[发行]亚债中国A:亚债中国债券指数基金招募说明书更新摘要(2019年第1次)

时间:2019年07月05日 09:38:29 中财网
亚债中国债券指数基金
招募说明书(更新)摘要


2019年第
1号

基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


重要提示
亚债中国债券指数基金(以下简称“本基金”)经中国证监会
2011年3月14日证监许可
[2011]392号文核准募集。本基金基金合同于
2011年5月25日正式生效。


基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特
有的非系统性风险,由于基金份额持有人大量赎回基金产生的流动性风险,本基金的特定风
险等。本基金是债券基金,风险高于货币市场基金,低于混合基金和股票基金,属于较低风
险、较低收益的品种。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合
同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判
断市场,谨慎做出投资决策。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。


基金管理人依照恪守诚信、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人应当遵守基金合同的规定,为基金份额持有
人的最大利益处理基金事务。基金管理人管理基金资产,必须恪尽职守,履行诚实、信用、
谨慎、有效管理的义务。


本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。


本招募说明书所载内容截止日为
2019年5月25日,有关财务数据和净值表现数据截止日
为2019年3月31日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)

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亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


一、基金管理人

(一)基金管理人概况
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区
A区
办公地址:北京市西城区金融大街
33号通泰大厦
B座
8层
设立日期:
1998年
4月
9日
法定代表人:杨明辉
联系人:邱曦
客户服务电话:
400-818-6666
传真:010-63136700
华夏基金管理有限公司注册资本为
23800万元,公司股权结构如下:


持股单位
中信证券股份有限公司



POWER CORPORATION OF CANADA
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION


天津海鹏科技咨询有限公司
合计



持股占总股本比例


62.2%
13.9%
13.9%
10%


100%


(二)主要人员情况


1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委
副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员,华夏基金(香港)有限公司董事长。曾任中
证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事,信诚
基金管理有限公司董事长,中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。



Barry Sean McInerney先生:董事,硕士。现任万信投资公司(
Mackenzie Financial
Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。


胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席,兼任百胜中国控股有限公司
非执行董事长,香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级经济
学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理等。


杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行

2


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管
理业务投资主管等。


李勇进先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富
管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。

曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员,申银万国证券大连营业部部门经理,中信证
券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理,中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监,
中信证券(浙江)有限责任公司总经理,中信证券浙江分公司总经理,中信证券经纪业务发
展与管理委员会主任等。


李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)有
限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经
理,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。


张平先生:独立董事,博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管
理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济
增长室主任、所长助理、副所长,国家金融与发展实验室副主任等。


张宏久先生:独立董事,硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托
有限公司独立董事,中华全国律师协会外事委员会副主任、中华全国律师协会金融证券保险
委员会副主任,全国侨联法律顾问委员会委员及民事法律委员会主任,中国国际经济贸易仲
裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员等。


支晓强先生:独立董事,博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融
系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国
会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内
部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司
独立董事等。


杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司
(Power Corporation of Canada)在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国
投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏基金
管理有限公司董事等。


杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司副
首席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部
B角(主持工作)、总监等。


史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席负

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责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部
B角、总监等。


宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会
秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师等。


陈倩女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。

曾任中国投资银行业务经理,北京证券有限责任公司高级业务经理,华夏基金管理有限公司
北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。


朱威先生:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责
人。曾任基金运作部
B角等。


张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国石
化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会(华
盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会
银行监管三部副主任等。


刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行
总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处
长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本管理
有限公司执行董事、总经理等。


阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中
国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,
益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。


李彬女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部行政负责人。曾任职于中
信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公司监察稽核
部总经理助理,法律监察部副总经理、联席负责人等。



2、本基金基金经理

柳万军先生,中国人民银行研究生部金融学硕士。曾任中国人民银行上海总部副主任科
员、泰康资产固定收益部投资经理、交银施罗德基金固定收益部基金经理助理等。

2013年6
月加入华夏基金管理有限公司,曾任固定收益部研究员、华夏货币市场基金基金经理(
2013
年12月31日至2017年8月7日期间)、华夏薪金宝货币市场基金基金经理(
2014年5月26日至
2017年8月7日期间)、华夏恒利
6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理(
2016年3月29
日至2018年6月28日期间)、华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理(
2016年2月
23日至2018年12月17日期间)等,现任固定收益部总监,华夏安康信用优选债券型证券投资

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亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


基金基金经理(
2014年5月5日起任职)、亚债中国债券指数基金基金经理(
2015年7月16日起
任职)、华夏双债增强债券型证券投资基金基金经理(
2015年7月16日起任职)、华夏新机遇
灵活配置混合型证券投资基金基金经理(
2016年3月30日起任职)、华夏纯债债券型证券投资
基金基金经理(
2017年9月8日起任职)、华夏鼎泰六个月定期开放债券型发起式证券投资基
金基金经理(
2018年4月13日起任职)、华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
基金经理(
2018年4月24日起任职)、华夏鼎沛债券型证券投资基金基金经理(
2018年6月26
日起任职)、华夏恒利
3个月定期开放债券型证券投资基金基金经理(2018年6月29日起任职)、
华夏鼎诺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(
2018年12月17日起任职)、
华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金基金经理(
2019年4月25日起任职)。


历任基金经理:
2011年5月25日至2012年8月1日期间,董元星先生任基金经理;
2012年8

月1日至2015年7月16日期间,邓湘伟先生任基金经理。

3、本公司固定收益投资决策委员会
主任:阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。

成员:李一梅女士,华夏基金管理有限公司董事、总经理。

王劲松先生,华夏基金管理有限公司总经理助理,董事总经理,投资经理。

孙彬先生,华夏基金管理有限公司总经理助理,董事总经理,基金经理。

范义先生,华夏基金管理有限公司固定收益总监,董事总经理,投资经理。

曲波先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

刘明宇先生,华夏基金管理有限公司固定收益部执行总经理,基金经理。

柳万军先生,华夏基金管理有限公司固定收益部总监,基金经理。

张驰先生,华夏基金管理有限公司机构债券投资部总监。

4、上述人员之间不存在近亲属关系。


二、基金托管人

(一)基金托管人基本情况
1、基金托管人概况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行
公司法定英文名称:
BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:彭纯


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住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路
188号

办公地址:中国(上海)长宁区仙霞路
18号

邮政编码:
200336

注册时间:
1987年
3月
30日

注册资本:
742.63亿元人民币

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字
[1998]25号

联系人:陆志俊

电话:95559

交通银行始建于
1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。

1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银
行,总部设在上海。

2005年
6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,
2007年
5月在上海
证券交易所挂牌上市。根据
2018年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通
银行一级资本位列第
11位,连续五年跻身全球银行
20强;根据
2018年美国《财富》杂志
发布的世界
500强公司排行榜,交通银行营业收入位列第
168位,较上年提升
3位。


截至
2019年
3月
31日,交通银行资产总额为人民币
97,857.47亿元。

2019年
1-3月,
交通银行实现净利润
(归属于母公司股东
)人民币
210.71亿元。


交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、
证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级
专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,
是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。



2、主要人员情况

彭纯先生,董事长、执行董事,高级会计师。


彭先生
2018年
2月起任本行董事长、执行董事。

2013年
11月至
2018年
2月任本行副
董事长、执行董事,
2013年
10月至
2018年
1月任本行行长;
2010年
4月至
2013年
9月任
中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理;
2005年
8
月至
2010年
4月任本行执行董事、副行长;
2004年
9月至
2005年
8月任本行副行长;
2004

6月至
2004年
9月任本行董事、行长助理;
2001年
9月至
2004年
6月任本行行长助理;
1994年至
2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭
先生
1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。


任德奇先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。


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任先生
2018年
8月起任本行副董事长、执行董事、行长;
2016年
12月至
2018年
6月
中国银行执行董事、副行长,其中:
2015年
10月至
2018年
6月兼任中银香港(控股)
有限公司非执行董事,
2016年
9月至
2018年
6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总
裁;2014年
7月至
2016年
11月任中国银行副行长,
2003年
8月至
2014年
5月历任中国建
设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风
险管理部总经理;
1988年
7月至
2003年
8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中
心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生
1988年于清华大学获工学硕士学位。


袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。


袁女士
2015年
8月起任本行资产托管业务中心总裁;
2007年
12月至
2015年
8月,历
任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;
1999年
12月至
2007年
12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计
结算部高级经理。袁女士
1992年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,
2005
年于新疆财经学院获硕士学位。



3、基金托管业务经营情况

截至
2019年
3月
31日,交通银行共托管证券投资基金
418只。此外,交通银行还托
管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计
划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、
QFII
证券投资资产、
RQFII证券投资资产、
QDII证券投资资产、
RQDII证券投资资产和
QDLP
资金等产品。


(二)基金托管人的内部控制制度


1、内部控制目标

交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,托
管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章,通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释,
有效地实现对各项业务的风险管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。



2、内部控制原则

(1)合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求,
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

(2)全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制
机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营
7


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


环节,建立全面的风险管理监督机制。


(3)独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行
的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。

(4)制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织架构的设置上确
保各二级部和各岗位权责分明、相互制约,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲
点。

(5)有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基
础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、
控制措施,建立合理的内控程序,保障各项内控管理目标被有效执行。

(6)效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风
险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。



3、内部控制制度及措施

根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业
务指引》等法律法规,托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度,
确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交
通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交
通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通
银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,
并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理,技术系统管理规
范,业务管理制度健全,核心作业区实行封闭管理,落实各项安全隔离措施,相关信息披露
由专人负责。


托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流
程、全链条的风险管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内
部控制评审。


(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资
产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和
支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进
行监督和核查。


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交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通知基金管理人
予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行
复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通
银行有权报告中国证监会。


交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告中国证监

会,同时通知基金管理人限期纠正。

(四)其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未

受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务
的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。


三、相关服务机构

(一)销售机构
1、直销机构:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区
A区
办公地址:北京市西城区金融大街
33号通泰大厦
B座
8层
法定代表人:杨明辉
客户服务电话:
400-818-6666
传真:010-63136700
联系人:张德根
网址:www.ChinaAMC.com
2、代销机构:


(1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街
55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街
55号
法定代表人:陈四清
客户服务电话:
95588
传真:010-66107914
9


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联系人:王佺
网址:www.icbc.com.cn

(2)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街
69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街
69号
法定代表人:周慕冰
客户服务电话:
95599
联系人:客户服务中心
网址:www.abchina.com
(3)中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街
1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街
1号
法定代表人:陈四清
电话:010-66596688
传真:010-66593777
联系人:客户服务中心
网址:www.boc.cn
客户服务电话:
95566
(4)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街
25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街
1号院
1号楼
法定代表人:田国立
客户服务电话:
95533
传真:010-66275654
联系人:王嘉朔
网址:www.ccb.com
(5)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路
188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路
188号
法定代表人:彭纯
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电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:王菁
网址:www.bankcomm.com
客户服务电话:
95559

(6)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街
8号富华大厦
C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街
8号富华大厦
C座
法定代表人:李庆萍
电话:010-65556689
传真:010-65550827
联系人:方爽
网址:bank.ecitic.com
客户服务电话:
95558
(7)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市中山东一路
12号
办公地址:上海市北京东路
689号
法定代表人:高国富
电话:021-61618888
传真:021-63602431
联系人:高天、汤嘉惠
网址:www.spdb.com.cn
客户服务电话:
95528
(8)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街
2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街
2号
法定代表人:董文标
客户服务电话:
95568
传真:010-57092611
联系人:董云巍
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网址:www.cmbc.com.cn

