发布,或标的指数由其他指数替代（单纯更名除 外），或由于指数编制方法等重大变更导致标的指数不宜继续作为标的指数，或 证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推出，本基金管理人可以依据审慎 性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，经与基金托管人协商一致，在履 行适当程序后，依法变更本基金的标的指数和投资对象，并依据市场代表性、流 动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。 由于上述原因变更标的指数，若标的指数变更涉及本系列基金投资范围或投 资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大 会，并报中国证监会核准或者备案，并在指定媒介上公告。若标的指数变更对基 金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等)，则无需召开基 金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会核准， 并在指定媒介上公告。 （二）业绩比较基准 95%×创业板指数收益率 ＋ 5%×银行人民币活期存款利率（税后） 由于本基金投资标的指数为由深圳证券交易所编制并发布的创业板指数（指 数代码：399006），且投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值5%，因此，本基金将业绩比较基准定为95%×创业板指数收益率 ＋ 5%×银行人民币活期存款利率（税后） 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，本基金经 基金管理人和基金托管人协商一致，可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基 准并及时公告。 第十二部分 基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。从本基金所分 离的两类基金份额来看，富国创业板A份额具有低风险、收益相对稳定的特征； 富国创业板B份额具有高风险、高预期收益的特征。 第十三部分 投资组合报告 一、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 5,225,726,397.38 90.01 其中：股票 5,225,726,397.38 90.01 2 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － 3 贵金属投资 － － 4 金融衍生品投资 － － 5 买入返售金融资产 167,930,651.90 2.89 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 － － 6 银行存款和结算备付金合计 383,513,635.84 6.61 7 其他资产 28,802,952.30 0.50 8 合计 5,805,973,637.42 100.00 二、 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 － － B 采矿业 － － C 制造业 110,413,074.92 1.92 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － － E 建筑业 － － F 批发和零售业 － － G 交通运输、仓储和邮政业 － － H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务业 19,658,240.00 0.34 J 金融业 － － K 房地产业 － － L 租赁和商务服务业 － － M 科学研究和技术服务业 39,753,915.00 0.69 N 水利、环境和公共设施管理业 － － O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 － － S 综合 － － 合计 169,825,229.92 2.96 三、 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 598,568,890.92 10.43 B 采矿业 － － C 制造业 2,502,007,007.76 43.60 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － － E 建筑业 30,619,407.00 0.53 F 批发和零售业 － － G 交通运输、仓储和邮政业 － － H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,174,934,892.06 20.47 J 金融业 － － K 房地产业 － － L 租赁和商务服务业 35,182,049.42 0.61 M 科学研究和技术服务业 14,928,000.00 0.26 N 水利、环境和公共设施管理业 133,189,352.76 2.32 O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 255,790,433.20 4.46 R 文化、体育和娱乐业 310,681,134.34 5.41 S 综合 － － 合计 5,055,901,167.46 88.10 四、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 （一） 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1 300498 温氏股份 22,863,594.00 598,568,890.92 10.43 2 300059 东方财富 23,887,974.00 289,044,485.40 5.04 3 300015 爱尔眼科 5,697,704.00 149,849,615.20 2.61 4 300003 乐普医疗 6,666,442.00 138,728,658.02 2.42 5 300142 沃森生物 7,190,179.00 137,332,418.90 2.39 6 300124 汇川技术 6,049,653.00 121,840,011.42 2.12 7 300122 智飞生物 3,131,555.00 121,379,071.80 2.12 8 300750 宁德时代 1,570,519.00 115,904,302.20 2.02 9 300408 三环集团 6,623,499.00 112,069,603.08 1.95 10 300136 信维通信 4,869,805.00 105,236,486.05 1.83 （二） 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 五名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） 1 300760 迈瑞医疗 611,256.00 66,761,380.32 1.16 2 300012 华测检测 6,069,300.0 39,753,915.00 0.69 0 3 300747 锐科激光 163,200.00 22,456,320.00 0.39 4 300529 健帆生物 509,712.00 21,153,048.00 0.37 5 300454 深信服 219,400.00 19,658,240.00 0.34 五、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 （未完）  |