中创400联接C : 嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2020年1月15日更新)

时间:2020年01月15日 10:56:50 中财网
原标题:中创400联接C : 嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2020年1月15日更新)


嘉实中创
400
交易型开放式指数证券投资基
金联接基金更新招募说明书摘要


(
2020

1

15
日更新
)




基金管理人:嘉实基金管理有限公司


基金托管人:中国工商银行股份有限公司


重要提示


嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”) 根据
2012年1月6日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中创400交易型开放式指数证券
投资基金及其联接基金募集的批复》(证监许可[2012]13号)的核准进行募集。本基金基
金合同于2012年3月22日起生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。


投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。


本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照
《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。


基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。


根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定,本次更新招募说明书更新与
修订基金合同、托管协议相关的内容,包括“重要提示”、“释义”、“基金份额的申购
与赎回”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、“基
金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节,并对基金管理人、基金托管
人等信息一并更新。






一、基金管理人

(一) 基金管理人基本情况

1
、基本信息


名称


嘉实基金管理有限公司


注册地址


中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
8
号上海国金中心二期
27

09
-
14
单元


办公地址


北京市建国门北大街
8
号华润大厦
8



法定代表人


经雷


成立日期


1999

3

25



注册资本


1
.5
亿元


股权结构


中诚信托有限责任公司
40%

DWS Investments Singapore Limited 30%
,立
信投资有限责任公司
30%




存续期间


持续经营


电话



010

65
2
1
55
88


传真



010

65185678


联系人


胡勇钦




嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字
[1999]5
号文批准,于
1999

3

25
日成立,
是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司
。公司注册地上海,总
部设在北京
并设
深圳、成都
、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉
分公司。公
司获得
首批
全国社保基金、企业年金投资管理人

QDII
资格

特定资产管理业务资格




(二) 主要人员情况

1
、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况


牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管
理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;
银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业
务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委


员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限
责任公司董事。


赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017年12月起任公司董事长。


朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;
国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任
中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、
深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。


韩家乐先生,董事,1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月
至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今,任北京德恒有限责任公
司总经理;2001年11月至今,任立信投资有限责任公司董事长。


Mark H.Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。

曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商
品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产管理(纽约)
全球首席运营官、MD,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志银行全球审计主管。现任
DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。


高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利
息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以
来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。


王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,
美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004
至今任万盟并购集团董事长。


汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研
究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成
员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证
券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。


王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学
院院长兼MBA教育中心主任。



经雷先生,董事、总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许
金融分析师(CFA)。1998年到2008年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部
担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资
总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总
经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018年3月起任公司总经理。


张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资
银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理
总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经
理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执
行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副
书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。


穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业
(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任
立信投资有限公司财务总监。


曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003年
10月至2008年6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年7月至今,就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。


罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表,2004年9月至2006年1月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事
务主管,2006年2月至2007年10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理,2007年10
月至2010年12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年12月加入嘉实基金
管理有限公司,曾任稽核部执行总监,现任基金运营总监。


宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10
月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998
年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管
理有限公司,历任督察员和公司副总经理。


王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆
通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理
有限公司法律部总监。


2
、基金经理


(1)现任基金经理


李直先生,硕士研究生,5年证券从业经历,具有基金从业资格。2014年7月加入嘉实
基金,从事指数基金投资研究工作。2017年12月26日起担任深证基本面120 交易型开放
式指数证券投资基金、嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金
经理。2019年3月30日起任中创400交易型开放式指数证券投资基金、嘉实中创400交易
型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2019年9月26日起任嘉实中证新兴科技
100 策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2019年9月28日起任嘉实中证主要消
费交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2019年9月28日起任嘉实中证医药卫生交易
型开放式指数证券投资基金基金经理。2019年9月28日起任嘉实中证金融地产交易型开放
式指数证券投资基金联接基金基金经理。2019年9月28日起任嘉实中证金融地产交易型开
放式指数证券投资基金基金经理。2019年9月28日起任嘉实创业板交易型开放式指数证券
投资基金基金经理。2019年11月1日起任嘉实新兴科技100交易型开放式指数证券投资基
金联接基金基金经理。2019年12月5日起任嘉实先进制造100交易型开放式指数证券投资
基金基金经理。


刘珈吟女士,硕士研究生,10年证券从业经历,具有基金从业资格。2009年加入嘉实
基金管理有限公司,曾任指数投资部指数研究员一职。现任指数投资部基金经理。2016年
3月24日至今任中创400交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016年3月24日至今
任嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016年3月24日至今任嘉
中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016年3月24日至今任嘉实中
创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016年3月24日至今任嘉实中
证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016年3月24日至今任深
证基本面120交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016年3月24日至今任嘉实深证
基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016年3月24日至今任嘉
实中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2017年6月7日至今任嘉实中
关村A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年1月14日至今任嘉实恒生港股
通新经济指数证券投资基金(LOF)基金经理、2019年3月30日至今任嘉实富时中国A50交
易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2019年3月30日至今任嘉实富时中国
A50交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年9月20日至今任嘉实中证央企创新
驱动交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年11月28日至今任嘉实中证央企
新驱动交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。


(2)历任基金经理

杨宇先生,管理时间为2012年3月22日至2014年5月9日;何如女士,管理时间为
2014年5月9日至2016年3月24日;陈正宪先生,管理时间为2016年3月24日至2019
年3月30日。



3

Smart Beta
及量化投资决策委员会


Smart Beta及量化投资决策委员会的成员包括:Smart-Beta和量化投资负责人张峰先
生、Smart-Beta和量化投资首席投资官杨宇先生,公司总经理兼固定收益业务首席投资官
经雷先生,部门负责人刘斌先生、陈正宪先生、何如女士。


4
、上述人员之间不存在近亲属关系。



二、基金托管人

(一)基金托管人基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间:1984年1月1日

法定代表人:陈四清

注册资本:人民币35,640,625.7089万元

联系电话:010-66105799

联系人:郭明

(二)主要人员情况

截至2019年9月,中国工商银行资产托管部共有员工208人,平均年龄33岁,95%以
上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。


(三)基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以
来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、
QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全
的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至2018年6月,中国工商银行共托管证券投资基金874只。自
2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、
美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61


项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融
领域的持续认可和广泛好评。


(四)基金托管人的内部控制制度

中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托
管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、
2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的
ISAE3402审阅,获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服
务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务
的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅
已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”

1、内部风险控制目标

保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。


2、内部风险控制组织结构

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控
合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。

资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,
在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业
务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。


3、内部风险控制原则

(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。


(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。


(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优
先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。


(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其
他委托资产的安全与完整。



(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,
并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。


(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必
须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
门。


4、内部风险控制措施实施

(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取
了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。


(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。


(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,
增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务
与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。


(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。


(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制
定并实施风险控制措施,排查风险隐患。


(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。


(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业
务。


5、资产托管部内部风险控制情况

(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直
接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳
定地发展。



(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险
管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内
的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同
岗位相互制衡的组织结构。


(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部
已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相
互制约机制。


(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业
务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。


(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投
资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基
金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,
其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。


基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应
及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对
通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能
在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。


基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金
管理人限期纠正。


三、相关服务机构

(一) 基金份额发售机构

1
、直销机构




1
)嘉实基金管理有限公司直销中心


办公地址


北京市东城区建国门南大街
7
号北京万豪中心
D

12



电话



010

65
215588


传真



010

65
215577


联系人


黄娜





2
)嘉实基金管理有限公司上海直销中心


办公地址


中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
8
号上海国金中心二期
27

09
-
14
单元


电话



021

38789658


传真



021

68880023


联系人


邵琦





3
)嘉实基金管理有限公司
成都分公司


办公地址


成都市高新区交子大道
177
号中海国际中心
A

2
单元
21

04
-
05
单元


电话



028

86202100


传真



028

86202100


联系人


王启明





4
)嘉实基金管理有限公司深圳
分公司


办公地址


深圳市福田区益田路
6001
号太平金融大厦
16



电话


0755
-
84362200


传真



0755

25870663


联系人


陈寒梦





5
)嘉实基金管理有限公司
青岛分公司


办公地址


青岛市市南区山东路
6
号华润大厦
3101



电话



0532

66777997


传真



0532

66777676


联系人


胡洪峰





6
)嘉实基金管理有限公司
杭州分公司


办公地址


杭州市江干区四季青街道钱江路
1366
号万象城
2

1001A



电话



0571

8
806
1392


传真



0571

88021391


联系人


王振





7
)嘉实基金管理有限公司福州分公司


办公地址


福州市鼓楼区五四路
137

信合
广场
801A
单元


电话



0591

880136
70


传真



0591

88013670





联系人


吴志锋





8
)嘉实基金管理有限公司南京分公司


办公地址


南京市白下区中山东路
288
号新世纪广场
A

4202



电话



025

66671118


传真



025

66671100


联系人


徐莉莉





9
)嘉实基金管理有限公司
广州
分公司


办公地址


广州市天河区珠江西路
5
号广州国际金融中心裙楼
103

203
单元


电话



020

62305005


传真



020

62305005


联系人


周炜







2
、代销机构






代销机构名称


代销机构信息


1


中国工商银行股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:北京市西城区复兴门内大街
55



联系人
:
杨菲


传真
:010
-
66107914


客服电话
:95588




:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc
-
ltd.com


2


中国农业银行股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:北京市西城区复兴门内大街
28
号凯晨
世贸中心东座九层


