至纯科技:第二期股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告

时间:2019年07月12日 18:36:06 中财网


上海至纯洁净系统科技股份有限公司

第二期股票期权与限制性股票激励计划

内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告



根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管
理办法》”)、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关
各方行为的通知》等规范性文件要求,上海至纯洁净系统科技股份有限公司(以
下简称“公司”)遵循公司《信息披露管理办法》、《内幕信息知情人登记管理制
度》的规定,针对公司第二期股票期权与限制性股票激励计划(以下简称“本次
激励计划”)采取了充分必要的保密措施,同时对本次激励计划的内幕信息知情
人进行登记备案。


公司于2019年6月26日召开第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会
第十七次会议,审议通过了《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第二期
股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》等相关议案,具体
内容详见公司于2019年6月27日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露
的相关公告。根据《管理办法》的有关规定,公司对激励计划的内幕信息知情人
在《上海至纯洁净系统科技股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激励计划
(草案)》(以下简称“《激励计划(草案)》”)公告前6个月内买卖公司股票的情
况进行了自查,具体情况如下:

一、核查的范围与程序

1、核查对象包括:

(1)激励计划的激励对象;

(2)公司董事、监事及其他知悉激励计划的内幕信息知情人

2、公司向中国证券登记结算有限公司上海分公司(以下简称“中登上海分
公司”)就核查对象在《激励计划(草案)》公开披露前六个月(2018年12月26
日起至2019年6月26日)买卖本公司股票情况进行了查询确认,并由中登上海
分公司出具了查询证明。


二、核查对象买卖本公司股票的情况说明


根据中登上海分公司2019年6月28日出具的《信息披露义务人持股及股份
变更查询证明》以及《股东股份变更明细清单》,除下列激励对象外,其余激励
对象及内幕信息知情人在自查期间不存在买卖公司股票的行为。前述激励对象买
卖公司股票的具体情况如下:

序号

姓名

职务

买卖日期

变更股数(股)