(9)中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区宣武门西大街
131号
办公地址:北京市西城区金融大街
3号
法定代表人:刘安东
客户服务电话:
95580
传真:
010-68858117
联系人:陈春林
网址:www.psbc.com
(10)北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街甲
17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙
17号
法定代表人:闫冰竹
电话:010-66223587
传真:010-66226045
联系人:谢小华
网址:www.bankofbeijing.com.cn
客户服务电话:
95526
(11)华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街
22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街
22号
法定代表人:吴建
电话:010-85238670
传真:010-85238680
联系人:李慧
网址:www.hxb.com.cn
客户服务电话:
95577
(12)上海银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路
168号
办公地址:上海市浦东新区银城中路
168号
12


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


法定代表人:范一飞
电话:021-68475888
传真:021-68476111
联系人:张萍
网址:http://www.bosc.cn/
客户服务电话:
95594

(13)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路
5047号
办公地址:广东省深圳市深南东路
5047号
法定代表人:孙建一
电话:0755-82088888
传真:0755-25841098
联系人:张莉
网址:bank.pingan.com
客户服务电话:
95511-3
(14)宁波银行股份有限公司
住所:宁波市鄞州区宁南南路
700号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路
700号
法定代表人:陆华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人:胡技勋
网址:www.nbcb.cn
客户服务电话:
95574
(15)上海农村商业银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东大道
981号
办公地址:上海市银城中路
8号中融碧玉蓝天大厦
15层
法定代表人:胡平西
电话:021-38523692
传真:021-50105124
13


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


联系人:施传荣
网址:www.srcb.com
客户服务电话:
021-962999

(16)青岛银行股份有限公司
住所:青岛市市南区香港中路
68号华普大厦
办公地址:青岛市市南区香港中路
68号华普大厦
法定代表人:郭少泉
电话:0532-85709749
传真:0532-85709839
联系人:赵蓓蓓
网址:www.qdccb.com
客户服务电话:
96588(青岛)、400-669-6588(全国)
(17)徽商银行股份有限公司
住所:合肥市安庆路
79号天徽大厦
A座
办公地址:合肥市安庆路
79号天徽大厦
A座
法定代表人:李宏鸣
电话:0551-62667635
传真:0551-62667684
联系人:叶卓伟
网址:www.hsbank.com.cn
客户服务电话:
400-889-6588
(18)东莞银行股份有限公司
住所:东莞市莞城区体育路
21号
办公地址:东莞市莞城区体育路
21号
法定代表人:卢国锋
电话:0769-22865177
传真:0769-23156406
联系人:林柳阳
网址:www.dongguanbank.cn
客户服务电话:
0769-96228
14


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


(19)杭州银行股份有限公司
住所:杭州市庆春路
46号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路
46号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
联系人:陈振峰
网址:www.hzbank.com.cn
客户服务电话:
400-888-8508
(20)南京银行股份有限公司
住所:南京市白下区淮海路
50号
办公地址:南京市白下区淮海路
50号
法定代表人:林复
电话:025-84544021
传真:025-84544129
联系人:翁俊
网址:www.njcb.com.cn
客户服务电话:
95302
(21)临商银行股份有限公司
住所:山东省临沂市沂蒙路
336号
办公地址:山东省临沂市沂蒙路
336号
法定代表人:王傢玉
电话:0539-7877780
传真:0539-8051127
联系人:吕芳芳
网址:www.lsbchina.com
客户服务电话:
400-699-6588
(22)温州银行股份有限公司
住所:温州市车站大道华海广场
1号楼
办公地址:温州市车站大道华海广场
1号楼
15


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


法定代表人:夏瑞洲
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
联系人:林波
网址:www.wzbank.cn
客户服务电话:
96699(浙江和上海地区)、0577-96699(其他地区)

(23)汉口银行股份有限公司
住所:武汉市江汉区建设大道
933号武汉商业银行大厦
办公地址:武汉市江汉区建设大道
933号武汉商业银行大厦
法定代表人:陈新民
电话:027-82656867
传真:027-82656236
联系人:黄慧琼
网址:www.hkbchina.com
客户服务电话:
96558(武汉)、400-609-6558(全国)
(24)江苏银行股份有限公司
住所:南京市洪武北路
55号
办公地址:南京市洪武北路
55号
法定代表人:黄志伟
电话:025-58588167
传真:025-58588164
联系人:田春慧
网址:www.jsbchina.cn
客户服务电话:
95319
(25)洛阳银行股份有限公司
住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址:洛阳市洛龙区开元大道
256号洛阳银行三楼
306室
法定代表人:王建甫
电话:0379-65921977
传真:0379-65921869
16


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联系人:董鹏程
网址:www.bankofluoyang.com.cn
客户服务电话:
0379-96699

(26)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
住所:乌鲁木齐市新华北路
8号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路
8号
法定代表人:农惠臣
电话:0991-8824667
传真:0991-8824667
联系人:何佳
网址:www.uccb.com.cn
客户服务电话:
0991-96518
(27)烟台银行股份有限公司
住所:山东省烟台市芝罘区海港路
25号
办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路
25号
法定代表人:叶文君
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
联系人:王淑华
网址:www.yantaibank.net
客户服务电话:
400-831-1777
(28)大连银行股份有限公司
住所:辽宁省大连市中山区中山路
88号
办公地址:辽宁省大连市中山区中山路
88号
法定代表人:陈占维
电话:0411-82356627
传真:0411-82356590
联系人:李格格
网址:www.bankofdl.com
客户服务电话:
400-664-0099
17


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(29)河北银行股份有限公司
住所:河北省石家庄市平安北大街
28号
办公地址:河北省石家庄市平安北大街
28号
法定代表人:乔志强
电话:0311-88627522
传真:0311-88627027
联系人:王栋
网址:www.hebbank.com
客户服务电话:
400-612-9999
(30)西安银行股份有限公司
住所:陕西省西安市高新路
60号
办公地址:陕西省西安市高新路
60号
法定代表人:郭军
电话:029-88992881
传真:029-88992475
联系人:白智
网址:www.xacbank.com
客户服务电话:
400-869-6779
(31)江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省常州市和平中路
413号
办公地址:江苏省常州市和平中路
413号
法定代表人:陆向阳
电话:0519-80585939
传真:0519-89995170
联系人:蒋娇
网址:www.jnbank.com.cn
客户服务电话:
0519-96005
(32)包商银行股份有限公司
住所:内蒙古包头市青山区钢铁大街
6号
办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街
6号
18


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法定代表人:李镇西
电话:0472-5189051
传真:0472-5189057
联系人:刘芳
网址:www.bsb.com.cn
客户服务电话:
96016(内蒙古、北京)、967210(宁波、深圳)、028-65558555(成都)

(33)厦门银行股份有限公司
住所:厦门市湖滨北路
101号商业银行大厦
办公地址:厦门市湖滨北路
101号商业银行大厦
法定代表人:吴世群
电话:0592-5337315
传真:0592-5061952
联系人:许蓉芳
网址:www.xmccb.com
客户服务电话:
400-858-8888
(34)吉林银行股份有限公司
住所:吉林省长春市经济开发区
1817号
办公地址:吉林省长春市经济开发区
1817号
法定代表人:唐国兴
电话:0431-84999627
传真:0431-84992649
联系人:孙琦
网址:www.jlbank.com.cn
客户服务电话:
400-889-6666
(35)苏州银行股份有限公司
住所:江苏省苏州市工业园区钟园路
728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728号
法定代表人:王兰凤
电话:0512-69868389
联系人:项喻楠
19


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网址:www.suzhoubank.com
客户服务电话:
96067

(36)泉州银行股份有限公司
住所:泉州市丰泽区云鹿路
3号
办公地址:泉州市丰泽区云鹿路
3号
法定代表人:傅子能
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
联系人:董培姗
网址:www. qzccbank.com
客户服务电话:
400-889-6312
(37)华融湘江银行股份有限公司
住所:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段
828号鑫远杰座
办公地址:湖南省长沙市雨花区湘府东路二段
208号万境财智中心南栋
法定代表人:张永宏
电话:0731-89828592
传真:0731-89828806
联系人:曾玉姣
网址:www.hrxjbank.com.cn
客户服务电话:
0731-96599
(38)中原银行股份有限公司
住所:河南省郑州市郑东新区
CBD商务外环路
23号中科金座
办公地址:河南省郑州市郑东新区
CBD商务外环路
23号中科金座
法定代表人:窦荣兴
电话:0371-85517710
传真:0371-85519869
联系人:牛映雪
网址:www.zybank.com.cn
客户服务电话:
95186
(39)招商银行股份有限公司招赢通平台
20


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住所:深圳市深南大道
7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道
7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人:邓炯鹏
网址:https://fi.cmbchina.com/home
客户服务电话:
95555

(40)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街
19号富凯大厦
B座
701
办公地址:北京市西城区新街口外大街
28号
C座
5层
法定代表人:林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045518
联系人:尹伶
网址:www.txsec.com
客户服务电话:
010-66045678
(41)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
住所:北京市海淀区太月园
3号楼
5层
521室
办公地址:北京市海淀区太月园
3号楼
5层
521室
法定代表人:齐凌峰
电话:010-82050520
传真:010-82086110
联系人:阮志凌
网址:www.9ifund.com
客户服务电话:
400-158-5050
(42)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区福田街道民田路
178号华融大厦
27层
2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街
28号富卓大厦
16层
法定代表人:洪弘
21


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


电话:010-83363101
传真:010-83363072
联系人:文雯
网址:http://8.jrj.com.cn/
客户服务电话:
400-166-1188

(43)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝外大街
22号泛利大厦
10层
办公地址:北京市朝外大街
22号泛利大厦
10层
法定代表人:王莉
电话:021-20835787
传真:010-85657357
联系人:吴卫东
网址:licaike.hexun.com
客户服务电话:
400-920-0022、021-20835588
(44)上海挖财基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
799号
5层
01、02、03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
799号
5层
01、02、03室
法定代表人:胡燕亮
电话:021-50810687
传真:021-58300279
联系人:李娟
网址:www.wacaijijin.com
客户服务电话:
021-50810673
(45)北京百度百盈基金销售有限公司
住所:北京市海淀区上地十街
10号
1幢
1层
101
办公地址:北京市海淀区信息路甲
9号奎科科技大厦
法定代表人:张旭阳
电话:010-61952702
传真:010-61951007
联系人:霍博华
22


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网址:https://8.baidu.com/
客户服务电话:
95055

(46)诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路
360弄
9号
3724室
办公地址:上海市杨浦区昆明路
508号北美广场
B座
12楼
法定代表人:汪静波
电话:021-38509680
传真:021-38509777
联系人:张裕
网址:www.noah-fund.com
客户服务电话:
400-821-5399
(47)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8楼
801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8楼
801
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人:童彩平
网址:www.zlfund.cn
客户服务电话:
4006-788-887
(48)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路
190号
2号楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路
195号
3C座
7楼
法定代表人:其实
电话:021-54509998-7019
传真:021-64385308
联系人:潘世友
网址:www.1234567.com.cn
客户服务电话:
400-181-8188
(49)上海好买基金销售有限公司
23


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住所:上海市虹口区场中路
685弄
37号
4号楼
449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路
1118号鄂尔多斯国际大厦
903~906室
法定代表人:杨文斌
电话:021-20613635
传真:021-68596916
联系人:胡锴隽
网址:www.ehowbuy.com
客户服务电话:
400-700-9665

(50)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路
1218号
1栋
202室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路
1号环球金融中心西塔
14层
法定代表人:陈柏青
电话:18205712248
联系人:韩爱彬
网址:www.antfortune.com
客户服务电话:
95188
(51)上海长量基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路
526号
2幢
220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道
555号裕景国际
B座
16层
法定代表人:张跃伟
电话:021-20691832
传真:021-20691861
联系人:黄辉
网址:www.erichfund.com
客户服务电话:
400-820-2899
(52)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
903室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街
18号同花顺大楼
4层
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818-8653
24