法定代表人
:
周慕冰


电话
:(010)85108227


传真
:(010)85109219


客服电话
:95599


网址
:http://www.abchina.com


3


中国银行股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:中国北京市复兴门内大街
1



法定代表人
:
刘连舸


电话
:(010)66596688


传真
:(010)66594946


客服电话
:95566


网址
:http://www.boc.cn


4


交通银行股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:上海市浦东新区银城中路
188



法定代表人
:
彭纯


联系人
:
王菁


电话
:021

58781234


传真
:021

58408483


客服电话
:95559





网址
:http://www.bankcomm.com


5


中信银行股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:北京市东城区朝阳门北大街
9



法定代表人
:
李庆萍


联系人
:
丰靖


客服电话
:95558


网址
:http://www.citicbank.com


6


上海浦东发展银行股份有限公



(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:上海市中山东一路
12



法定代表人
:
高国富


联系人
:
高天、虞谷云


电话
:(021)61618888


传真
:(021)63604199


客服电话
:95528


网址
:http://www.spdb.com.cn


7


兴业银行股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:福建省福州市湖东路
154



法定代表人
:
高建平


联系人
:
卞晸煜


电话
:

021

52629999


传真
:

021

62569070


客服电话
:95561


网址
:http://www.cib.com.cn


8


中国民生银行股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街
2
号民
生银行大厦


法定代表人
:
洪崎


联系人
:
王志刚


电话
:(010)58560666


客服电话
:95568


网址
:http://www.cmbc.com.cn


9


中国邮政储蓄银行股份有限公



(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:北京市西城区金融大街
3

A



法定代表人
:
李国华


联系人
:
王硕


传真
:

010

68858057


客服电话
:95580


10


上海银行股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:上海市浦东新区银城中路
168



法定代表人
:
金煜


联系人
:
汤征程


电话
:021
-
68475888


传真
:021
-
68476111


客服电话
:95594


网址
:http://www.bosc.cn


11


上海农村商业银行股份有限公



(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:上海市浦东新区银城中路
8

16



法定代表人
:
冀光恒


联系人
:
施传荣


电话
:021
-
38523692


传真
:021
-
50105124





客服电话
:(021)962999


网址
:http://www.srcb.com


12


青岛银行股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路
6

3
号楼


法定代表人
:
郭少泉


联系人
:
徐伟静


电话
:0532
-
68629925


传真
:0532
-
68629939


客服电话
:96588(
青岛
)

4006696588(
全国
)


网址
:http://www.qdccb.com/


13


徽商银行股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:合肥市安庆路
79
徽商银行大厦


法定代表人
:
李宏鸣


联系人
:
顾伟平


电话
:0551
-
65898103


传真
:0551
-
62667684


客服电话
:4008896588


网址
:http://www.hsbank.com.cn


14


浙商银行股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:浙江省杭州市庆春路
288



法定代表人
:
沈仁康


联系人
:
唐燕


电话
:

0571

87659056


传真
:

0571

87659554


客服电话
:95527


网址
:http://www.czbank.com


15


东莞银行股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:广东省东莞市莞城区体育路
21



法定代表人
:
卢国锋


联系人
:
吴照群


电话
:(0769)22119061


传真
:(0769)22117730


客服电话
:4001196228


网址
:http://www.dongguanbank.cn/


16


杭州银行股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:杭州市下城区庆春路
46



法定代表人
:
陈震山


联系人
:
严峻


电话
:(0571)85108309


传真
:(0571)85108309


客服电话
:400
-
888
-
8508


网址
:http://www.hzbank.com.cn


17


临商银行股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:山东省临沂市兰山区北京路
37



法定代表人
:
钱进


联系人
:
寇廷柱


电话
:(0539)8304657


传真
:(0539)8051127


客服电话
:400
-
699
-
6588


网址
:http://www.lsbchina.com





18


温州银行股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:温州市车站大道
196



法定代表人
:
叶建清


联系人
:
林波


电话
:

0577

88990082


传真
:

0577

88995217


客服电话
:

0577

96699


网址
:http://www.wzbank.cn/


19


汉口银行股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道
933



法定代表人
:
陈新民


联系人
:
黄惠琼


电话
:027
-
82656224


传真
:027
-
82656099


客服电话
:027
-
96558
(武汉);
4006096558
(全国)


网址
:http://www.hkbchina.com


20


江苏银行股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:江苏省南京市
中华路
26



法定代表人
:
夏平


联系人
:
张洪玮


电话
:(025)58587036


传真
:(025)58587820


客服电话
:95319


网址
:http://www.jsbchina.cn


21


深圳农村商业银行股份有限公



(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:中国广东省深圳市深南东路
3038



法定代表人
:
李光安


联系人
:
常志勇


电话
:0755
-
25188781


传真
:0755
-
25188785


客服电话
:961200(
深圳
)


网址
:http://www.4001961200.com


22


乌鲁木齐银行股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:新疆乌鲁木齐市天山区新华北路
8



法定代表人
:
任思宇


联系人
:
何佳


电话
:(0991)8824667


传真
:(0991)8824667


客服电话
:(0991)96518


网址
:http://www.uccb.com.cn


23


烟台银行股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:烟台市芝罘区海港路
25



法定代表人
:
吴明理


联系人
:
王淑华


电话
:0535
-
6699660


传真
:0535
-
6699884


客服电话
:4008
-
311
-
777


网址
:http://www.yantaibank.net


24


哈尔滨银行股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街
160






法定代表人
:
郭志文


联系人
:
王超


电话
:0451
-
86779007


传真
:0451
-
86779218


客服电话
:95537


网址
:http://www.hrbb.com.cn


25


浙江稠州商业银行股份有限公



(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:浙江省杭州市上城区望潮路
158
号稠银
大厦


法定代表人
:
金子军


联系人
:
董晓岚、张予多


电话
:

0571)87117616


传真
:(0571)87117607


客服电话
:(0571)96527

4008096527


网址
:http://www.czcb.com.cn/


26


天津银行股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:天津市河西区友谊路
15



法定代表人
:
李宗唐


联系人
:
杨森


电话
:

022

28405330


传真
:

022

28405631


客服电话
:4006
-
960296


网址
:http://www.bankoftianjin.com


27


河北银行股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:河北省石家庄市平安北大街
28



法定代表人
:
乔志强


联系人
:
王娟


电话
:0311
-
88627587


传真
:0311
-
88627027


客服电话
:4006129999


网址
:http://www.hebbank.com


28


江苏江南农村商业银行股份有
限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:江苏省常州市和平中路
413



法定代表人
:
陆向阳


联系人
:
包静


电话
:13951229068


传真
:0519
-
89995170


客服电话
:96005


网址
:http://www.jnbank.com.cn


29


包商银行股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街
6



法定代表人
:
李镇西


联系人
:
张晶


电话
:0472
-
5189165


传真
:010
-
84596546


客服电话
:95352


网址
:http://www.bsb.com.cn


30


江苏昆山农村商业银行股份有


办公地址:江苏省昆山市前进东路
828






限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


法定代表人
:
张哲清


联系人
:
黄怡


电话
:0512
-
57379810


传真
:0512
-
57370750


客服电话
:0512
-
96079


网址
:http://www.ksrcb.cn


31


吉林银行股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:吉林省长春市东南湖大路
1817



法定代表人
:
张宝祥


联系人
:
孟明


电话
:0431
-
84992680


传真
:0431
-
84992649


客服电话
:4008896666


网址
:http://www.jlbank.com.cn/publish/portal0/


32


苏州银行股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路
728



法定代表人
:
王兰凤


联系人
:
熊志强


电话
:0512
-
69868390


传真
:0512
-
69868370


客服电话
:0512
-
96067


网址
:http://www.suzhoubank.com


33


杭州联合农村商业银行股份有
限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:浙江省杭州市上城区建国中路
99