1

洪梦华

核心骨干

2018年12月28日

-600

2018年12月28日

-1400

2019年2月11日

100

2019年2月21日

100

2019年2月27日

-100

2019年2月27日

-100

2019年3月11日

300

2019年3月14日

-200

2019年3月14日

-100

2

陈荣顺

核心骨干

2019年4月24日

100

2019年4月26日

100

2019年4月26日

100

2019年4月30日

300

2019年5月28日

-300

2019年5月28日

-300

2019年1月11日

300

2019年1月16日

-300

2019年1月30日

100

2019年1月30日

200

2019年2月19日

-200

2019年2月19日

-100

2019年4月26日

100

2019年4月26日

300

2019年4月26日

300

2019年5月6日

100

2019年5月6日

200

2019年5月28日

-1000

3

孙效义

核心骨干

2019年1月21日

-1400

2019年1月25日

-3500

4

徐力

核心骨干

2019年3月11日

-1200

2019年3月11日

-1400

2019年3月11日

-7400

5

廖世保

核心骨干

2018年12月26日

-300

2018年12月26日

-100

2018年12月26日

-200

2018年12月26日

-600




2018年12月26日

-200

2018年12月26日

-1200

2019年1月9日

-200

2019年1月11日

-100

6

谢永明

核心骨干

2019年6月19日

5000

7

蒋佳

核心骨干

2019年1月16日

100

2019年1月23日

2700

2019年2月18日

-100

2019年2月18日

-100

2019年2月18日

-100

2019年2月18日

-400

2019年2月18日

-100

2019年2月18日

-1600

2019年2月18日

-300

2019年2月25日

-4300

2019年3月11日

-5000

2019年4月26日

200

2019年4月26日

100

2019年4月26日

200

2019年4月26日

300

2019年4月26日

1200

2019年5月6日

1000

2019年5月22日

200

2019年6月4日

1100

2019年6月5日

700

2019年6月11日

400

8

连海洲

核心骨干

2019年3月14日

500

2019年3月18日

-500

2019年3月29日

1000

2019年3月29日

-500

2019年3月29日

-500

2019年4月2日

200

2019年4月2日

-200

2019年4月2日

400

2019年4月3日

500

2019年4月3日

400

2019年4月3日

200

2019年4月4日

800

2019年4月8日

100

2019年4月8日

900

2019年4月8日

700

2019年4月8日

300

2019年4月8日

200




2019年5月7日

-500

2019年5月7日

500

2019年5月13日

500

2019年5月20日

-100

2019年5月20日

-200

2019年5月20日

-100

2019年5月20日

-100

2019年5月20日

500

2019年5月27日

-500

2019年5月28日

500

2019年5月29日

-500

2019年5月30日

500

2019年5月30日

-500

2019年5月31日

500

9

宋君

核心骨干

2019年5月31日

500

2019年1月7日

800

2019年1月7日

2200

2019年2月19日

-200

2019年2月19日

-200

2019年2月19日

-100

2019年2月19日

-200

2019年2月19日

-2300

2019年2月27日

-600

2019年2月27日

-200

2019年2月27日

-300

2019年2月27日

-300

2019年2月27日

-200

2019年2月27日

-100

2019年2月27日

-1000

2019年2月27日

-200

2019年2月27日

-100

10

陈晓敏

核心骨干

2019年3月13日

200

2019年4月15日

300

2019年4月26日

300

11

黄森

核心骨干

2019年5月10日

200

2019年5月10日

1000

2019年5月10日

1600

2019年5月10日

500

2019年5月10日

700

2019年5月10日

400

2019年5月10日

1200

2019年5月13日

-200

2019年5月13日

-1300




2019年5月13日

-2000

2019年5月13日

-1000

2019年5月13日

-1000

2019年5月13日

-100

2019年6月14日

2500

2019年6月14日

100

2019年6月14日

2200

2019年6月18日

-100

2019年6月18日

-2200

2019年6月18日

-2500

12

徐宏杰

核心骨干

2019年2月14日

-1500

2019年2月18日

-1000

13

宁守平

核心骨干

2019年3月7日

100

2019年3月7日

200

2019年3月7日

1700

2019年3月8日

-2000

14

李光明

核心骨干

2019年5月15日

100

2019年6月5日

100

15

胡宗银

核心骨干

2019年1月2日

200

2019年1月3日

200

2019年1月8日

400

2019年1月10日

100

2019年1月10日

200

2019年1月18日

100

2019年1月18日

100

2019年1月29日

300

2019年1月31日

200

2019年2月14日

-1000

2019年2月14日

-1000

2019年2月21日

800

2019年2月21日

100

2019年2月21日

900

2019年2月21日

900

2019年2月26日

-1000

2019年3月5日

-900

2019年3月6日

900

2019年3月8日

-700

2019年3月8日

-1000

2019年4月4日

1000

2019年4月29日

100