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传真:0571-86800423
联系人:吴强
网址:www.5ifund.com
客户服务电话:
400-877-3772

(53)北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街
6号
办公地址:北京市朝阳区华严北里
2号民建大厦
6层
法定代表人:闫振杰
电话:010-62020088-6006
传真:010-62020355
联系人:翟飞飞
网址:www.myfund.com
客户服务电话:
400-888-6661
(54)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路
5475号
1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路
1098号
53楼
法定代表人:沈继伟
电话:021-50583533
传真:021-61101630
联系人:曹怡晨
网址:http://www.leadfund.com.cn/
客户服务电话:
95733
(55)浙江金观诚基金销售有限公司
住所:杭州市拱墅区登云路
45号(锦昌大厦)
1幢
10楼
1001室
办公地址:杭州市拱墅区登云路
45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人:徐黎云
电话:0571-88337717
传真:0571-88337666
联系人:孙成岩
网址:www.jincheng-fund.com
25


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客户服务电话:
400-068-0058

(56)嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道
8号上海国金中心办公楼二期
53层
5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路
91号金地中心
A座
6层
法定代表人:赵学军
电话:010-85097570
传真:010-85097308
联系人:余永键
网址:www.harvestwm.cn
客户服务电话:
400-021-8850
(57)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
住所:北京市海淀区东北旺村南
1号楼
7层
7117室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场
1302室
法定代表人:王兴吉
电话:010-62062880
传真:010-82057741
联系人:高雪超
网址:www.qiandaojr.com
客户服务电话:
4000888080
(58)北京创金启富投资管理有限公司
住所:北京市西城区民丰胡同
31号
5号楼
215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同
31号
5号楼
215A
法定代表人:梁蓉
电话:010-66154828-809
传真:010-88067526
联系人:张晶晶
网址:www.5irich.com
客户服务电话:
400-6262-818
(59)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区建国路
88号
9号楼
15层
1809
26


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办公地址:北京市朝阳区建国路
88号
SOHO现代城
C座
18层
1809

法定代表人:沈伟桦
电话:010-52855713
传真:010-85894285
联系人:程刚
网址:www.yixinfund.com
客户服务电话:
400-609-9200

(60)南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道
1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道苏宁总部
法定代表人:刘汉青
电话:025-66996699-887226
传真:025-66008800-887226
联系人:王峰
网址:www.snjijin.com
客户服务电话:
95177
(61)浦领基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区望京东园四区
13号楼
A座
9层
908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心
A座
9层
04-08
法定代表人:聂婉君
电话:010-59497363
传真:010-64788105
联系人:王笑硕
网址:www.zscffund.com
客户服务电话:
400-012-5899
(62)深圳腾元基金销售有限公司
住所:深圳市福田区金田路
2028号卓越世纪中心
1号楼
1806-1808单元
办公地址:深圳市福田区金田路
2028号卓越世纪中心
1号楼
1806-1808单元
法定代表人:曾革
电话:0755-33376853
27


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传真:0755-33065516
联系人:鄢萌莎
网址:www.tenyuanfund.com
客户服务电话:
400-687-7899


(63)通华财富(上海)基金销售有限公司
住所:上海市虹口区同丰路
667弄
107号
201室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路
799号陆家嘴世纪金融广场
9楼
法定代表人:马刚
电话:021-60818757、13916871276
传真:021-60818280
联系人:周晶
网址:www.tonghuafund.com
客户服务电话:
400-101-9301
(64)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路
10号五层
5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路
20号乐成中心
A座
23层
法定代表人:梁越
电话:13501068175
传真:010-56810630
联系人:马鹏程
网址:www.chtwm.com
客户服务电话:
400-898-0618
(65)深圳宜投基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街
1号前海深港合作区管理局综合办公楼
A栋
201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区金田路
2028号皇岗商务中心
2405
法定代表人:华建强
电话:0755-23919681
传真:0755-88603185
联系人:马文静

28


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网址:www.yitfund.com
客户服务电话:
400-895-5811

(66)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街
11号
11层
1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街
11号
11层
1108
法定代表人:王伟刚
电话:010-56282140
传真:010-62680827
联系人:丁向坤
网址:
www.hcjijin.com
客户服务电话:
400-619-9059
(67)北京晟视天下投资管理有限公司
住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
735号
03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲
6号万通中心
D座
21层
法定代表人:蒋煜
电话:010-58170806
传真:010-58170910
联系人:蒋煜
网址:www.shengshiview.com.cn
客户服务电话:
010-58170761
(68)北京钱景基金销售有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街
6号
1幢
9层
1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街
6号
1幢
9层
1008-1012
法定代表人:赵荣春
电话:010-57418829
传真:010-57569671
联系人:魏争
网址:www.niuji.net
客户服务电话:
400-893-6885
(69)北京植信基金销售有限公司
29


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住所:北京市密云县兴盛南路
8号院
2号楼
106-67
办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑
10号楼
法定代表人:杨纪峰
客户服务电话:
400-680-2123
联系人:陶翰辰
网址:www.zhixin-inv.com

(70)上海久富财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区莱阳路
2819号
1幢
109室
办公地址:上海市浦东新区民生路
1403号信息大厦
1215室
法定代表人:赵惠蓉
电话:021-68682279转
604
传真:021-68682297
联系人:潘静洁
网址:www.jfcta.com
客户服务电话:
400-021-9898
(71)天津国美基金销售有限公司
住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼
D座二层
202-124室
办公地址:北京市朝阳区霄云路
26号鹏润大厦
B座
9层
法定代表人:丁东华
电话:010-59287984
传真:010-59287825
联系人:郭宝亮
网址:www.gomefund.com
客户服务电话:
400-111-0889
(72)上海大智慧基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
428号
1号楼
1102单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
428号
1号楼
1102单元
法定代表人:申健
电话:18918353003
传真:021-20219923
30


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联系人:宋楠
网址:https://www.wg.com.cn/
客户服务电话:
021-20292031


(73)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)
N-1、N-2地块新浪总部科
研楼
5层
518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)
N-1、N-2地块新浪总
部科研楼
5层
518室
法定代表人:李昭琛
电话:010-60619607
传真:010-62676582
联系人:付文红
网址:www.xincai.com
客户服务电话:
010-62675369

(74)北京辉腾汇富基金销售有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街
8号
2-2-1
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街
8号富华大厦
F座
12层
B
法定代表人:许宁
电话:010-85610733
传真:010-85622351
联系人:彭雪琳
网址:https://www.htfund.com/
客户服务电话:
400-829-1218
(75)济安财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区太阳宫中路
16号院
1号楼
3层
307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路
16号院
1号楼
3层
307
法定代表人:杨健
电话:010-65309516
传真:010-65330699
联系人:李海燕
31


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网址:www.jianfortune.com
客户服务电话:
400-673-7010


(76)上海万得基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路
33号
11楼
B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路
1500号万得大厦
11楼
法定代表人:王廷富
电话:021-50712782
传真:021-50710161
联系人:徐亚丹
网址:www.520fund.com.cn
客户服务电话:
400-821-0203
(77)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路
142号
14层
1402
(750000)
办公地址:北京市朝阳区紫月路
18号院朝来高科技产业园
18号楼(
100000)
法定代表人:程刚
电话:010-58160168
传真:010-58160173
联系人:张旭
网址:www.fengfd.com
客户服务电话:
400-810-5919

(78)上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路
277号
3层
310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路
518号
8座
3层
法定代表人:燕斌
电话:15201924977
传真:021-52975270
联系人:兰敏
网址:www.66zichan.com
客户服务电话:
400-166-6788
32


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(79)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3号
法定代表人:李春光
电话:0411-88891212-317
传真:0411-84396536
联系人:张晓辉
网址:www.haojiyoujijin.com
客户服务电话:
400-0411-001
(80)上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市中山南路
100号金外滩国际广场
19楼
办公地址:上海市虹梅路
1801号凯科国际大厦
7楼
法定代表人:冯修敏
电话:021-33323999
传真:021-33323837
联系人:陈云卉
网址:https://tty.chinapnr.com
客户服务电话:
400-821-3999
(81)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800号
2号楼
6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路
488号太平金融大厦
1503室
法定代表人:王翔
电话:021-35385521*210
传真:021-55085991
联系人:蓝杰
网址:www.jiyufund.com.cn
客户服务电话:
400-820-5369
(82)上海中正达广基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙腾大道
2815号
302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道
2815号
302室
33


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法定代表人:黄欣
电话:021-33768132-801
传真:021-33768132-802
联系人:戴珉微
网址:www.zhongzhengfund.com
客户服务电话:
400-6767-523

(83)北京虹点基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲
2号裙房
2层
222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲
2号裙房
2层
222单元
法定代表人:郑毓栋
电话:010-65951887
传真:010-65951887
联系人:姜颖
网址:www.hongdianfund.com
客户服务电话:
400-618-0707
(84)深圳富济基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418室
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418室
法定代表人:刘鹏宇
电话:18938644421
传真:0755-83999926
联系人:马力佳
网址:www.jinqianwo.cn
客户服务电话:
0755-83999907
(85)上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
法定代表人:郭坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653
34


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联系人:宁博宇
网址:www.lufunds.com
客户服务电话:
400-821-9031


(86)大泰金石基金销售有限公司
住所:南京市建邺区江东中路
222号南京奥体中心现代五项馆
2105室
办公地址:上海市浦东新区峨山路
505号东方纯一大厦
15楼
法定代表人:袁顾明
电话:13671788303
传真:021-20324199
联系人:刘璐
网址:www.dtfunds.com
客户服务电话:
400-928-2266
(87)珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-3491
办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东
1号保利国际广场南塔
B1201-1203
法定代表人:肖雯
电话:020-89629021
传真:020-89629011
联系人:吴煜浩
网址:www.yingmi.cn
客户服务电话:
020-89629066
(88)和耕传承基金销售有限公司
住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北
6号楼
6楼
602、603
房间
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路
6号院国际电子城
b座
法定代表人:王旋
电话:0371-85518396
传真:0371-85518397
联系人:胡静华
网址:www.hgccpb.com

35


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客户服务电话:
4000-555-671

(89)奕丰基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场
A座
17楼
1704室
法定代表人:
TEO WEE HOWE
电话:0755-89460507
传真:0755-21674453
联系人:叶健
网址:www.ifastps.com.cn
客户服务电话:
400-684-0500
(90)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头
1号
2号楼
2-45室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区
A座
5层
法定代表人:钱昊旻
电话:010-59336519
传真:010-59336500
联系人:孙雯
网址:www.jnlc.com
客户服务电话:
4008-909-998
(91)北京肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市海淀区显龙山路
19号
1幢
4层
1座
401
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人:江卉
电话:010-89188692
传真:010-89180000
联系人:黄立影
网址:http://fund.jd.com/
客户服务电话:
95118、400-098-8511
(92)中民财富基金销售(上海)有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路
100号
7层
05单元
36


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办公地址:上海市浦东新区民生路
1199弄证大五道口广场
1号楼
27层
法定代表人:弭洪军
电话:021-33357030
传真:021-63353736
联系人:李娜
网址:www.cmiwm.com
客户服务电话:
400-876-5716

(93)深圳市金斧子基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
15号科兴科学园
B栋
3单元
11层
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
15号科兴科学园
B栋
3单元
7层
法定代表人:赖任军
电话:0755-29330513
传真:0755-26920530
联系人:刘昕霞
网址:www.jfzinv.com
客户服务电话:
400-930-0660
(94)北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
222507
法定代表人:钟斐斐
电话:010-61840688
传真:010-61840699
联系人:袁永姣
网址:https://danjuanapp.com
客户服务电话:
400-159-9288
(95)中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路
333号
729S室
办公地址:上海市虹口区公平路
18号
8栋嘉昱大厦
6层
法定代表人:许欣
电话:021-68609600-5905
37