法定代表人
:
张海林


联系人
:
胡莹


电话
:0571

87923324


传真
:0571

87923214


客服电话
:96592


网址
:https://www.urcb.
com/


34


威海市商业银行股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:山东省威海市宝泉路
9



法定代表人
:
谭先国


联系人
:
刘文静


电话
:0631
-
5211651


传真
:0631
-
5215726


客服电话
:4000096636


网址
:http://www.whccb.com/


35


四川天府银行股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:四川省南充市顺庆区滨江中路一段
97

26



法定代表人
:
邢敏


联系人
:
樊海波


电话
:028
-
67676033


传真
:028
-
67676033


网址
:http://www.tf.cn


36


福建海峡银行股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道
358

海峡银行大厦


法定代表人
:
俞敏





联系人
:
吴白玫


电话
:0591
-
87838759


传真
:0591
-
87388016


客服电话
:4008939999


网址
:http://www.fjhxbank.com


37


浙江绍兴瑞丰农村商业银行股
份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路
1363



法定代表人
:
俞俊海


联系人
:
孔张海


电话
:0575
-
84788101


传真
:0575
-
84788100


客服电话
:4008896596


网址
:http://www.borf.cn/


38


浙江温州龙湾农村商业银行股
份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:温州市龙湾区永中街道永宁西路
555



法定代表人
:
刘少云


联系人
:
胡俊杰


电话
:0577
-
86923223


传真
:0577
-
86982650


客服电话
:4008296596


网址
:http://www.lwrcb.com/


39


泉州银行股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:泉州市丰泽区云鹿路
3



法定代表人
:
傅子能


联系人
:
董培姗、王燕玲


电话
:0595
-
22551071


传真
:0595
-
22578871


客服电话
:4008896312


网址
:http://www.qzccbank.com/


40


锦州银行股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:北京市东城区建国门北大街
5



法定代表人
:
张伟


联系人
:
张华阳


电话
:0416
-
3220085


传真
:0416
-
3220017


客服电话
:400
-
6696178


网址
:http://www.jinzhoubank.com


41


华融湘江银行股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:湖南省长沙市湘府东路二段
208
号万境
财智中心南栋


法定代表人
:
张永宏


联系人
:
杨舟


电话
:0731
-
89828900


客服电话
:0731
-
96599


网址
:http://www.hrxjbank.com.cn/


42


浙江乐清农村商业银行股份有
限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:乐清市城南街道伯乐西路
99



法定代表人
:
高剑飞


联系人
:
金晓娇





电话
:0577
-
61566028


传真
:0577
-
61566063


客服电话
:4008896596


网址
:http://www.yqbank.com/


43


桂林银行股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:桂林市中山南路
76



法定代表人
:
王能


联系人
:
周佩玲


传真
:0773
-
3851691


客服电话
:4008696299


网址
:http://www.guilinbank.com.cn


44


浙江杭州余杭农村商业银行股
份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街
72



法定代表人
:
来煜标


联系人
:
蔡亮


电话
:0571
-
86209980


传真
:0571
-
86137150


客服电话
:96596/4008896596


网址
:http://www.yhrcb.com/


45


天相投资顾问有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:西城区新街口外大街
28
号院
C

505


法定代表人
:
林义相


联系人
:
谭磊


电话
:010
-
66045182


传真
:010
-
66045518


客服电话
:010
-
66045678


网址
:txsec.com


46


和讯信息科技有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦
10



法定代表人
:
王莉


联系人
:
刘洋


传真
:8610
-
65884788


客服电话
:4009200022


网址
:http://www.hexun.com/


47


诺亚正行基金销售有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路
32

C



法定代表人
:
汪静波


联系人
:
张裕


电话
:021
-
38509735


传真
:021
-
38509777


客服电话
:400
-
821
-
5399


网址
:http://www.noah
-
fund.com


48


上海长量基金销售投资顾问有
限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:上海市浦东新区东方路
1267
陆家嘴
金融服务广场二期
11



法定代表人
:
张跃伟


联系人
:
单丙烨


电话
:021
-
20691869


传真
:021
-
20691861





客服电话
:400
-
089
-
1289


网址
:http://www.erichfund.com


49


北京展恒基金销售股份有限公



(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:北京市朝阳区安苑路
15
号邮电新闻大



法定代表人
:
闫振杰


联系人
:
李静如


电话
:010
-
59601366
-
7024


客服电话
:4008886661


网址
:http://www.myfund.com


50


海利得基金销售有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:上海宝山区蕴川路
5475

1033



法定代表人
:
李兴春


联系人
:
曹怡晨


电话
:021
-
50583533


传真
:021
-
50583633


客服电话
:400
-
921
-
7755


网址
:http://www.leadfund.com.cn


51


北京创金启富基金销售有限公



(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:中国北京市西城区民丰胡同
31

5


215A


法定代表人
:
梁蓉


联系人
:
魏素清


电话
:010
-
66154828


传真
:010
-
63583991


客服电话
:400
-
6262
-
818


网址
:http://www.5irich.com


52


宜信普泽
(
北京
)
基金销售有限
公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:北京市朝阳区建国路
88
号楼
15

1809


法定代表人
:
戎兵


联系人
:
魏晨


电话
:010
-
52413385


传真
:010
-
85894285


客服电话
:400
-
6099
-
200


网址
:http://www.yixinfund.com


53


南京苏宁基金销售有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:南京市玄武区苏宁大道
1
-
5



法定代表人
:
刘汉青


联系人
:
喻明明


电话
:025
-
66996699
-
884131


传真
:025
-
66008800
-
884131


客服电话
:95177


网址
:http://www.snjijin.com/


54


深圳腾元基金销售有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:深圳市福田区华富街道深南中路
4026
号田面城市大厦
18

b


法定代表人
:
曾革


联系人
:
鄢萌莎


电话
:0755
-
33376922


传真
:0755
-
33065516





客服电话
:4006877899


网址
:http://www.tenyuanfund.com


55


通华财富
(
上海
)
基金销售有限
公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:上海市浦东新区新金桥路
28
号新金桥
大厦
5



法定代表人
:
马刚


联系人
:
褚志朋


电话
:021
-
60818730


传真
:021
-
60818187


客服电话
:40066
-
95156


网址
:http://www.tonghuafund.com


56


北京恒天明泽基金销售有限公



(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲
19
号嘉盛
中心
30



法定代表人
:
周斌


联系人
:
陈霞


电话
:15249236571


传真
:010
-
59313586


客服电话
:400
-
8980
-
618


网址
:http://www.chtfund.com/


57


北京植信基金销售有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:北京市密云县兴盛南路
8
号院
2
号楼
106

-
67


法定代表人
:
于龙


联系人
:
吴鹏


电话
:010
-
56075718


传真
:010
-
67767615


客服电话
:400
-
680
-
2123


网址
:http://www.zhixin
-
inv.com


58


北京广源达信基金销售有限公



(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:北京市朝阳区望京东园四区
13
号楼浦
项中心
B

19



法定代表人
:
齐剑辉


联系人
:
王英俊


电话
:010
-
57298634


传真
:010
-
82055860


客服电话
:4006236060


网址
:http://www.niuniufund.com


59


上海大智慧基金销售有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
428

1
号楼
1102
单元


法定代表人
:
申健


联系人
:
宋楠


电话
:021
-
20219988
-
37492


传真
:021
-
20219923


客服电话
:021
-
20292031


网址
:https://www.wg.com.cn/


60


北京加和基金销售有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:北京市西城区金融大街
33
号通泰大厦
C

709






法定代表人
:
曲阳


联系人
:
徐娜


电话
:010
-
68292940


传真
:010
-
68292941


客服电话
:010
-
68292745


网址
:http://www.bzfunds.com


61


济安财富
(
北京
)
基金销售有限
公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:北京市朝阳区东三环中路
7
号北京财富
中心
A

46



法定代表人
:
杨健


联系人
:
李海燕


电话
:010
-
65309516


传真
:010
-
65330699


客服电话
:400
-
673
-
7010


网址
:http://www.jianfortune.com


62


上海联泰资产管理有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:上海市长宁区福泉北路
518

8
号楼
3



法定代表人
:
燕斌


联系人
:
兰敏


电话
:021
-
52822063


传真
:021
-
52975270


客服电话
:400
-
166
-
6788


网址
:http://www.66zichan.com


63


上海汇付基金销售有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:上海市中山南路
100
号金外滩国际广场
19