2019年4月29日

300

2019年4月29日

200

2019年4月29日

100




2019年4月29日

700

2019年4月29日

200

16

陈晓

核心骨干

2019年3月12日

-9000

17

周盘君

核心骨干

2019年1月4日

500

2019年1月7日

-500

2019年1月22日

500

2019年1月22日

100

2019年1月22日

200

2019年1月22日

200

2019年1月22日

200

2019年1月22日

1300

2019年1月22日

700

2019年1月22日

100

2019年1月22日

200

2019年1月22日

2000

2019年1月22日

1000

2019年1月22日

700

2019年1月22日

1300

2019年1月23日

800

2019年1月23日

1900

2019年1月23日

300

2019年1月23日

3000

2019年1月23日

2000

2019年1月23日

600

2019年1月23日

400

2019年1月23日

1500

2019年1月25日

-5000

2019年1月25日

500

2019年1月25日

100

2019年1月25日

100

2019年1月25日

100

2019年1月25日

400

2019年1月25日

1800

2019年1月25日

-3000

2019年1月25日

-300

2019年1月25日

-100

2019年1月25日

-600

2019年1月25日

-100

2019年1月25日

-100

2019年1月25日

-1000

2019年1月25日

-100

2019年1月25日

-500

2019年1月25日

-200




2019年1月25日

-1300

2019年1月25日

-700

2019年1月28日

-400

2019年1月28日

-200

2019年1月28日

-300

2019年1月28日

-3000

2019年1月28日

-100

2019年1月28日

-3000

2019年1月28日

-1200

2019年1月28日

-600

2019年4月3日

-200

18

王永强

核心骨干

2019年1月14日

-400

2019年2月25日

100

2019年2月26日

-100

2019年4月4日

100

2019年4月8日

100

2019年4月16日

-100

2019年4月16日

-100

2019年5月23日

100

2019年5月27日

-100

19

钟山

核心骨干

2019年1月3日

800

2019年1月4日

400

2019年1月9日

-800

2019年1月11日

200

2019年1月11日

200

2019年1月17日

100

2019年1月17日

700

2019年1月17日

400

2019年1月17日

400

2019年1月18日

700

2019年1月18日

100

2019年1月21日

-600

2019年1月21日

-1600

2019年1月21日

-1400

20

李霜

核心骨干

2019年1月3日

1500

2019年1月9日

-3500

2019年1月18日

1000

2019年1月18日

1000

2019年1月25日

-1800

2019年1月25日

-1200

2019年2月1日

-3000

2019年2月25日

1500

2019年2月26日

-1500




2019年3月28日

200

2019年3月28日

100

2019年3月28日

1700

2019年4月2日

-2000

2019年4月8日

237

2019年4月8日

100

2019年4月8日

100

2019年4月8日

200

2019年4月8日

400

2019年4月8日

400

2019年4月8日

400

2019年4月8日

163

2019年4月25日

2000

2019年4月25日

1000

2019年4月26日

173

2019年4月26日

100

2019年4月26日

200

2019年4月26日

200

2019年4月26日

1327

2019年5月6日

400

2019年5月6日

1600

21

庞莲莲

核心骨干

2019年2月18日

-2000

2019年2月18日

-2000

2019年2月26日

2000

2019年2月26日

2000

2019年2月26日

-2000

2019年2月27日

-1000

2019年2月27日

-1400

2019年2月27日

-600

2019年2月27日

-100

2019年2月27日

-500

2019年2月27日

-200

2019年2月27日

-1200

2019年3月27日

1000

2019年3月27日

2000

2019年3月27日

-100

2019年3月27日

-2900

2019年3月28日

2500

2019年3月28日

500

2019年4月1日

-1000

2019年4月1日

3000

2019年4月2日

-2000

2019年4月2日

-3000




2019年4月4日

3000

2019年5月7日

3000

2019年5月14日

-300

2019年5月14日

-600

2019年5月14日

-100

2019年5月14日

-700

2019年5月14日

-300

2019年5月14日

-100

2019年5月14日

-200

2019年5月14日

-600

2019年5月14日

-100

2019年5月17日

100

2019年5月17日

100

2019年5月17日

100

2019年5月17日

700

2019年5月17日

1000

2019年5月17日

100

2019年5月17日

100

2019年5月17日

100

2019年5月17日

100

2019年5月17日

100

2019年5月17日

100

2019年5月17日

100

2019年5月17日

100

2019年5月17日

100

2019年5月17日

100

2019年5月31日

1000

2019年5月31日

2000

22

冯明

核心骨干

2019年2月15日

100

2019年2月19日

300

2019年2月19日

700

2019年2月19日

700

2019年2月19日

500

2019年2月19日

200

2019年2月19日

200

2019年4月12日

-500