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传真:021-33830351
联系人:屠帅颖
网址:www.qiangungun.com
客户服务电话:
400-700-9700


(96)天津万家财富资产管理有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道
1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同
28号太平洋保险大厦
5层
法定代表人:李修辞
电话:18511290872
传真:010-59013828
联系人:邵玉磊
网址:www.wanjiawealth.com
客户服务电话:
010-59013842
(97)中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
13层
1301-1305、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
13层
1301-1305、
14层
法定代表人:张皓
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
联系人:刘宏莹
网址:www.citicsf.com
客户服务电话:
400-990-8826

(98)国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路
618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路
168号上海银行大厦
29楼
法定代表人:杨德红
电话:021-38676161
传真:021-38670161
联系人:芮敏祺
38


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网址:www.gtja.com
客户服务电话:
95521

(99)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路
66号
4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街
188号
法定代表人:王常青
客户服务电话:
95587
传真:010-65182261
联系人:权唐
网址:www.csc108.com
(100)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路
1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周杨
网址:www.guosen.com.cn
客户服务电话:
95536
(101)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福田街道福华一路
111号
办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路
111号
法定代表人:霍达
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:黄健
网址:www.newone.com.cn
客户服务电话:
95565
(102)广发证券股份有限公司
住所:广州天河区天河北路
183-187号大都会广场
43楼(4301-4316房)
39


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办公地址:广州市天河区马场路
26号广发证券大厦
法定代表人:孙树明
电话:020-87555888
传真:020-87555417
联系人:黄岚
网址:www.gf.com.cn
客户服务电话:
95575或致电各地营业网点

(103)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
电话:010-60838888
传真:010-60836029
联系人:郑慧
网址:www.cs.ecitic.com
客户服务电话:
95548
(104)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街
35号
2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街
35号国际企业大厦
C座
法定代表人:陈共炎
电话:010-66568430
传真:010-66568990
联系人:田薇
网址:www.chinastock.com.cn
客户服务电话:
4008-888-888或
95551
(105)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路
98号
办公地址:上海市黄浦区广东路
689号
10楼
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
40


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传真:021-63410456
联系人:金芸、李笑鸣
网址:www.htsec.com
客户服务电话:
95553、400-888-8001

(106)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路
989号
45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路
989号
45层(200031)
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:陈宇
网址:www.swhysc.com
客户服务电话:
95523、400-889-5523
(107)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路
268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路
36号
法定代表人:杨华辉
电话:021-38565547
传真:021-38565955
联系人:乔琳雪
网址:www.xyzq.com.cn
客户服务电话:
95562
(108)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特
8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特
8号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:李良
网址:www.95579.com
41


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客户服务电话:
95579、400-888-8999

(109)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层、28层
A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层、28层
A02单元
法定代表人:王连志
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
网址:www.essence.com.cn
客户服务电话:
95517
(110)西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑
8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑
8号西南证券大厦
法定代表人:廖庆轩
电话:023-67616310
传真:023-63786212
联系人:周青
网址:www.swsc.com.cn
客户服务电话:
400-809-6096
(111)湘财证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市天心区湘府中路
198号新南城商务中心
A栋
11楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路
198号新南城商务中心
A栋
11楼
法定代表人:孙永祥
电话:021-38784580-8918
传真:021-68865680
联系人:李欣
网址:www.xcsc.com
客户服务电话:
95351
(112)万联证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江东路
11号高德置地广场
F座
18、19楼
42


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


办公地址:广州市天河区珠江东路
11号高德置地广场
F座
18、19楼
法定代表人:张建军
电话:020-38286588
传真:020-22373718-1013
联系人:王鑫
网址:www.wlzq.com.cn
客户服务电话:
95322

(113)民生证券股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街
28号民生金融中心
A座
16-20层
办公地址:北京市东城区建国门内大街
28号民生金融中心
A座
16-20层
法定代表人:冯鹤年
电话:010-85127609
传真:010-85127641
联系人:韩秀萍
网址:www.mszq.com
客户服务电话:
95376
(114)国元证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市寿春路
179号
办公地址:安徽省合肥市寿春路
179号
法定代表人:蔡咏
电话:0551-62257012
传真:0551-62272100
联系人:祝丽萍
网址:www.gyzq.com.cn
客户服务电话:
95578
(115)渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街
42号写字楼
101室
办公地址:天津市南开区滨水西道
8号
法定代表人:王春峰
电话:022-28451991
43


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


传真:022-28451892
联系人:蔡霆
网址:www.ewww.com.cn
客户服务电话:
400-651-5988


(116)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路
228号
办公地址:南京市建邺区江东中路
228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道
4011
号港中旅大厦
18楼
法定代表人:周易
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962(深圳)
联系人:庞晓芸
网址:www.htsc.com.cn
客户服务电话:
95597

(117)山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街
69号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街
69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
联系人:张治国
网址:www.i618.com.cn
客户服务电话:
95573
(118)中信证券(山东)有限责任公司
住所:山东省青岛市崂山区深圳路
222号
1号楼
2001
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路
28号龙翔广场东座
5层
法定代表人:姜晓林
电话:0531-89606165
传真:0532-85022605
联系人:刘晓明
44


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


网址:http://sd.citics.com
客户服务电话:
95548


(119)东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区翠园路
181号
办公地址:苏州工业园区星阳街
5号
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
网址:www.dwzq.com.cn
客户服务电话:
95330
(120)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街
9号院
1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街
9号院
1号楼
法定代表人:张志刚
电话:010-63081000
传真:010-63080978
联系人:尹旭航
网址:www.cindasc.com
客户服务电话:
95321
(121)东方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路
318号
2号楼
22层、23层、25层-29层
办公地址:上海市中山南路
318号
2号楼
13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、
39
层、40 层
法定代表人:潘鑫军
电话:021-63325888
传真:021-63326729
联系人:孔亚楠
网址:www.dfzq.com.cn
客户服务电话:
95503

45


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


(122)方正证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦
22-24层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦
22-24层
法定代表人:雷杰
电话:0731-85832503
传真:0731-85832214
联系人:郭军瑞
网址:www.foundersc.com
客户服务电话:
95571
(123)长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道
6008号特区报业大厦
14、16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道
6008号特区报业大厦
14、16、17层
法定代表人:黄耀华
电话:0755-83516089
传真:0755-83515567
联系人:李春芳
网址:www.cgws.com
客户服务电话:
400-666-6888、0755-33680000
(124)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路
1508号
办公地址:上海市静安区新闸路
1508号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169081
传真:021-22169134
联系人:刘晨
网址:www.ebscn.com
客户服务电话:
95525、400-888-8788
(125)广州证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔
19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔
19层、20层

46


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


法定代表人:邱三发
电话:020-88836999-5408
传真:020-88836654
联系人:梁微
网址:www.gzs.com.cn
客户服务电话:
95396

(126)东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街
6666号
办公地址:长春市生态大街
6666号
法定代表人:李福春
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人:安岩岩
网址:www.nesc.cn
客户服务电话:
95360
(127)南京证券股份有限公司
住所:江苏省南京市江东中路
389号
办公地址:江苏省南京市江东中路
389号
法定代表人:步国旬
电话:025-58519523
传真:025-83369725
联系人:王万君
网址:www.njzq.com.cn
客户服务电话:
95386
(128)上海证券有限责任公司
住所:上海市西藏中路
336号
办公地址:上海市西藏中路
336号
法定代表人:龚德雄
电话:021-51539888
传真:021-65217206
47


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


联系人:张瑾
网址:www.962518.com
客户服务电话:
400-891-8918

(129)新时代证券股份有限公司
住所:北京市海淀区北三环西路
99号院
1号楼
15层
1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路
99号院
1号楼
15层
1501
法定代表人:叶顺德
电话:010-83561146
传真:010-83561094
联系人:田芳芳
网址:www.xsdzq.cn
客户服务电话:
95399
(130)大同证券有限责任公司
住所:大同市城区迎宾街
15号桐城中央
21层
办公地址:山西省太原市长治路
111号山西世贸中心
A座
F12、F13
法定代表人:董祥
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
联系人:薛津
网址:www.dtsbc.com.cn
客户服务电话:
400-712-1212
(131)国联证券股份有限公司
住所:无锡市太湖新城金融一街
8号国联金融大厦
办公地址:无锡市太湖新城金融一街
8号国联金融大厦
法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:祁昊
网址:www.glsc.com.cn
客户服务电话:
95570
48


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


(132)浙商证券股份有限公司
住所:杭州市江干区五星路
201号
办公地址:杭州市江干区五星路
201号浙商证券大楼
8楼
法定代表人:吴承根
电话:0571-87901053
传真:0571-87901913
联系人:谢相辉
网址:www.stocke.com.cn
客户服务电话:
95345
(133)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路
4036号荣超大厦
16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路
4036号荣超大厦
16-20层
法定代表人:谢永林
电话:021-38631117
传真:021-33830395
联系人:石静武
网址:www.pingan.com
客户服务电话:
95511-8
(134)华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号财智中心
B1座
法定代表人:章宏韬
电话:0551-65161666
传真:0551-65161600
联系人:范超
网址:www.hazq.com
客户服务电话:
95318
(135)国海证券股份有限公司
住所:广西桂林市辅星路
13号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路
46号

49


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


法定代表人:何春梅
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
网址:www.ghzq.com.cn
客户服务电话:
95563

(136)财富证券有限责任公司
住所:长沙市芙蓉中路二段
80号顺天国际财富中心
26层
办公地址:长沙市芙蓉中路二段
80号顺天国际财富中心
26-28层
法定代表人:蔡一兵
电话:0731-84403347
传真:0731-84403439
联系人:郭静
网址:www.cfzq.com
客户服务电话:
95317
(137)东莞证券股份有限公司
住所:东莞市莞城区可园南路
1号金源中心
办公地址:东莞市莞城区可园南路
1号金源中心
30楼
法定代表人:张运勇
电话:0769-22115712、0769-22119348
传真:0769-22119423
联系人:李荣、孙旭
网址:www.dgzq.com.cn
客户服务电话:
95328
(138)中原证券股份有限公司
住所:郑州市郑东新区商务外环路
10号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路
10号
法定代表人:菅明军
电话:0371-69099882
传真:0371-65585899
50


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联系人:程月艳、李盼盼、党静
网址:www.ccnew.com
客户服务电话:
95377

(139)国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街
3号国华投资大厦
9层、10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街
3号国华投资大厦
9层、10层
法定代表人:

电话:010-84183389
传真:010-84183311-3389
联系人:黄静
网址:www.guodu.com
客户服务电话:
400-818-8118
(140)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州延陵西路
23号投资广场
18层
办公地址:上海市浦东新区东方路
1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
网址:www.longone.com.cn
客户服务电话:
95531、400-888-8588
(141)中银国际证券股份有限公司
住所:上海浦东新区银城中路
200号中银大厦
39层
办公地址:上海浦东新区银城中路
200号中银大厦
39层
法定代表人:宁敏
电话:021-20328000
传真:021-50372474
联系人:王炜哲
网址:www.bocichina.com.cn
客户服务电话:
400-620-8888
51


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(142)国盛证券有限责任公司
住所:南昌市北京西路
88号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道
1115号北京银行大楼
法定代表人:徐丽峰
电话:0791-86283372、15170012175
传真:0791-86281305
联系人:占文驰
网址:www.gszq.com
客户服务电话:
956080
(143)华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街
198号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街
198号
法定代表人:杨炯洋
电话:010-58124967
传真:028-86150040
联系人:谢国梅
网址:www.hx168.com.cn
客户服务电话:
95584
(144)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005
室(830002)
法定代表人:韩志谦
电话:0991-2307105
传真:0991-2301927
联系人:王怀春
网址:www.hysec.com
客户服务电话:
400-800-0562