法定代表人
:
金佶


联系人
:
陈云卉


电话
:021
-
33323998


传真
:021
-
33323837


客服电话
:400
-
820
-
2819


64


上海基煜基金销售有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:上海昆明路
518
号北美广场
A1002


法定代表人
:
王翔


联系人
:
蓝杰


电话
:021
-
65370077


传真
:021
-
55085991


客服电话
:4008
-
205
-
369


网址
:http://www.jiyufund.com.cn


65


上海中正达广基金销售有限公



(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:上海市徐汇区龙腾大道
2815

302



法定代表人
:
黄欣


联系人
:
戴珉微


电话
:021
-
33768132


传真
:021
-
33768132*802


客服电话
:400
-
6767
-
523


网址
:http://www.zzwealth.cn


66


北京虹点基金销售有限公司


办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲
2
号裙





(

:
只代销
A
份额。

)



2

222
单元


法定代表人
:
郑毓栋


联系人
:
姜颖


电话
:13522549431


传真
:010
-
65951887


客服电话
:400
-
068
-
1176


网址
:http://www.hongdianfund.com


67


上海陆金所基金销售有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333

14

09
单元


法定代表人
:
胡学勤


联系人
:
宁博宇


电话
:021
-
20665952


传真
:021
-
22066653


客服电话
:4008219031


网址
:http://www.lufunds.com


68


大泰金石基金销售有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:南京市建邺区江东中路
222
号南京奥体
中心现代五项馆
2105



法定代表人
:
袁顾明


联系人
:
朱海涛


电话
:15921264785


传真
:021
-
20324199


客服电话
:400
-
928
-
2266


网址
:http://www.dtfortune.com/


69


中证金牛
(
北京
)
投资咨询有限
公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲
1
号环球
财讯中心
A

5



法定代表人
:
钱昊旻


联系人
:
仲甜甜


电话
:010
-
59336492


传真
:010
-
59336510


客服电话
:010
-
59336512


网址
:http://www.jnlc.com


70


上海华夏财富投资管理有限公



(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:北京市西城区金融大街
33
号通泰大厦
B

8



法定代表人
:
毛淮平


联系人
:
仲秋玥


电话
:010
-
88066632


传真
:010
-
88066214


客服电话
:400
-
817
-
5666


网址
:https://www.amcfortune.com/


71


国泰君安证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:上海市浦东新区银城中路
68

32



法定代表人
:
杨德红


联系人
:
芮敏祺


电话
:(021)38676666


传真
:(021)38670666





客服电话
:4008888666


网址
:http://www.gtja.com


72


中信建投证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:北京市朝阳区安立路
66

4
号楼


法定代表人
:
王常青


联系人
:
权唐


电话
:

010

65183880


传真
:

010

65182261


客服电话
:400
-
8888
-
108


网址
:http://www.csc108.com


73


国信证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:深圳市红岭中路
1012
国信证券大厦


法定代表人
:
何如


联系人
:
周杨


电话
:0755
-
82130833


传真
:0755
-
82133952


客服电话
:95536


网址
:http://www.guosen.com.cn


74


招商证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路
111



法定代表人
:
霍达


联系人
:
林生迎


电话
:(0755)82943666


传真
:(0755)82943636


客服电话
:4008888111

95565


网址
:http://www.cmschina.com


75


中国银河证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:北京市西城区金融大街
35
号国际企业
大厦
C

2
-
6



法定代表人
:
陈共炎


联系人
:
辛国政


电话
:010
-
83574507


传真
:010
-
83574807


客服电话
:400
-
8888
-
888


网址
:http://www.chinastock.com.cn


76


申万宏源证券有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:上海市徐汇区长乐路
989



法定代表人
:
李梅


联系人
:
陈宇


电话
:021
-
33388214


传真
:021
-
33388224


客服电话
:95523

4008895523


网址
:http://www.swhysc.com


77


安信证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28

A02
单元


法定代表人
:
王连志


联系人
:
陈剑虹


电话
:

0755

82825551


传真
:

0755

82558355





客服电话
:4008001001


网址
:http://www.essence.com.cn


78


华泰证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:江苏省南京市江东中路
228



法定代表人
:
吴万善


联系人
:
庞晓芸


电话
:0755
-
82492193


传真
:0755
-
82492962(
深圳
)


客服电话
:95597


79


中国中投证券有限责任公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:深圳福田区益田路
6003
号荣超商务中

A

4
层、
18
-
21



法定代表人
:
高涛


联系人
:
胡芷境


电话
:0755
-
88320851


传真
:0755
-
82026539


客服电话
:400 600 8008


网址
:http://www.china
-
invs.cn


80


兴业证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:福建省福州市湖东路
268



法定代表人
:
杨华辉


联系人
:
乔琳雪


电话
:021
-
38565547


客服电话
:95562


网址
:http://www.xyzq.com.cn


81


方正证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段
36
号华远华中心
4

5
号楼
3701
-
3717


法定代表人
:
施华


联系人
:
丁敏


电话
:(010)59355997


传真
:(010)56437013


客服电话
:95571


网址
:http://www.foundersc.com


82


长城证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:深圳市福田区深南大道
6008
号特区报
业大厦
16

17



法定代表人
:
曹宏


联系人
:
金夏


电话
:(021)62821733


传真
:(0755)83515567


客服电话
:4006666888

(0755)33680000


网址
:http://www.cgws.com


83


光大证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:上海市静安区新闸路
1508



法定代表人
:
周健男


联系人
:
刘晨、李芳芳


电话
:

021

22169999


传真
:

021

22169134


客服电话
:4008888788

10108998





网址
:http://www.ebscn.com


84


广州证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:广州市天河区珠江西路
5
号广州国际金
融中心主塔
19
层、
20



法定代表人
:
胡伏云


联系人
:
林洁茹


电话
:020
-
88836999


传真
:020
-
88836654


客服电话
:

020

961303


网址
:http://www.gzs.com.cn


85


东北证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:长春市生态大街
6666



法定代表人
:
李福春


联系人
:
安岩岩


电话
:(0431)85096517


传真
:(0431)85096795


客服电话
:95360


网址
:http://www.nesc.cn


86


华安证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198



法定代表人
:
章宏韬


联系人
:
范超


电话
:0551
-
65161821


传真
:0551
-
65161672


客服电话
:95318


网址
:http://www.hazq.com


87


财富证券有限责任公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段
80
号顺天国际
财富中心
26
-
28



法定代表人
:
刘宛晨


联系人
:
郭静


电话
:(0731)84403347


传真
:(0731)84403439


客服电话
:95317


网址
:http://www.cfzq.com


88


申万宏源西部证券有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:新疆乌鲁木齐市文艺路
233
号宏源大厦


法定代表人
:
李琦


联系人
:
王怀春


电话
:0991
-
2307105


传真
:0991
-
2301927


客服电话
:4008
-
000
-
562


网址
:http://www.swhysc.com/index.jsp


89


中泰证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:济南市市中区经七路
86
号证券大厦
10



法定代表人
:
李玮


联系人
:
许曼华


电话
:021
-
20315290





客服电话
:95538


网址
:http://www.zts.com.cn


90


世纪证券有限责任公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:广东省深圳市深南大道
7088
号招商银
行大厦
41



法定代表人
:
姜昧军


联系人
:
方文


电话
:

0755

83199599


传真
:

0755

83199545


客服电话
:

0755

83199511


网址
:http://www.csco.com.cn


91


第一创业证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:深圳市福田区福华一路
115
号投行大厦
9

16
-
20



法定代表人
:
刘学民


联系人
:
毛诗莉


电话
:(0755)23838750


传真
:(0755)25838701


客服电话
:95358


网址
:http://www.firstcapital.com.cn


92


中航证券有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:中国北京市朝阳区望京东园四区
2
号楼
中航资本大厦


法定代表人
:
王晓峰


联系人
:
戴蕾


电话
:

0791

86768681


传真
:

0791

86770178


客服电话
:400
-
8866
-
567


网址
:http://www.avicsec.com/


93


华福证券有限责任公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路
157

7
-
8



法定代表人
:
黄金琳


联系人
:
张腾


电话
:

0591

87383623


传真
:

0591

87383610


客服电话
:

0591

96326


网址
:http://www.hfzq.com.cn/


94


中国国际金融股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:北京市朝阳区建国门外大街
1
号国贸大

2

27
层及
28



法定代表人
:
毕明建


联系人
:
杨涵宇


电话
:(010)65051166


传真
:(010)85679203


客服电话
:400 910 1166


网址
:http://www.cicc.com.cn


95


联讯证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路
55
号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层





法定代表人
:
徐刚


联系人
:
彭莲


电话
:0755
-
83331195


客服电话
:95564


网址
:http://www.lxsec.com


96


宏信证券有限责任公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:成都市人民南路二段
18
号川信大厦
10



法定代表人
:
吴玉明


联系人
:
刘进海


电话
:028
-
86199278


传真
:028
-
86199382


客服电话
:4008366366


网址
:http://www.hx818.com


97


中信期货有限公司


(

:
只代销
C
份额。

)


办公地址:深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广
场(二期)北座
13

1303
-
1305
室、
14



法定代表人
:
张皓


联系人
:
刘宏莹


电话
:010
-
60833754


传真
:0755
-
83217421


客服电话
:400
-
990
-
8826


网址
:http://www.citicsf.com


98


东海期货有限责任公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:江苏省常州市延陵西路
23

25

27

29
号、上海市浦东新区东方路
1928
东海证券

8



法定代表人
:
陈太康


联系人
:
李天雨


电话
:021
-
68757102


传真
:021
-
68757102


客服电话
:95531/4008888588


网址
:http://www.qh168.com.cn/


99


长江证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特
8



法定代表人
:
陈佳
(

)


联系人
:
李良


电话
:

027

65799999


传真
:

027

85481900


客服电话
:95579

4008
-
888
-
999


网址
:http://www.cjsc.com


100


西南证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:重庆市江北区桥北苑
8
西南证券大厦


法定代表人
:
廖庆轩


联系人
:
张煜


电话
:(023)63786141


传真
:(023)6378212


客服电话
:4008096096


网址
:http://www.swsc.com.cn





101


万联证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:广州市天河区珠江东路
11
号高德置地
广场
F

18

19



法定代表人
:
罗钦城


联系人
:
甘蕾


电话
:020
-
38286026


客服电话
:95322


网址
:http://www.wlzq.com.cn


102


民生证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:北京市东城区建国门内大街
28
号民生
金融中心
A

16
-
18



法定代表人
:
冯鹤年


联系人
:
程博怡


电话
:(010)59355807


传真
:(010)56437013


客服电话
:400
-
619
-
8888


网址
:http://www.mszq.com/


103


国元证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:安徽省合肥市梅山路
18



法定代表人
:
蔡咏


联系人
:
陈玲玲


电话
:

0551

2246273


传真
:

0551

2272100


客服电话
:95578


网址
:http://www.gyzq.com.cn


104


渤海证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大

A



法定代表人
:
王春峰


联系人
:
蔡霆


电话
:(022)28451991


传真
:(022)28451892


客服电话
:4006515988


网址
:http://www.bhzq.com


105


山西证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:太原市府西街
69
号山西国际贸易中心
西塔楼
21



法定代表人
:
侯巍


联系人
:
郭熠


电话
:

0351

8686659


传真
:

0351

8686619


客服电话
:400
-
666
-
1618


网址
:http://www.i618.com.cn


106


东吴证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:江苏省苏州工业园区星阳街
5



法定代表人
:
范力


联系人
:
方晓丹


电话
:(0512)65581136


传真
:(0512)65588021


客服电话
:95330





网址
:http://www.dwzq.com.cn


107


信达证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


法定代表人
:
张志刚


联系人
:
尹旭航


电话
:(010)63081493


传真
:(010)63081344


客服电话
:95321


网址
:http://www.cindasc.com


108


南京证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:江苏省南京市江东中路
389



法定代表人
:
步国旬


联系人
:
王万君


电话
:(025)58519523


传真
:(025)83369725


客服电话
:95386


网址
:http://www.njzq.com.cn


109


上海证券有限责任公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:上海市西藏中路
336
号华旭国际大厦
6



法定代表人
:
李俊杰


联系人
:
邵珍珍


电话
:(021)53686888


传真
:(021)53686100
-
7008


客服电话
:(021)962518

4008918918


网址
:http://www.shzq.com


110


新时代证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:北京市海淀区北三环西路
99
号院
1


15

1501


法定代表人
:
叶顺德


联系人
:
田芳芳


电话
:(010)83561146


客服电话
:95399


网址
:http://www.xsdzq.cn


111


大同证券有限责任公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:山西省太原市小店区长治路
111
号山西
世贸中心
A

12

13



法定代表人
:
董祥


联系人
:
薛津


电话
:

0351

4130322


传真
:

0351

4130322


客服电话
:4007121212


网址
:http://dtsbc.com.cn/


112


国联证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:无锡市金融一街
8



法定代表人
:
姚志勇


联系人
:
祁昊


电话
:0510
-
82831662


传真
:0510
-
82830162


客服电话
:95570





网址
:http://www.glsc.com.cn


113


浙商证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:浙江省杭州市五星路
201



法定代表人
:
吴承根


联系人
:
许嘉行


电话
:

0571

87901912


传真
:

0571

87901913


客服电话
:

0571

967777


网址
:http://www.stocke.com.cn


114


平安证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:深圳市福田区益田路
5033
号平安金融
中心
61

-
64



法定代表人
:
何之江


联系人
:
周一涵


电话
:021
-
38637436


传真
:021
-
58991896


客服电话
:95511

8


网址
:stock.pingan.com


115


东莞证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:东莞市莞城区可园南路
1
号金源中心
30



法定代表人
:
张运勇


联系人
:
李荣


电话
:(0769)22115712


传真
:(0769)22115712


客服电话
:95328


网址
:http://www.dgzq.com.cn


116


中原证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路
10



法定代表人
:
菅明军


联系人
:
程月艳、李昐昐


电话
:0371
--
69099882


传真
:0371
--
65585899


客服电话
:95377


网址
:http://www.ccnew.com


117


国都证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:北京市东城区东直门南大街
3
号国华投
资大厦
9



法定代表人
:
王少华


联系人
:
黄静


电话
:(010)84183389


传真
:(010)84183311


客服电话
:400
-
818
-
8118


网址
:http://www.guodu.com


118


东海证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:江苏省常州市延陵西路
23
号投资广场
18



法定代表人
:
赵俊


联系人
:
王一彦





电话
:(021)20333333


传真
:(021)50498825


客服电话
:95531;400
-
888
-
8588


网址
:htt
p://www.longone.com.cn


119


中银国际证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:中国上海市浦东银城中路
200
号中银大

39



法定代表人
:
宁敏


联系人
:
王炜哲


传真
:(021)50372474


客服电话
:4006208888


网址
:http://www.bocifunds.com


120


恒泰证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
方君座
D
光大银行办公楼
14
-
18



法定代表人
:
庞介民


联系人
:
熊丽


电话
:

0471

4972675


客服电话
:4001966188


网址
:http://www.cnht.com.cn


121


国盛证券有限责任公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:江西省南昌市北京西路
88



法定代表人
:
徐丽峰


联系人
:
占文驰


电话
:(0791)86283372


传真
:(0791)86281305


客服电话
:4008222111


网址
:http://www.gsstock.com


122


金元证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:海口市南宝路
36
号证券大厦
4



法定代表人
:
王作义


联系人
:
马贤清


电话
:(0755)83025022


传真
:(0755)83025625


客服电话
:400
-
8888
-
228


网址
:http://www.jyzq.cn


123


德邦证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:上海市浦东新区福山路
500
号城建国际
中心
29



法定代表人
:
武晓春


联系人
:
刘熠


电话
:

021

68761616


传真
:

021

68767981


客服电话
:4008888128


网址
:http://www.tebon.com.cn


124


华龙证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路
638
号兰
州财富中心
21



法定代表人
:
李晓安


联系人
:
范坤





电话
:

0931

4890208


传真
:

0931

4890628


客服电话
:95368


网址
:http://www.hlzq.com


125


华鑫证券有限责任公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
28

A01

B01

b
)单元


法定代表人
:
俞洋


联系人
:
杨莉娟


电话
:021
-
54967552


传真
:021
-
54967032


客服电话
:021
-
32109999;029
-
68918888;4001099918


网址
:http://www.cfsc.com.cn


126


瑞银证券有限责任公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:北京市西城区金融大街
7
号英蓝国际金
融中心
12