2019年4月12日

-1000

2019年4月12日

-100

2019年4月12日

-1700

2019年4月29日

200

2019年4月29日

400

2019年4月29日

100

2019年4月29日

100




2019年4月29日

100

2019年4月29日

100

2019年4月29日

2600

23

薛元

核心骨干

2019年3月12日

-4100

2019年3月12日

-300

2019年3月12日

-2500

2019年3月12日

-3100

24

李广兴

核心骨干

2019年4月3日

200

2019年4月15日

1000

25

鲍斌

核心骨干

2019年1月8日

100

2019年1月18日

200

2019年1月29日

700

2019年1月31日

300

2019年1月31日

500

2019年1月31日

200

2019年2月15日

-1600

2019年2月15日

-400

2019年4月4日

400

2019年4月4日

1000

2019年4月8日

-100

2019年4月8日

-300

2019年4月10日

-300

2019年4月10日

-300

2019年4月10日

-400

2019年4月26日

500

2019年4月26日

400

2019年4月29日

-500

2019年4月30日

300

2019年4月30日

-100

2019年5月6日

-600

2019年5月24日

200

2019年5月24日

100

2019年5月24日

100

2019年5月24日

400

2019年5月24日

200

2019年5月28日

-1000

2019年6月17日

100

2019年6月17日

900

2019年6月17日

900

2019年6月17日

1000

2019年6月17日

100

2019年6月18日

-3000

26

滕翠兄

核心骨干

2019年1月28日

100




2019年2月12日

-100

2019年3月14日

-400

2019年5月6日

100

27

罗欢

核心骨干

2018年12月27日

-1100

2018年12月27日

-400

2019年2月25日

1500

2019年3月8日

-1500

2019年3月8日

1600

2019年3月21日

-100

2019年3月21日

-600

2019年3月21日

-100

2019年3月21日

-800

2019年3月22日

1600

2019年3月27日

-1600

28

谢琳玲

核心骨干

2019年3月8日

-2000

2019年5月7日

500

2019年5月10日

-500

2019年5月14日

400

2019年5月14日

100

2019年5月30日

500

2019年5月30日

-500

2019年6月4日

200

2019年6月4日

100

2019年6月4日

200

29

方健

核心骨干

2019年2月13日

400

2019年2月13日

500

2019年2月13日

100

2019年2月14日

-1000

2019年5月24日

1000

2019年5月28日

-14

2019年5月28日

-986

30

王毅

核心骨干

2019年3月11日

100

2019年3月11日

100

2019年3月12日

-200

2019年3月27日

100

2019年3月27日

300

2019年4月1日

-400

2019年4月9日

200

2019年4月10日

-200

2019年4月16日

500

2019年4月17日

-500

2019年4月17日

500

2019年4月23日

-500




2019年5月16日

3600

2019年5月17日

1300

2019年5月20日

-2400

2019年5月20日

1900

2019年5月20日

500

2019年5月23日

600

2019年5月27日

-5500

2019年6月3日

100

2019年6月3日

3000

2019年6月3日

900

2019年6月3日

1300

2019年6月3日

300

2019年6月3日

200

2019年6月13日

-300

2019年6月13日

-500

2019年6月13日

-500

2019年6月13日

-1000

2019年6月13日

-800

2019年6月13日

-2700

2019年6月25日

1100

2019年6月25日

900

2019年6月25日

700

2019年6月25日

2000

2019年6月25日

1000

2019年6月26日

-300

2019年6月26日

-200

2019年6月26日

-300

2019年6月26日

-2400

2019年6月26日

-2500

31

刘洋

核心骨干

2018年12月28日

200

2019年1月3日

-200

2019年1月29日

100

2019年1月29日

300

2019年1月30日

200

2019年1月30日

100

2019年1月31日

-100

2019年1月31日

-600

2019年6月10日

1000

2019年6月11日

-700

2019年6月11日

-200

2019年6月11日

-100



注:以上“变更股数”列负数为卖出,正数为买入




三、内幕信息知情人在自查期间买卖公司股票是否涉及内幕交易的核查

公司在策划本次激励计划事项的过程中,严格按照《内幕信息知情人登记管
理制度》及公司相关内部保密制度,限定参与策划讨论的人员范围,登记内幕信
息知情人,并采取相关的保密措施。在公司发布本次激励计划相关公告前,未发
现存在信息泄露的情形。


经核查,上表所示人员自查期间内买卖公司股票系基于对二级市场交易情况
的自行判断而进行的操作,在买卖公司股票前,并未知悉本次激励计划的相关信
息,亦未有任何人员向其泄露本次激励计划的相关信息或基于此建议其买卖公司
股票,不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。


四、结论

经核查,在本激励计划首次公开披露前6个月内,未发现相关内幕信息知情
人存在利用本激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的情形。




上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

2019年7月13日


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