(145)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市市中区经七路
86号
52


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


办公地址:山东省济南市市中区经七路
86号
法定代表人:李玮
电话:021-20315290
传真:021-20315125
联系人:许曼华
网址:www.zts.com.cn
客户服务电话:
95538

(146)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市深南大道
7088号招商银行大厦
40-42楼
办公地址:深圳市深南大道
7088号招商银行大厦
40-42楼
法定代表人:姜昧军
客户服务电话:
400-832-3000
传真:0755-83199511
联系人:王雯
网址:www.csco.com.cn
(147)第一创业证券股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路
12号中民时代广场
B座
25、26层
办公地址:深圳市福田区福华一路
115号投行大厦
18楼
法定代表人:刘学民
电话:0755-25831754
传真:0755-23838750
联系人:毛诗莉
网址:www.firstcapital.com.cn
客户服务电话:
95358
(148)金元证券股份有限公司
住所:海口市南宝路
36号证券大厦
4楼
办公地址:深圳市深南大道
4001号时代金融中心
17层
法定代表人:陆涛
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
53


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联系人:马贤清
网址:www.jyzq.cn
客户服务电话:
95372

(149)中航证券有限公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号南昌国际金融大厦
A栋
41层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号南昌国际金融大厦
A栋
41层
法定代表人:王宜四
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
联系人:戴蕾
网址:www.avicsec.com
客户服务电话:
95335
(150)华林证券股份有限公司
住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道
1-1号君泰国际
B栋一层
3号
办公地址:深圳市福田区民田路
178号华融大厦
6楼
法定代表人:林立
电话:0755-83255199
传真:0755-82707700
联系人:胡倩
网址:www.chinalin.com
客户服务电话:
400-188-3888
(151)德邦证券股份有限公司
住所:上海市普陀区曹杨路
510号南半幢
9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路
500号城建国际中心
26楼
法定代表人:姚文平
电话:021-68761616-8076
传真:021-68767032
联系人:刘熠
网址:www.tebon.com.cn
客户服务电话:
400-888-8128
54


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


(152)西部证券股份有限公司
住所:陕西省西安市东新街
232号陕西信托大厦
16-17楼
办公地址:陕西省西安市东新街
232号陕西信托大厦
16-17楼
法定代表人:刘建武
电话:029-87417129
传真:029-87424426
联系人:刘莹
网址:www.westsecu.com
客户服务电话:
95582
(153)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路
157号新天地大厦
7、8层
办公地址:福州市五四路
157号新天地大厦
7至
10层
法定代表人:黄金琳
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
联系人:张腾
网址:www.hfzq.com.cn
客户服务电话:
95547
(154)华龙证券股份有限公司
住所:甘肃省兰州市静宁路
308号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路
308号
法定代表人:李晓安
电话:0931-4890100
联系人:李昕田
网址:www.hlzqgs.com
客户服务电话:
95368、400-468-8888(全国)
(155)中国国际金融股份有限公司
住所:北京市建国门外大街
1号国贸大厦
2座
27层及
28层
办公地址:北京市建国门外大街
1号国贸大厦
2座
27层及
28层
法定代表人:金立群
55


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


电话:010-65051166
传真:010-65058065
联系人:罗春蓉、武明明
网址:www.cicc.com.cn
客户服务电话:
010-65051166

(156)财通证券股份有限公司
住所:杭州市杭大路
15号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州市杭大路
15号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
电话:0571-87925129
传真:0571-87818329
联系人:夏吉慧
网址:www.ctsec.com
客户服务电话:
95336
(157)上海华信证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道
100号环球金融中心
办公地址:上海市黄埔区南京西路
399号明天广场
20楼
法定代表人:陈灿辉
电话:021-63898427
传真:021-68776977-8427
联系人:徐璐
网址:www.shhxzq.com
客户服务电话:
400-820-5999
(158)华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
28层
A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路
8号
法定代表人:俞洋
电话:021-54967552
传真:021-54967032
联系人:杨莉娟
56


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网址:www.cfsc.com.cn
客户服务电话:
95323、400-109-9918


(159)瑞银证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街
7号英蓝国际金融中心
12层、15层
办公地址:北京市西城区金融大街
7号英蓝国际金融中心
12层、15层
法定代表人:程宜荪
电话:010-58328112
传真:010-58328748
联系人:牟冲
网址:www.ubssecurities.com
客户服务电话:
400-887-8827
(160)中国中投证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A栋第
18层-21层及第
04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址:深圳市福田区益田路
6003号荣超商务中心
A栋第
04、18层至
21层
法定代表人:高涛
电话:0755-88320851
传真:0755-82026942
联系人:胡芷境
网址:www.china-invs.cn
客户服务电话:
400-600-8008、95532
(161)中山证券有限责任公司
住所:深圳市南山区创业路
1777号海信南方大厦
21、22层
办公地址:深圳市南山区创业路
1777号海信南方大厦
21、22层
法定代表人:林炳城
电话:0755-82943755
传真:0755-82960582
联系人:罗艺琳
网址:www.zszq.com
客户服务电话:
95329
57


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


(162)西藏东方财富证券股份有限公司
住所:拉萨市北京中路
101号
办公地址:上海市永和路
118弄东方企业园
24号
法定代表人:贾绍君
电话:021-36533016
传真:021-36533017
联系人:王伟光
网址:
http://www.18.cn
客户服务电话:
95357
(163)国融证券股份有限公司
住所:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道
1号
4楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街
1号长安兴融中心西楼
11层
法定代表人:张智河
电话:010-83991719
传真:010-66412537
联系人:叶密林
网址:https://www.grzq.com
客户服务电话:
95385
(164)联讯证券股份有限公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:徐刚
电话:0755-83331195
联系人:彭莲
网址:www.lxsec.com
客户服务电话:
95564
(165)江海证券有限公司
住所:哈尔滨市香坊区赣水路
56号
办公地址:哈尔滨市松北区创新三路
833号
法定代表人:赵洪波
58


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


电话:0451-87765732
传真:0451-82337279
联系人:姜志伟
网址:www.jhzq.com.cn
客户服务电话:
400-666-2288

(166)国金证券股份有限公司
住所:成都市青羊区东城根上街
95号
办公地址:成都市青羊区东城根上街
95号
法定代表人:冉云
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
联系人:刘婧漪、贾鹏
网址:www.gjzq.com.cn
客户服务电话:
95310
(167)中国民族证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融街
5号新盛大厦
A座
6层-9层
办公地址:北京市西城区金融街
5号新盛大厦
A座
6层-9层
法定代表人:赵大建
电话:010-59355941
传真:010-66553791
联系人:李微
网址:www.e5618.com
客户服务电话:
400-889-5618
(168)长城国瑞证券有限公司
住所:福建省厦门市莲前西路
2号莲富大厦十七层
办公地址:福建省厦门市深田路
46号深田国际大厦
19-20楼
法定代表人:王勇
电话:0592-2079259
传真:0592-2079602
联系人:邱震
59


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网址:www.gwgsc.com
客户服务电话:
400-0099-886

(169)爱建证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道
1600号陆家嘴商务广场
32楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道
1600号陆家嘴商务广场
32楼
法定代表人:钱华
电话:021-32229888
传真:021-62878783
联系人:王薇
网址:www.ajzq.com
客户服务电话:
400-196-2502
(170)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街
8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街
18号中国人保寿险大厦
法定代表人:祝献忠
电话:010-85556048
传真:010-85556088
联系人:孙燕波
网址:www.hrsec.com.cn
客户服务电话:
95390
(171)天风证券股份有限公司
住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2号高科大厦四楼
法定代表人:余磊
电话:027-87618882
传真:027-87618863
联系人:翟璟
网址:www.tfzq.com
客户服务电话:
400-800-5000
(172)宏信证券有限责任公司
60


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


住所:四川省成都市锦江区人民南路二段
18号川信大厦
10楼
办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段
18号川信大厦
10楼
法定代表人:吴玉明
电话:028-86199278
传真:028-86199382
联系人:郝俊杰
网址:www.hxzq.cn
客户服务电话:
400-836-6366

(173)太平洋证券股份有限公司
住所:云南省昆明市青年路
389号志远大厦
18层
办公地址:北京市西城区北展北街
9号华远企业号
D座
3单元
法定代表人:李长伟
电话:010-88321717、18500505235
传真:010-88321763
联系人:唐昌田
网址:www.tpyzq.com
客户服务电话:
400-665-0999
(174)开源证券股份有限公司
住所:陕西省西安市高新区锦业路
1号都市之门
B座
5层
办公地址:陕西省西安市高新区锦业路
1号都市之门
B座
5层
法定代表人:李刚
电话:029-88447611
传真:029-88447611
联系人:曹欣
网址:www.kysec.cn
客户服务电话:
95325、400-860-8866
(175)华瑞保险销售有限公司
住所:上海市嘉定区南翔镇众仁路
399号运通星财富广场
1号楼
B座
13、14层
办公地址:上海市浦东新区向城路
288号国华人寿金融大厦
8层
806
法定代表人:路昊
61


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


电话:021-68595698
传真:021-68595766
联系人:茆勇强
网址:www.huaruisales.com
客户服务电话:
400-111-5818

(176)玄元保险代理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路
707号
1105室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路
707号
1105室
法定代表人:马永谙
电话:13752528013
传真:021-50701053
联系人:卢亚博
网址:http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx
客户服务电话:
400-080-8208
(177)江苏紫金农村商业银行股份有限公司
住所:南京市建邺区江东中路
381号
办公地址:南京市建邺区江东中路
381号
法定代表人:张小军
电话:025-88866645
传真:025-88866451
联系人:葛宜楷
网址:www.zjrcbank.com
客户服务电话:
96008
(178)上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路
687号一幢二楼
268室
办公地址:北京市西城区金融大街
33号通泰大厦
B座
8层
法定代表人:毛淮平
电话:
传真:010-88066214
联系人:张静
62


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


网址:www.amcfortune.com
客户服务电话:
400-817-5666
基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构,并另行公告。销售机构可以根据情况

增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。

(二)登记结算机构
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区
A区
办公地址:北京市西城区金融大街
33号通泰大厦
B座
8层
法定代表人:杨明辉
客户服务电话:
400-818-6666
传真:010-63136700
联系人:朱威
(三)律师事务所

名称:北京市天元律师事务所
住所:北京市西城区丰盛胡同
28号太平洋保险大厦
10层
办公地址:北京市西城区丰盛胡同
28号太平洋保险大厦
10层
法定代表人:朱小辉
联系电话:
010-57763888
传真:010-57763777
联系人:李晗


经办律师:吴冠雄、李晗

(四)会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街
1号东方广场安永大楼
17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街
1号东方广场安永大楼
17层
执行事务合伙人:毛鞍宁
联系电话:
010-58153000
传真:010-85188298
联系人:徐艳
经办注册会计师:王珊珊、马剑英


63


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


四、基金的名称

本基金名称:亚债中国债券指数基金。


五、基金的类型

本基金类型:契约型开放式。


六、基金的投资目标

本基金追求取得在扣除各项费用之前与标的指数相似的总回报。


七、基金的投资方向

本基金主要投资于标的指数成份券。为了更好地实现投资目标,本基金还可以投资于非
成份券,以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但是这些金融工具限
于以人民币计价的债券、货币市场金融产品、现金或类似现金的产品。本基金不得投资于股
票。