15



法定代表人
:
钱于军


联系人
:
牟冲


电话
:(010

58328112


传真
:(010)58328748


客服电话
:400
-
887
-
8827


网址
:http://www.ubssecurities.com


127


中山证券有限责任公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦
B

15



法定代表人
:
黄扬录


联系人
:
罗艺琳


电话
:0755
-
82570586


传真
:0755
-
82960582


客服电话
:95329


网址
:http://www.zszq.com.cn


128


江海证券有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:哈尔滨市松北区创新三路
833



法定代表人
:
赵洪波


联系人
:
周俊


电话
:0451
-
85863726


传真
:0451
-
82337279


客服电话
:400
-
666
-
2288


网址
:http://www.jhzq.com.cn/


129


国金证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街
95

成证大厦
16



法定代表人
:
冉云


联系人
:
刘婧漪、贾鹏


电话
:028
-
86690057

028
-
86690058


传真
:028
-
86690126


客服电话
:95310


网址
:http://www.gjzq.com.cn


130


中国民族证券有限责任公司


办公地址:北京市朝阳区北四环中路
27
号院
5






(

:
只代销
A
份额。

)



40

-
43



法定代表人
:
姜志军


联系人
:
齐冬妮


电话
:(010)59355807


传真
:(010)56437013


客服电话
:400
-
889
-
5618


网址
:http://www.e5618.com


131


华宝证券有限责任公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:上海市浦东新区世纪大道
100

57



法定代表人
:
陈林


联系人
:
夏元


电话
:

021

68777222


传真
:

021

68777822


客服电话
:4008209898


网址
:http://www.cnhbstock.com


132


长城国瑞证券有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:厦门市思明区深田路
46
号深田国际大

20



法定代表人
:
王勇


联系人
:
林丹


电话
:(0592)2079259


传真
:(0592)2079602


客服电话
:400
-
0099
-
886


网址
:https://www.gwgsc.com/


133


爱建证券有限责任公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:上海市浦东新区世纪大道
1600

32

陆家嘴商务广场)


法定代表人
:
祝健


联系人
:
姚盛盛


电话
:

021

32229888


传真
:021
-
68728703


客服电话
:4001962502


网址
:http://www.ajzq.com


134


华融证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:北京朝阳门北大街
18
中国人保寿险
大厦
18



法定代表人
:
祝献忠


联系人
:
李慧灵


电话
:010
-
85556100


传真
:010
-
85556088


客服电话
:400
-
898
-
4999


网址
:http://www.hrsec.com.cn


135


天风证券股份有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路
99
号保利
广场
A

37



法定代表人
:
余磊


联系人
:
岑妹妹


电话
:027
-
87617017


传真
:027
-
87618863





客服电话
:4008005000


网址
:http://www.tfzq.com


136


深圳众禄基金销售股份有限公



办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股
置地大厦
8

801


法定代表人
:
薛峰


联系人
:
童彩平


电话
:0755
-
33227950


传真
:0755
-
33227951


客服电话
:4006
-
788
-
887


网址
:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn


137


上海天天基金销售有限公司


办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88
号金座


法定代表人
:
其实


联系人
:
潘世友


电话
:021
-
54509977


传真
:021
-
64385308


客服电话
:95021


网址
:http://www.1234567.com.cn


138


上海好买基金销售有限公司


办公地址:上海市虹口区欧阳路
196

26
号楼
2



法定代表人
:
杨文斌


联系人
:
张茹


电话
:021
-
20613999


传真
:021
-
68596916


客服电话
:4007009665


网址
:https://www.howbuy.com/


139


浙江同花顺基金销售有限公司


办公地址:浙江省杭州市西湖区古荡街道


法定代表人
:
凌顺平


联系人
:
林海明


传真
:0571
-
86800423


客服电话
:4008
-
773
-
772


网址
:http://www.5ifund.com


140


嘉实财富管理有限公司


办公地址:上海市浦东新区世纪大道八号国金中心
二期
53



法定代表人
:
赵学军


联系人
:
景琪


电话
:021
-
20289890


传真
:021
-
20280110


客服电话
:400
-
021
-
8850


网址
:http://www.harvestwm.cn


141


众升财富
(
北京
)
基金销售有限
公司


办公地址:北京市朝阳区北四环中路
27
号院
5


3201

3201
单元


法定代表人
:
李招弟


联系人
:
高晓芳


电话
:010
-
59393923





传真
:010
-
59393074


客服电话
:400
-
876
-
9988


网址
:http://www.wy
-
fund.com


142


北京唐鼎耀华基金销售有限公



办公地址:北京市朝阳区建外大街
19
号国际大厦
A

1503


法定代表人
:
张冠宇


联系人
:
王丽敏


电话
:010
-
85932810


传真
:010
-
59200800


网址
:http://w
ww.tdyhfund.com


143


珠海盈米基金销售有限公司


办公地址:珠海市横琴新区宝华路
6

105

-
3491


法定代表人
:
肖雯


联系人
:
黄敏嫦


电话
:020
-
89629019


传真
:020
-
89629011


客服电话
:020
-
89629066


网址
:http://www.yingmi.cn


144


奕丰基金销售有限公司


办公地址:深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德
三道交汇处航天科技广场
A

17

1704



法定代表人
:TAN YIK KUAN


联系人
:
叶健


电话
:0755
-
89460500


传真
:0755
-
21674453


网址
:https://www.ifastps.com.cn/


145


大连网金基金销售有限公司


办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路
22

2F


法定代表人
:
樊怀东


联系人
:
于舒


电话
:0411
-
39027828


传真
:0411
-
39027835


客服电话
:4000
-
899
-
100


网址
:http://www.yibaijin.com/


146


中民财富基金销售
(
上海
)
有限
公司


办公地址:上海市黄浦区老太平弄
88

A

B




法定代表人
:
弭洪军


联系人
:
茅旦青


电话
:021
-
33355392


传真
:021
-
63353736


客服电话
:400
-
876
-
5716


网址
:http://www.cmiwm.com/


147


万家财富基金销售
(
天津
)
有限
公司


办公地址:北京市西城区丰盛胡同
28
太平洋
险大厦
A

5



法定代表人
:
李修辞


联系人
:
王芳芳


电话
:010
-
59013842/18519215322





传真
:010
-
59013828


网址
:http://www.wanjiawealth.com


148


阳光人寿保险股份有限公司


办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙
12

1
号楼
昆泰国际大厦


法定代表人
:
李科


联系人
:
王超


电话
:010
-
59053660


传真
:010
-
59053700


客服电话
:95510


网址
:http://life.sinosig.com/


149


广发证券股份有限公司


办公地址:广州市天河区马场路
26
广发证券



法定代表人
:
孙树明


联系人
:
黄岚


电话
:

020

87555888


传真
:

020

87555305


客服电话
:95575
或致电各地营业网点


网址
:http://www.gf.com.cn


150


中信证券股份有限公司


办公地址:深圳市福田区中心三路
8
中信证券

;
北京市朝阳区亮马桥路
48
中信证券大厦


法定代表人
:
张佑君


联系人
:
郑慧


电话
:010
-
60838888


客服电话
:95558


网址
:http://www.cs.ecitic.com


151


中信证券
(
山东
)
有限责任公司


办公地址:青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金
融广场
1
号楼第
20



法定代表人
:
姜晓林


联系人
:
焦刚


电话
:

0531

89606166


传真
:

0532

85022605


客服电话
:95548


网址
:http://www.zxwt.com.cn







152


深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋
10

1006


法定代表人
:
马勇


联系人
:
文雯


电话
:010
-
83363101


传真
:010
-
83363072


客服电话
:400
-
118
-
1166


网址
:http://www.xinlande.com.cn


153


上海挖财基金销售有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:上海浦东杨高南路
799

3
号楼
5



法定代表人
:
冷飞





联系人
:
李娟


电话
:021
-
50810687


传真
:021
-
58300279


客服电话
:021
-
50810673


网址
:http://www.wacaijijin.com


154


北京汇成基金销售有限公司


(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:北京市海淀区中关村大街
11

11

1108



法定代表人
:
王伟刚


联系人
:
丁向坤


电话
:010
-
56282140


传真
:010
-
62680827


客服电话
:400
-
619
-
9059


网址
:http://www.hcjijin.com/


155


北京新浪仓石基金销售有限公



(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:北京市海淀区北四环西路
58
号理想国
际大厦
906



联系人
:
付文红


电话
:010
-
62676405


传真
:010
-
62676582


客服电话
:010
-
62675369


网址
:http://www.xincai.com


156


南京途牛金融信息服务有限公



(

:
只代销
A
份额。

)