八、基金的投资策略

本基金为被动管理基金,主要采用代表性分层抽样复制策略,投资于标的指数中具有代
表性的部分成份券,或选择非成份券作为替代,使得债券投资组合的总体特征(如久期、剩
余期限分布和到期收益率等)与标的指数相似。此外,本基金还将积极参与风险低且可控的
债券回购等投资,以弥补基金费用、增加基金收益。


(一)债券指数化投资


1、组合构建策略

构建投资组合的过程主要分为
3步:指数成份券流动性筛选、确定目标组合和逐步调整
建仓。


(1)指数成份券流动性筛选:通过日均交易量、报价次数、买卖价差和是否为跨市场
债券等定量和定性指标,筛选具有较好流动性的指数成份券作为组合备选券。

(2)确定目标组合:使用代表性分层抽样法确定各备选券权重,使组合总体特征与指
数相似。

(3)逐步调整建仓:根据市场实际流动性情况和投资机会,进一步调整和优化组合并
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亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


逐步建仓。


在一般情况下,本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产净值的
90%。本基金
在基金合同生效之日起
6个月内达到这一投资比例。此后,如因标的指数成份券调整、基金
申购或赎回带来资金流动等因素导致基金不符合这一投资比例的,基金管理人将在
10个交
易日内进行调整。



2、月度组合管理

(1)根据标的指数月度调整,对组合持有的债券及其权重进行调整,保证组合总体特
征与调整后的标的指数相似。

(2)根据基金费用、收益分配等支付要求,及时检查组合中现金的比例,进行支付现
金的准备。

(3)在公司研究团队月度策略会议上对组合操作及跟踪误差等进行分析,分析最近组
合与标的指数总回报的差异情况,找出相应原因。

(4)公司投资决策委员会对基金的操作进行指导与决策。基金经理根据公司投资决策
委员会的决策开展下一阶段的工作。



3、跟踪误差目标

在正常市场情况下,本基金追求债券指数化投资组合在扣除基金费用前的总回报与标的
指数总回报之间的年化跟踪误差不超过
50个基点(一个基点为万分之一)。如因指数编制规
则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进
一步扩大。



4、衍生品投资

未来,如法律法规或监管机构允许基金投资衍生品的,经持有人大会同意后,基金可以
参与相关衍生品投资。基金衍生品投资的目的是使基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数或
复制标的指数的相关重要特征,以便更好地实现基金的投资目标。基金将主要投资于与利率、
标的指数、标的指数成份券或构成基金组合的其他非成份券相关的各种衍生工具,如远期、
掉期、期权、期货等。基金持有金融衍生工具风险敞口的绝对总额不得超过基金资产的
10%。

基金的衍生品投资只能用于风险对冲而不能用于投机。


(三)未来,如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的,基金管理人在依法履
行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围,并更新和丰富基金投资策略。


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亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为
Markit指数公司(
Markit Indices
Limited)编制并发布的
iBoxx.1亚债中国指数。

iBoxx.亚债中国指数成份券包括政府发行的
以及由政府提供信用支持的机构发行的人民币债券,例如国债、央行票据、政策性金融债和
地方政府债券等。


若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的变更(包括但不限于编制机构变更),
则应经过基金份额持有人大会同意,并报中国证监会核准或者备案。


十、基金的风险收益特征

本基金属于债券基金,风险与收益低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。本基
金主要投资于政府债券,风险和收益低于投资范围包括股票、可转换公司债及普通企业债的
债券基金。


十一、基金投资组合报告

以下内容摘自本基金
2019年第1季度报告:
“5.1报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1权益投资
--
其中:股票
--
2固定收益投资
5,097,115,680.10 97.64
其中:债券
5,097,115,680.10 97.64
资产支持证券
--
3贵金属投资
--
4金融衍生品投资
--
5买入返售金融资产
39,000,000.00 0.75
其中:买断式回购的买入返售金融
--

1 iBoxx是
Markit指数公司(Markit Indices Limited)的注册商标。


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亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


资产
6银行存款和结算备付金合计
9,582,222.15 0.18
7其他各项资产
74,379,356.54 1.42
8合计
5,220,077,258.79 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品种公允价值
(元)
占基金资产净值
比例(%)
1国家债券
3,679,373,880.10 70.53
2央行票据
--
3金融债券
1,417,741,800.00 27.18
其中:政策性金融债
1,417,741,800.00 27.18
4企业债券
--
5企业短期融资券
--
6中期票据
--
7可转债(可交换债)
--
8同业存单
--
9其他
--
10合计
5,097,115,680.10 97.70

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号债券代码债券名称数量(张)公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 120004 12附息国债
04 1,400,000 143,150,000.00 2.74
2 170006 17附息国债
06 1,300,000 131,456,000.00 2.52

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3 160007 16附息国债
07 1,200,000 119,760,000.00 2.30
4 110016 11附息国债
16 1,000,000 116,460,000.00 2.23
5 160210 16国开
10 1,200,000 115,032,000.00 2.21

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11投资组合报告附注
5.11.1报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十
名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、
处罚的情形。

5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成
序号名称金额(元)
1存出保证金
2,118.54
2应收证券清算款
-

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3应收股利
-
4应收利息
73,063,888.10
5应收申购款
1,313,349.90
6其他应收款
-
7待摊费用
-
8其他
-
9合计
74,379,356.54

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。



十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。


(一)华夏亚债中国指数(
A类)

阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③
②-④
2011年
5月
25日至
2011年
12月
31日
4.50% 0.14% 4.13% 0.11% 0.37% 0.03%
2012年
1月
1日至
2012年
12月
31日
2.20% 0.09% 2.42% 0.07% -0.22% 0.02%
2013年
1月
1日至
2013年
12月
31日
-3.29% 0.14% -2.78% 0.13% -0.51% 0.01%
2014年
1月
1日至
2014年
12月
31日
11.18% 0.19% 11.14% 0.18% 0.04% 0.01%
2015年
1月
1日至
8.26% 0.16% 7.56% 0.14% 0.70% 0.02%

69


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


2015年
12月
31日
2016年
1月
1日至
2016年
12月
31日
1.24% 0.15% 2.09% 0.15% -0.85% 0.00%
2017年
1月
1日至
2017年
12月
31日
-2.02% 0.11% -2.04% 0.12% 0.02% -0.01%
2018年
1月
1日至
2018年
12月
31日
9.03% 0.12% 9.04% 0.14% -0.01% -0.02%
2019年
1月
1日至
2019年
3月
31日
1.15% 0.09% 1.47% 0.10% -0.32% -0.01%

(二)华夏亚债中国指数(
C类)

阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③
②-④
2011年
5月
25日至
2011年
12月
31日
4.30% 0.14% 4.13% 0.11% 0.17% 0.03%
2012年
1月
1日至
2012年
12月
31日
1.73% 0.09% 2.42% 0.07% -0.69% 0.02%
2013年
1月
1日至
2013年
12月
31日
-3.61% 0.13% -2.78% 0.13% -0.83% 0.00%
2014年
1月
1日至
2014年
12月
31日
10.79% 0.19% 11.14% 0.18% -0.35% 0.01%
2015年
1月
1日至
2015年
12月
31日
7.89% 0.16% 7.56% 0.14% 0.33% 0.02%
2016年
1月
1日至
2016年
12月
31日
0.90% 0.16% 2.09% 0.15% -1.19% 0.01%
2017年
1月
1日至
2017年
12月
31日
-2.33% 0.11% -2.04% 0.12% -0.29% -0.01%
2018年
1月
1日至
2018年
12月
31日
8.62% 0.12% 9.04% 0.14% -0.42% -0.02%
2019年
1月
1日至
2019年
3月
31日
1.10% 0.10% 1.47% 0.10% -0.37% 0.00%

十三、费用概览

(一)基金运作费用
1、基金费用的种类
基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括:

(1)基金管理人的管理费。

(2)基金托管人的托管费。

(3)销售服务费。

70


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


(4)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金及其他类似性质的费用等)。

(5)基金份额持有人大会费用。

(6)基金合同生效后的会计师费、律师费和信息披露费用。

(7)基金的资金汇划费用。

(8)其他按照法律法规或监管机构规定可以从基金财产中列支的费用。

2、基金费用的费率、计提方式与支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的
0.13%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.13%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起
5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。


其中,基金管理费中包括基金管理人代
Markit指数公司收取的
iBoxx.亚债中国指数的
授权使用许可费。指数许可费按基金资产净值的比例收取,年费率最高为
0.023%,费率随
基金规模、人民币汇率调整等因素变化而变化;而且,因支付指数许可费而发生的汇兑费用、
转账费用以及
Markit指数公司在国内应缴纳的相关税负等均由基金管理人代其支付。


(2)基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的
0.05%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.05%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
基金托管人复核后于次月首日起
5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。


(3)销售服务费
销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金
份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,
A类不收取销售服务费,
C类销售
服务费年费率为
0.4%。


各类别基金份额的销售服务费计算方法如下:

71


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


H=E×R÷当年天数
H为各类别基金份额每日应计提的销售服务费
E为各类别基金份额前一日基金资产净值
R为各类别基金份额适用的销售服务费率


销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起
5个工作日内从基金财产中划出,经登记结算机构分别支
付给各个基金销售机构。


(4)基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费率和基金托管费率,无须召
开基金份额持有人大会。但调高基金管理费和基金托管费的提议须首先经过基金份额持有人
大会批准。

(5)本条第(一)款第
1项中第(
4)至第(
8)项费用由基金托管人根据有关法规及相
关合同等的规定,按费用实际支出金额支付。

3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损

失,以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。

(二)基金销售费用
1、申购费与赎回费

(1)对于
A类基金份额,投资者在申购时需交纳前端申购费,费率按申购金额递减,
具体如下:
申购金额(含申购费)


前端申购费率



0.8%

100万元以下



0.6%

100万元以上(含
100万元)
-500万元以下



0.4%

500万元以上(含
500万元)
-1000万元以下



1000万元以上(含
1000万元)

每笔1,000元


申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。


(2)本基金
C类基金份额不收取申购费。

(3)H类份额的申购费
投资人申购
H类基金份额,申购费率最高不超过申购金额的
5%。具体申购费率和缴纳
方式由销售机构自行决定。


(4)本基金
A类、C类基金份额均收取赎回费,赎回费由赎回人承担,在投资者赎回
基金份额时收取。赎回时份额持有不满
7天的,收取
1.5%的赎回费,赎回时份额持有满
7
72


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


天(含
7天)不满
90天的,收取
0.3%的赎回费,持有满
90天以上(含
90天)的,赎回费

0。其中,对于赎回时份额持有不满
7天的,收取的赎回费全额计入基金资产;对赎回时
份额持有满
7天以上(含
7天)收取的赎回费,所收取赎回费总额的
25%归入基金资产,
其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。


(5)H类份额的赎回费
对于H类份额,赎回时份额持有不满
7天的,收取
1.5%的赎回费,赎回时份额持有满
7
天以上(含
7天)的,收取赎回金额
0.075%的赎回费。收取的赎回费全部归入基金资产。


(6)基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率或收
费方式。如调整费率或收费方式,基金管理人最迟须于新的费率或收费方式开始实施前
1个
工作日在至少一种指定媒体公告。

(7)经中国证监会允许,基金管理人可以在遵守法律法规及基金合同规定的条件下,
针对特定期间或符合特定条件的投资者,采取调低基金申购费、赎回费或调高基金赎回费等
措施,基金管理人须于该等措施实施前至少
1个工作日在至少一种指定媒体公告。

(8)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金
估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