办公地址:南京市玄武区玄武大道
699
-
32



法定代表人
:
宋时琳


联系人
:
王旋


电话
:025
-
86853960 025
-
86853969


传真
:025
-
86853969


网址
:http://www.tuniufu.com


157


北京百度百盈基金销售有限公



办公地址:北京市海淀区上地十街
10

1

1

101


法定代表人
:
张旭阳


联系人
:
杨琳


电话
:010
-
61952702


传真
:010
-
61951007


客服电话
:95055


158


蚂蚁
(
杭州
)
基金销售有限公司


办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路
18
号黄龙
时代广场
B

12



法定代表人
:
祖国明


联系人
:
韩爱彬


电话
:021
-
60897840


传真
:0571
-
26697013


客服电话
:4000
-
766
-
123


网址
:http://www.fund123.cn


159


上海万得基金销售有限公司


办公地址:中国(上海)浦东新区福山路
33

9



法定代表人
:
王廷富





联系人
:
姜吉灵


电话
:021
-
68882280


传真
:021
-
68882281


客服电话
:400
-
821
-
0203


网址
:https://www.520fund.com.cn/


160


凤凰金信
(
银川
)
基金销售有限
公司


办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万
寿路
142

14
层办公房


法定代表人
:
程刚


联系人
:
张旭


电话
:010
-
58160168


传真
:010
-
58160173


客服电话
:400
-
810
-
55919


网址
:http://www.fengfd.com/


161


和耕传承基金销售有限公司


办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北
6


6

602

603
房间


法定代表人
:
李淑慧


联系人
:
裴小龙


电话
:0371
-
85518395 4000
-
555
-
671


传真
:0371
-
85518397


网址
:HGCCPB.COM


162


北京肯特瑞基金销售有限公司


办公地址:北京市海淀区中关村东路
66

1
号楼
22

2603
-
06


法定代表人
:
江卉


联系人
:
江卉


电话
:4000988511


传真
:010
-
89188000


客服电话
:010
-
89188462


网址
:http://fund.jd.com


163


北京蛋卷基金销售有限公司


办公地址:北京市朝阳区阜通东大街
1
号院
6
号楼
2
单元
21

222507


法定代表人
:
钟斐斐


联系人
:
侯芳芳


电话
:010
-
61840688


传真
:010
-
61840699


客服电话
:400
-
159
-
9288


网址
:http://www.ncfjj.com




(二) 基金注册登记机构

名称


嘉实基金管理有限公司


住所


中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
8
号上海国金中心二期
27

09
-
14
单元





办公地址


北京市建国门北大街
8
号华润大厦
8



法定代表人


经雷


联系人


彭鑫


电话



010

6521558
8


传真



010

65185678







(三) 律师事务所和经办律师

名称


上海市通力律师事务所


住所、办公地址


上海市银城中路
68
号时代金融中心
19

16



负责人


俞卫锋


联系人


陈颖华


电话



021

31358666


传真



021

31358600


经办律师


黎明、陈颖华







(四) 会计师事务所和经办注册会计师

名称


普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所


中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路
1318
号星展银行大

507
单元
01



办公地址


上海市黄浦区湖滨路
202
号领展企业广场二座普华永道中心
11



法定代表人


李丹


联系人


周祎

电话



021

23238888


传真



021

23238800


经办注册会计师


薛竞、周祎







四、基金名称

本基金名称:嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金

五、基金的类型

本基金类型:契约型开放式


六、基金的投资目标

紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化,在正常市场情况下,
本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年化跟踪误差不超过4%。


七、基金的投资范围

本基金以目标ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。本基金
投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%,持有现金或到期日在一年以内的政
府债券的比例不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。


此外,为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于部分非成份股(包含中小板、创业
板及其他经中国证监会核准发行的股票)、衍生工具(权证、股指期货等)、债券资产(国
债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期
票据、短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金资产、
以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融工具,基金管理人在履行适当程序
后,可以将其纳入投资范围。


八、基金的投资策略

本基金为目标ETF的联接基金。主要通过投资于目标ETF实现对业绩比较基准的紧密跟
踪,在正常市场情况下,本基金相对于业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.35%,年化跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度
超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度进一步扩大。


在投资运作过程中,本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上,
决定采用一级市场申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目标ETF的买卖。


此外,为更好地实现投资目标,本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍
生金融产品。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择
流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓
位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。


本基金投资股指期货的,基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报
告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益


情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的
投资政策和投资目标。


本基金投资于股票期货、期权等相关金融衍生工具必须经过投资决策委员会的批准。


1、决策依据

有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策
依据。


2、投资管理体制

本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责决
定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策;基金
经理决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建以及调整决策。


3、投资程序

研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资
管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。


(1)研究:指数投资研究小组依托公司整体研究平台,整合内部信息以及券商等外部研
究力量的研究成果开展目标ETF的申购赎回清单分析、目标ETF流动性分析、标的指数成份
证券相关信息的搜集与分析等,作为基金投资决策的重要依据。


(2)投资决策:投资决策委员会依据指数投资研究小组提供的研究报告,定期召开或
遇重大事项时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,
每日进行基金投资管理的日常决策。


(3)交易执行:集中交易室负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。


(4)投资绩效评估:风险管理部门定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相
关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与
否,基金经理可以据此检讨投资策略,进而调整投资组合。


(5)组合监控与调整:基金经理将跟踪目标ETF申购赎回清单特征、二级市场交易特
征、标的指数变动情况,并结合成份股基本面情况、成份股公司行为、流动性状况、本基
金申购和赎回的现金流量以及组合投资绩效评估的结果等,对投资组合进行监控和调整,
密切跟踪业绩比较基准。


基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述
投资程序做出调整,并在基金招募说明书及其更新中公告。


九、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准:

中创400指数收益率*95% + 银行活期存款税后利率*5%。



中创400指数挑选在深圳证券交易所的中小企业板及创业板股票中,依据其前6个月的
平均流通市值的比重和平均成交金额的比重按2:1的权重加权平均,然后将计算结果从高
到低排序选取排名在位于101-500名的股票。


中创400指数是本基金目标ETF的标的指数。如果目标ETF变更标的指数、或中创400
指数编制机构变更或停止中创400指数的编制及发布、或中创400指数由其他指数替代、或
中创400指数由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中创400指数不宜继续作为业绩比
较基准的组成部分,本基金管理人可以依据审慎性原则,在充分考虑持有人利益及履行适
当程序的前提下,变更本基金的业绩比较基准并及时公告。若标的指数变更对基金投资无
实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),无需召开基金份额持有人大会,
基金管理人可在取得基金托管人同意后变更标的指数,报中国证监会备案并及时公告。


十、基金的风险收益特征

本基金为中创400ETF的联接基金,主要通过投资于中创400ETF来实现对业绩比较基准
的紧密跟踪。因此,本基金的业绩表现与中创400指数及中创400ETF的表现密切相关。本
基金的长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基金。


十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年1月17日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日(“报告期末”),本报告所列财务
数据未经审计。


1. 报告期末基金资产组合情况

序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比例(
%



1


权益投资


3,296,667.21


2.93





其中:股票


3,296,667.21


2.93


2


基金投资


102,472,646.94


91.20


3


固定收益投资


-


-





其中:债券


-


-





资产支持
证券


-


-


4


贵金属投资


-


-





5


金融衍生品投资


-


-


6


买入返售金融资



-


-





其中:买断式回
购的买入返售金
融资产


-


-


7


银行存款和结算
备付金合计


6,363,548.22


5.66


8


其他资产


231,743.26


0.21


9


合计


112,364,605.63


100.00




2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比例



%



A


农、林、牧、渔业


30,122.00


0.03


B


采矿业


26,547.00


0.02


C


制造业


2,164,313.92


1.94


D


电力、热力、燃气及水
生产和供应业


13,998.00


0.01


E


建筑业


67,969.60


0.06


F


批发和零售业


117,265.80


0.10


G


交通运输、仓储和邮政



26,129.60


0.02


H


住宿和餐饮业


-


-


I


信息传输、软件和信息
技术服务业


540,602.89


0.48


J


金融业


25,973.20


0.02


K


房地产业


33,850.00


0.03


L


租赁和商务服务业


69,030.90


0.06


M


科学研究和技术服务



40,994.00


0.04


N


水利、环境和公共设施
管理业


25,558.40


0.02


O


居民服务、修理和其他
服务业


-


-


P


教育


-


-


Q


卫生和社会工作


34,752.00


0.03


R


文化、体育和娱乐业


79,559.90


0.07


S


综合


-


-





合计


3,296,667.21


2.95




3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值
(元)


占基金资产净值比例
(%)





1


002311


海大集团


1,400


32,438.00


0.03


2


002602


世纪华通


1,420


29,323.00


0.03


3


300253


卫宁健康


2,100


26,166.00


0.02


4


300347


泰格医药


600


25,650.00


0.02


5


300146


汤臣倍健


1,500


25,485.00


0.02


6


002410


广联达


1,200


24,972.00


0.02


7


300450


先导智能


799


23,123.06


0.02


8


002493


荣盛石化


2,200


22,198.00


0.02


9


002384


东山精密


1,950


22,015.50


0.02


10


002075


沙钢股份


2,600


20,878.00


0.02




4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

报告期末,本基金未持有债券。



5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

报告期末,本基金未持有债券。



6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

报告期末,本基金未持有资产支持证券。



7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

报告期末,本基金未持有贵金属投资。



8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

报告期末,本基金未持有权证。



9. 期末投资目标基金明细





基金名称


基金类型


运作方式


管理人


公允价值(元)


占基金资产
净值


比例(
%



1


嘉实中创
400ETF


股票型


交易型开放



嘉实基金管
理有限公司


102,472,646.94


91.66




10. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


报告期内,本基金未参与股指期货交易。



11. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与国债期货交易。



12. 投资组合报告附注

(1)

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一
年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。



(2)


本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。



(3) 其他资产构成

序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


11,765.38


2


应收证券清算款


-


3


应收股利


-


4


应收利息


1,277.48


5


应收申购款


218,700.40


6


其他应收款


-


7


待摊费用


-


8


其他


-


9


合计


231,743.26




(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。



(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。



十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


(一) 报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

嘉实中创
400ETF
联接
A





阶段


净值增
长率①


净值增长
率标准差



业绩比较基
准收益率③


业绩比较基
准收益率标
准差④


①-③


②-④


2012

3

22
(合同生效日)
日至
2012

12

31



-
9.14%


1.25%


-
13.45%


1.39%


4.31%


-
0.14%


2013



38.86%


1.50%


39.86%


1.53%


-
1.00%


-
0.03%


2014



20.40%


1.31%


22.24%


1.33%


-
1.84%


-
0.02%


2015



56.42%


2.63%


76.68%


2.69%


-
20.26%


-
0.06%


2016



-
20.57%


1.95%


-
20.42%


1.97%


-
0.15%


-
0.02%


2017



-
12.00%


0.91%


-
10.53%


0.92%


-
1.47%


-
0.01%





CN_50080000_070030_FB030040_20190001_01.quarter_fhbetffj.20181231.jpg
2018



-
33.94%


1.48%


-
34.07%


1.48%


0.13%


0.00
%







嘉实中创
400ETF
联接
C


阶段


净值增长率



净值增长
率标准差



业绩比较
基准收益
率③


业绩比较
基准收益
率标准差



①-③


②-④



基金合同生
效日

2018

12

3
1



-
33.14%


1.50%


-
33.37%


1.51%


0.23%


-
0.01%







(二) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较




图1:嘉实中创400ETF联接A基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史
走势对比图

(2012年3月22日至2018年12月31日)





CN_50080000_070030_FB030040_20190001_02.quarter_fhbetffj.20181231.jpg


图2:嘉实中创400ETF联接C基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史
走势对比图

(2018年3月7日至2018年12月31日)

注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起
3
个月内为建仓期,建仓
期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十一部分二、投资范围和六、投资限制(一)
投资组合限制”的有关约定


十三、费用概览

(一) 基金费用的种类

1
、与基金运作有关的费用


(1)基金管理人的管理费

本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。在通常情况下,基金管理费
按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,
则取0)的0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×0.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部分;
若为负数,则E取0。


基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。



(2)基金托管人的托管费

本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。在通常情况下,基金托管费
按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,
则取0)的0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.1%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部
分;若为负数,则E取0。


基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性
支取。


(3)销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金
份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.40%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

C类基金份额销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人
和基金托管人双方核对后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性
支付给注册登记机构,经注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。


(4)与基金运作有关的其他费用

主要包括基金合同生效以后的因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经
手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质
的费用等)、基金合同生效以后的信息披露费用、《基金合同》生效后与基金相关的会计师
费、律师费和诉讼费、基金份额持有人大会费用、基金的银行汇划费用、按照国家有关规
定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。该等费用由基金管理人和基金
托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。


2
、与基金销售有关的费用


(1)申购费

本基金C类基金份额不收取申购费,A类基金份额收取申购费。A类基金份额申购费用由
申购该类份额的投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登


记等各项费用。投资者申购A类基金份额时,需交纳申购费用,费率按申购金额递减。投资
者在一天之内如果有多笔A类基金份额的申购,适用费率按单笔分别计算。


本基金A类份额申购费率最高不超过5%,具体如下:

申购金额(含申购费)


申购费率


M<100万元


1.2%


100万元≤M<200万元


0.8%


200万元≤M<500万元


0.4%


M≥500万元


单笔
1000





个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金A类份额业务实行申购费率
优惠,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记
卡持卡人,申购本基金A类份额的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者
通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金A类份额,其申购费率不按申购金额分档,
统一优惠为申购金额的0.6%。优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明
书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公
司网上直销系统通过汇款方式申购本基金A类份额的,前端申购费率按照相关公告规定的优
惠费率执行。


注:2013年4月9日,本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施
费率优惠的公告》,自2013年4月12日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下部分基金产
品的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网
上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收
费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。


(2)赎回费

本基金A类份额的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用
的赎回费率越低。



本基金A类份额赎回费率最高不超过赎回金额的5%,随持有期限的增加而递减。具体如
下:


持有期限


赎回费率


M<7天

1.50%


7天≤M<365天


0.50%





365天≤M<730天


0.25%


M≥730天


0




本基金C

基金份额
赎回费率最高不高于
1.5%
,随申请份额
持有时间
增加而
递减



体如下
表所示



持有期限

赎回费率

M<7天

1.5%

M≥7天

0



赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收
取,其中对持续持有期少于
7
日的投资者收取不少于
1.5%
的赎回费并全额计入基金财产,
对除此之外的投资者收取的赎回费中不低于赎回费总额的
25%
应归基金财产
,其余用于支付
登记费和其他必要的手续费。






(3)转换费

本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成:

① 通过代销机构办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)


转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金
转换时,每次收取申购补差费用;从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购
补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补
差。


② 通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)


转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从0申购费用基金向非0申购费用基
金转换时,每次按照非0申购费用基金申购费用收取申购补差费;非0申购费用基金互转时,
不收取申购补差费用。


通过网上直销办理转换业务的,转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优
惠费率执行。


③通过网上直销系统办理基金转换业务(“后端转后端”模式)

(1)若转出基金有赎回费,则仅收取转出基金的赎回费;

(2)若转出基金无赎回费,则不收取转换费用。


转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费归入基金财产的比例不
得低于转出基金的基金合同及招募说明书的相关约定。


基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,
调整后的基金转换费率应及时公告。



基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易等)或在特定时间段等进行基金交易的投资
者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动
范围内的投资者调低基金转换费率。


注:嘉实新兴产业股票、嘉实快线货币A嘉实逆向策略股票、嘉实新趋势混合、嘉
实稳祥纯债债券A、嘉实稳祥纯债债券C、嘉实增益宝货币、嘉实稳华纯债债券、嘉实致盈
债券、嘉实债券嘉实货币A、嘉实超短债债券、嘉实多元债券A、嘉实多元债券B、嘉实
信用债券A、嘉实信用债券C、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实
纯债债券A、嘉实纯债债券C、嘉实货币B、嘉实中证中期企业债指数(LOF)A、嘉实中证
中期企业债指数(LOF)C有单日单个基金账户账户的累计申购(转入)限制,嘉实增长
合、嘉实服务增值行业混合暂停申购和转入业务,具体请见考嘉实基金网站刊载的相关公
告。定期开放类基金在封闭期内无法转换。


(二)不列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披
露费用等费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


(三)费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率等相关费率。


调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基
金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。


基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体
上公告。


(四)基金的税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。


十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在


本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要
更新内容如下:

1、在“重要提示”部分:本次更新招募说明书更新的主要内容。


2、在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关内容。


3、在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关内容。


4、在“五、相关服务机构”部分:更新相关直销机构、会计师事务所的信息。


5、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定,本次更新招募说明书更
新了与修订基金合同、托管协议相关的内容,包括“重要提示”、“释义”、“基金份额
的申购与赎回”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、
“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节。







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