2、申购份额与赎回金额的计算方式

(1)申购份额的计算
①当投资者选择申购
A类或
H类基金份额时,申购份额的计算方法如下:
(i)申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:
净申购金额=申购金额
/(1+该类基金份额前端申购费率)
前端申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额
/T日该类基金份额净值
(ii)申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:
前端申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-前端申购费用
申购份额=净申购金额
/T日该类基金份额净值
②当投资者选择申购
C类基金份额时,申购份额的计算方法如下:
申购份额=申购金额
/T日C类基金份额净值
③基金份额按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承
担,产生的收益归基金财产所有。

例一:假定
T日基金的
A类基金份额净值为
1.230元,若三笔申购金额分别为
1,000元、100

73


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


万元和500万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:


申购1


申购2


申购3

申购金额(元,a)1,000 1,000,000 5,000,000
适用前端申购费率(b)0.8% 0.6% 0.4%
806.55 808,159.18 4,048,845.27
净申购金额(c=a/(1+b))992.06 994,035.79 4,980,079.68
前端申购费(d=a-c)7.94 5,964.21 19,920.32
该类基金份额净值(e)1.230 1.230 1.230
申购份额(
f=c/e)



若申购金额为
1000万元,则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:


申购4

申购金额(元,a)10,000,000
1,000
净申购金额(
c=a-b)


前端申购费(
b)



9,999,000
该类基金份额净值(
d)
1.230
申购份额(
e=c/d)



8,129,268.29


例二:假定T日基金的H类基金份额净值为
1.230元,其申购费率为
0.8%,若某笔
H类基
金份额的申购金额分别为
1,000元,则该笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算
如下:


申购1

申购金额(元,a)1,000
适用前端申购费率(b)0.8%
净申购金额(c=a/(1+b))992.06
前端申购费(d=a-c)7.94
该类基金份额净值(e)1.230
806.55

申购份额(
f=c/e)


例三:假定
T日基金的
C类基金份额净值为
1.200元,申购金额为
10万元,则申购获得的
基金份额计算如下:

申购份额=
100,000/1.200=83,333.33份

(2)赎回金额的计算
①当投资者赎回
A类基金份额时,赎回金额的计算方法如下:
赎回金额=赎回份额×
T日A类基金份额净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
净赎回金额
=赎回金额
-赎回费用

②当投资者赎回
C类基金份额时,赎回金额的计算方法如下:
赎回金额=赎回份额×
T日C类基金份额净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
净赎回金额
=赎回金额
-赎回费用

74


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


③当投资者赎回
H类基金份额时,赎回金额的计算方法如下:
赎回金额=赎回份额×
T日H类基金份额净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额
-赎回费用
例四:假定某投资者在
T日赎回
10,000份A类基金份额,持有期限
20天,该日
A类基金份

额净值为
1.250元,则其获得的赎回金额计算如下:
赎回金额
=10,000×1.250=12,500.00元
赎回费用=
12,500×0.3%=37.50元
净赎回金额
=12,500-37.5=12,462.50元

例五:假定某投资者在
T日赎回
10,000份C类基金份额,持有期限
95天,该日
C类基金份
额净值为
1.225元,则其获得的赎回金额计算如下:
赎回金额
=10,000×1.225=12,250.00元
例六:假定某投资者在
T日赎回
10,000份H类基金份额,持有期限
50天,该日
H类基金份

额净值为
1.250元,则其获得的赎回金额计算如下:
赎回金额=
10,000×1.250=12,500.00元
赎回费用=
12,500×0.075%=9.38元
净赎回金额=
12,500-9.38=12,490.62元

(3)T日的基金份额净值在当日收市后计算,并在
T+1日公告。各个基金份额类别单独
计算基金份额净值,计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基
金份额总数。基金份额净值的计算保留到小数点后
3位,小数点后第
4位四舍五入。如遇特殊
情况,可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。

3、基金转换费用

(1)基金转换费:无。

(2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收
费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费
与后端申购费(若有)后的余额。

(3)转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下:
①从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

75


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


购费率最高档,最低为
0。

业务举例:详见“(5)业务举例”中例一。


②从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档
高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为
0。

业务举例:详见“(5)业务举例”中例二。


③从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他后端收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后
端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自
转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例:详见“(5)业务举例”中例三。


④从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不
收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式:不收取申购费用。

业务举例:详见“(5)业务举例”中例四。


⑤从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申
购费率最高档,最低为
0。

业务举例:详见“(5)业务举例”中例五。


⑥从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为
0。

业务举例:详见“(5)业务举例”中例六。


76


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


⑦从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他后端收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后
端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自
转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例:详见“(5)业务举例”中例七。


⑧从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不
收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:不收取申购费用。

业务举例:详见“(5)业务举例”中例八。


⑨从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申
购费率最高档,最低为
0。

业务举例:详见“(5)业务举例”中例九。


⑩从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档
高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为
0。

业务举例:详见“(5)业务举例”中例十。



.从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后
端收费基金基金份额。

费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自
转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例:详见“(5)业务举例”中例十一。



.从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金
77


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式:不收取申购费用。

业务举例:详见“(5)业务举例”中例十二。



.从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的
其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式:收取的申购费率
=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转
出基金的持有时间(单位为年),最低为
0。

业务举例:详见“(5)业务举例”中例十三。



.从不收取申购费用基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的
其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:收取的申购费用
=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转
出基金的持有时间(单位为年),最低为
0。

业务举例:详见“(5)业务举例”中例十四。



.从不收取申购费用的基金转出,转入其他后端收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的
其他后端收费基金基金份额。

费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持
有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例:详见“(5)业务举例”中例十五。



.从不收取申购费用的基金转出,转入其他不收取申购费用的基金
情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的
其他不收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式:不收取申购费用。

业务举例:详见“(5)业务举例”中例十六。



.对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明
对于货币型基金,每当有基金新增份额时,均调整持有时间,计算方法如下:
调整后的持有时间
=原持有时间×原份额
/(原份额
+新增份额)
78


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


(4)上述费用另有优惠的,从其规定。

基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

(5)业务举例
例一:假定投资者在
T日转出
1,000份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金
基金份额净值为
1.200元。甲基金前端申购费率最高档为
1.5%,赎回费率为
0.5%。


①若
T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为
2.0%,
该日乙基金基金份额净值为
1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
项目费用计算
转出份额(
A)
1,000.00
转出基金
T日基金份额净值(
B)
1.200
转出总金额(
C=A*B)
1,200.00
转出基金赎回费率(
D)
0.5%
转出基金费用(E=C*D)
6.00
转换金额(
F=C-E)
1,194.00
转入时收取申购费率(
G)
2.0%-1.5%=0.5%
净转入金额(
H=F/(1+G))
1,188.06
转入基金费用(
I=F-H)
5.94
转入基金
T日基金份额净值(
J)
1.300
转入基金份额(
K=H/J)
913.89

②若
T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为
1.2%,
该日丙基金基金份额净值为
1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
项目费用计算
转出份额(
A)
1,000.00
转出基金
T日基金份额净值(
B)
1.200
转出总金额(
C=A*B)
1,200.00
转出基金赎回费率(
D)
0.5%
转出基金费用(
E=C*D)
6.00
转换金额(
F=C-E)
1,194.00
转入时收取申购费率(
G)
0.00%
净转入金额(
H=F/(1+G))
1,194.00
转入基金费用(
I=F-H)
0.00
转入基金
T日基金份额净值(
J)
1.300
转入基金份额(
K=H/J)
918.46

例二:假定投资者在
T日转出
10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金
申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为
1.200元。甲基金前端申购费率最高档

1.5%,赎回费率为
0.5%。


①若
T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为
1,000元,乙基金
79


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


前端申购费率最高档为
2.0%,该日乙基金基金份额净值为
1.300元。则转出基金费用、转
入基金费用及份额计算如下:

项目费用计算
转出份额(
A)
10,000,000.00
转出基金
T日基金份额净值(
B)
1.200
转出总金额(
C=A*B)
12,000,000.00
转出基金赎回费率(
D)
0.5%
转出基金费用(E=C*D)
60,000.00
转换金额(
F=C-E)
11,940,000.00
转入基金费用(
G)
1,000.00
净转入金额(
H=F-G)
11,939,000.00
转入基金
T日基金份额净值(
I)
1.300
转入基金份额(
J=H/I)
9,183,846.15

②若
T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为
1,000元,丙基金
前端申购费率最高档为
1.2%,该日丙基金基金份额净值为
1.300元。则转出基金费用、转
入基金费用及份额计算如下:
项目费用计算
转出份额(
A)
10,000,000.00
转出基金
T日基金份额净值(
B)
1.200
转出总金额(
C=A*B)
12,000,000.00
转出基金赎回费率(
D)
0.5%
转出基金费用(E=C*D)
60,000.00
转换金额(
F=C-E)
11,940,000.00
转入基金费用(
G)
0.00
净转入金额(
H=F-G)
11,940,000.00
转入基金
T日基金份额净值(
I)
1.300
转入基金份额(
J=H/I)
9,184,615.38

例三:假定投资者在
2010年
3月
15日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费
基金甲
1,000份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为
1.200、1.500
元。2010年
3月
16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为
0.5%。则转出基金费用、
转入基金费用及份额计算如下:

项目费用计算
转出份额(
A)
1,000.00
转出基金
T日基金份额净值(
B)
1.200
转出总金额(
C=A*B)
1,200.00
转出基金赎回费率(
D)
0.5%
转出基金费用(
E=C*D)
6.00
转换金额(
F=C-E)
1,194.00
转入基金费用(
G)
0.00

80


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


净转入金额(
H=F-G)
1,194.00
转入基金
T日基金份额净值(
I)
1.500
转入基金份额(
J=H/I)
796.00

若投资者在
2011年
1月
1日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在
1年之内,适用后
端申购费率为
1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为
1.300元。

则赎回金额计算如下:

项目费用计算
赎回份额(
K)
796.00
赎回日基金份额净值(
L)
1.300
赎回总金额(
M=K*L)
1,034.80
赎回费用(
N)
0.00
适用后端申购费率(
O)
1.2%
后端申购费(
P=K*I*O/(1+O))
14.16
赎回金额(
Q=M-N-P)
1,020.64

例四:假定投资者在
T日转出前端收费基金甲
1,000份,转入不收取申购费用基金乙。

T日甲、乙基金基金份额净值分别为
1.300、1.500元。甲基金赎回费率为
0.5%。则转出基
金费用、转入基金费用及份额计算如下:

项目费用计算
转出份额(
A)
1,000.00
转出基金
T日基金份额净值(
B)
1.300
转出总金额(
C=A*B)
1,300.00
转出基金赎回费率(
D)
0.5%
转出基金费用
(E=C*D) 6.50
转换金额(
F=C-E)
1,293.50
转入基金费用(
G)
0.00
净转入金额(
H=F-G)
1,293.50
转入基金
T日基金份额净值(
I)
1.500
转入基金份额(
J=H/I)
862.33

例五:假定投资者在
T日转出
10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金
申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为
1.200元。甲基金前端申购费率最高档

1.2%,赎回费率为
0.5%。


①若
T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金前端
申购费率最高档为
1.5%,该日乙基金基金份额净值为
1.300元。则转出基金费用、转入基
金费用及份额计算如下:
项目费用计算
转出份额(
A)
10,000,000.00
转出基金
T日基金份额净值(
B)
1.200

81


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


转出总金额(
C=A*B)
12,000,000.00
转出基金赎回费率(
D)
0.5%
转出基金费用(
E=C*D)
60,000.00
转换金额(
F=C-E)
11,940,000.00
转入时收取申购费率(
G)
1.5%-1.2%=0.3%
净转入金额(
H=F/(1+G))
11,904,287.14
转入基金费用(
I=F-H)
35,712.86
转入基金
T日基金份额净值(
J)
1.300
转入基金份额(
K=H/J)
9,157,143.95

②若
T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金前端
申购费率最高档为
1.0%,该日丙基金基金份额净值为
1.300元。则转出基金费用、转入基
金费用及份额计算如下:
项目费用计算
转出份额(
A)
10,000,000.00
转出基金
T日基金份额净值(
B)
1.200
转出总金额(
C=A*B)
12,000,000.00
转出基金赎回费率(
D)
0.5%
转出基金费用(
E=C*D)
60,000.00
转换金额(
F=C-E)
11,940,000.00
转入时收取申购费率(
G)
0.00%
净转入金额(
H=F/(1+G))
11,940,000.00
转入基金费用(
I=F-H)
0.00
转入基金
T日基金份额净值(
J)
1.300
转入基金份额(
K=H/J)
9,184,615.38

例六:假定投资者在
T日转出
10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲
基金基金份额净值为
1.200元。甲基金赎回费率为
0.5%。


①若
T日转入乙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为
500元,乙基金适用
的申购费用为
1,000元,该日乙基金基金份额净值为
1.300元。则转出基金费用、转入基金
费用及份额计算如下:
项目费用计算
转出份额(
A)
10,000,000.00
转出基金
T日基金份额净值(
B)
1.200
转出总金额(
C=A*B)
12,000,000.00
转出基金赎回费率(
D)
0.5%
转出基金费用(
E=C*D)
60,000.00
转换金额(
F=C-E)
11,940,000.00
转入基金费用(
G)
1,000-500=500.00
净转入金额(
H=F-G)
11,939,500.00
转入基金
T日基金份额净值(
I)
1.300

82


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


转入基金份额(
J=H/I)
9,184,230.77

②若
T日转入丙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为
1,000元,丙基金适
用的申购费用为
500元,该日丙基金基金份额净值为
1.300元。则转出基金费用、转入基金
费用及份额计算如下:
项目费用计算
转出份额(
A)
10,000,000.00
转出基金
T日基金份额净值(
B)
1.200
转出总金额(
C=A*B)
12,000,000.00
转出基金赎回费率(
D)
0.5%
转出基金费用(E=C*D)
60,000.00
转换金额(
F=C-E)
11,940,000.00
转入基金费用(
G)
0.00
净转入金额(
H=F-G)
11,940,000.00
转入基金
T日基金份额净值(
I)
1.300
转入基金份额(
J=H/I)
9,184,615.38

例七:假定投资者在
2010年
3月
15日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费
基金甲
10,000,000份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、乙基
金基金份额净值分别为
1.200、1.500元。2010年
3月
16日这笔转换确认成功。甲基金适用
赎回费率为
0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

项目费用计算
转出份额(
A)
10,000,000.00
转出基金
T日基金份额净值(
B)
1.200
转出总金额(
C=A*B)
12,000,000.00
转出基金赎回费率(
D)
0.5%
转出基金费用(
E=C*D)
60,000.00
转换金额(
F=C-E)
11,940,000.00
转入基金费用(
G)
0.00
净转入金额(
H=F-G)
11,940,000.00
转入基金
T日基金份额净值(
I)
1.500
转入基金份额(
J=H/I)
7,960,000.00

若投资者在
2011年
1月
1日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在
1年之内,适用后
端申购费率为
1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为
1.300元。

则赎回金额计算如下:

项目费用计算
赎回份额(
K)
7,960,000.00
赎回日基金份额净值(
L)
1.300
赎回总金额(
M=K*L)
10,348,000.00
赎回费用(
N)
0.00

83


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


适用后端申购费率(
O)
1.2%
后端申购费(
P=K*I*O/(1+O))
141,581.03
赎回金额(
Q=M-N-P)
10,206,418.97

例八:假定投资者在
T日转出前端收费基金甲
10,000,000份,转入不收取申购费用基
金乙,甲基金申购费率适用固定费用。

T日甲、乙基金基金份额净值分别为
1.300、1.500元。

甲基金赎回费率为
0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

项目费用计算
转出份额(
A)
10,000,000.00
转出基金
T日基金份额净值(
B)
1.300
转出总金额(
C=A*B)
13,000,000.00
转出基金赎回费率(
D)
0.5%
转出基金费用
(E=C*D) 65,000.00
转换金额(
F=C-E)
12,935,000.00
转入基金费用(
G)
0.00
净转入金额(
H=F-G)
12,935,000.00
转入基金
T日基金份额净值(
I)
1.500
转入基金份额(
J=H/I)
8,623,333.33

例九:假定投资者在
T日转出
1,000份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),
转出时适用甲基金后端申购费率为
1.8%,该日甲基金基金份额净值为
1.200元。甲基金前
端申购费率最高档为
1.5%,赎回费率为
0.5%。申购日甲基金基金份额净值为
1.100元。


①若
T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为
2.0%,
该日乙基金基金份额净值为
1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
项目费用计算
转出份额(
A)
1,000.00
转出基金
T日基金份额净值(
B)
1.200
转出总金额(
C=A*B)
1,200.00
转出基金赎回费率(
D)
0.5%
赎回费(
E=C*D)
6.00
申购日转出基金基金份额净值(
F)
1.100
适用后端申购费率(
G)
1.8%
后端申购费(
H=A×F×G/(1+G))
19.45
转出基金费用(
I=E+H)
25.45
转换金额(
J=C-I)
1,174.55
转入时收取申购费率(
K)
2.0%-1.5%=0.5%
净转入金额(
L=J/(1+K))
1,168.71
转入基金费用(
M=J-L)
5.84
转入基金
T日基金份额净值(
N)
1.300
转入基金份额(
O=L/N)
899.01

②若
T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为
1.2%,
84


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


该日丙基金基金份额净值为
1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

项目费用计算
转出份额(
A)
1,000.00
转出基金
T日基金份额净值(
B)
1.200
转出总金额(
C=A*B)
1,200.00
转出基金赎回费率(
D)
0.5%
赎回费(
E=C*D)
6.00
申购日转出基金基金份额净值(
F)
1.100
适用后端申购费率(
G)
1.8%
后端申购费(
H=A×F×G/(1+G))
19.45
转出基金费用(
I=E+H)
25.45
转换金额(
J=C-I)
1,174.55
转入时收取申购费率(
K)
0.00%
净转入金额(
L=J/(1+K))
1,174.55
转入基金费用(
M=J-L)
0.00
转入基金
T日基金份额净值(
N)
1.300
转入基金份额(
O=L/N)
903.50

例十:假定投资者在
T日转出
10,000,000份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收
费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为
1.8%,该日甲基金基金份额净值为
1.200元。

甲基金前端申购费率最高档为
1.5%,赎回费率为
0.5%。申购日甲基金基金份额净值为
1.100
元。


①若
T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为
1,000元,乙基金
前端申购费率最高档为
2.0%,该日乙基金基金份额净值为
1.300元。则转出基金费用、转
入基金费用及份额计算如下:
项目费用计算
转出份额(
A)
10,000,000.00
转出基金
T日基金份额净值(
B)
1.200
转出总金额(
C=A*B)
12,000,000.00
转出基金赎回费率(
D)
0.5%
赎回费(
E=C*D)
60,000.00
申购日转出基金基金份额净值(
F)
1.100
适用后端申购费率(
G)
1.8%
后端申购费(
H=A×F×G/(1+G))
194,499.02
转出基金费用(
I=E+H)
254,499.02
转换金额(
J=C-I)
11,745,500.98
转入基金费用(
K)
1,000.00
净转入金额(
L=J-K)
11,744,500.98
转入基金
T日基金份额净值(
M)
1.300
转入基金份额(
N=L/M)
9,034,231.52

85


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


②若
T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为
1,000元,丙基金
前端申购费率最高档为
1.2%,该日丙基金基金份额净值为
1.300元。则转出基金费用、转
入基金费用及份额计算如下:
项目费用计算
转出份额(
A)
10,000,000.00
转出基金
T日基金份额净值(
B)
1.200
转出总金额(
C=A*B)
12,000,000.00
转出基金赎回费率(
D)
0.5%
赎回费(
E=C*D)
60,000.00
申购日转出基金基金份额净值(
F)
1.100
适用后端申购费率(
G)
1.8%
后端申购费(
H=A×F×G/(1+G))
194,499.02
转出基金费用(
I=E+H)
254,499.02
转换金额(
J=C-I)
11,745,500.98
转入基金费用(
K)
0.00
净转入金额(
L=J-K)
11,745,500.98
转入基金
T日基金份额净值(
M)
1.300
转入基金份额(
N=L/M)
9,035,000.75

例十一:假定投资者在
2010年
3月
15日成功提交了基金转换申请,转出持有期为
3
年的后端收费基金甲
1,000份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为


1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值分别为
1.300、1.500元。2010年
3月
16日这笔转换确
认成功。申购当日甲基金基金份额净值为
1.100元,适用赎回费率为
0.5%。则转出基金费
用、转入基金费用及份额计算如下:
项目费用计算
转出份额(
A)
1,000.00
转出基金
T日基金份额净值(
B)
1.300
转出总金额(
C=A*B)
1,300.00
转出基金赎回费率(
D)
0.5%
赎回费(
E=C*D)
6.50
申购日转出基金基金份额净值(
F)
1.100
适用后端申购费率(
G)
1.0%
后端申购费(
H=A×F×G/(1+G))
10.89
转出基金费用(
I=E+H)
17.39
转换金额(
J=C-I)
1,282.61
转入基金费用(
K)
0.00
净转入金额(
L=J-K)
1,282.61
转入基金
T日基金份额净值(
M)
1.500
转入基金份额(
N=L/M)
855.07

若投资者在
2012年
9月
15日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为
2年半,适用后端

86


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


申购费率为
1.2%,且乙基金赎回费率为
0.5%,该日乙基金基金份额净值为
1.300元。则赎回
金额计算如下:

项目费用计算
赎回份额(
O)
855.07
赎回日基金份额净值(
P)
1.300
赎回总金额(
Q=O*P)
1,111.59
赎回费率(
R)
0.5%
赎回费(
S=Q*R)
5.56
适用后端申购费率(
T)
1.2%
后端申购费(
U=O*M*T/(1+T))
15.21
赎回金额(
V=Q-S-U)
1,090.82

例十二:假定投资者在
T日转出持有期为
3年的后端收费基金甲
1,000份,转入不收取
申购费用基金乙。

T日甲、乙基金基金份额净值分别为
1.200、1.500元。申购当日甲基金基
金份额净值为
1.100元,赎回费率为
0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为
1.0%。则转
出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

项目费用计算
转出份额(
A)
1,000.00
转出基金
T日基金份额净值(
B)
1.200
转出总金额(
C=A*B)
1,200.00
转出基金赎回费率(
D)
0.5%
赎回费(
E=C*D)
6.00
申购日转出基金基金份额净值(
F)
1.100
适用后端申购费率(
G)
1.0%
后端申购费(
H=A×F×G/(1+G))
10.89
转出基金费用(
I=E+H)
16.89
转换金额(
J=C-I)
1,183.11
转入基金费用(
K)
0.00
净转入金额(
L=J-K)
1,183.11
转入基金
T日基金份额净值(
M)
1.500
转入基金份额(
N=L/M)
788.74

例十三:假定投资者在
T日转出持有期为
146天的不收取申购费用基金甲
1,000份,转
入前端收费基金乙。

T日甲、乙基金基金份额净值分别为
1.200、1.300元。甲基金销售服务
费率为
0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为
2.0%。则转出基金费用、转
入基金费用及份额计算如下:

项目费用计算
转出份额(
A)
1,000.00
转出基金
T日基金份额净值(
B)
1.200
转出总金额(
C=A*B)
1,200.00

87


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


转出基金费用(
D)
0.00
转换金额(
E=C-D)
1,200.00
销售服务费率(
F)
0.3%
转入基金申购费率(
G)
2.0%
收取的申购费率(
H=G-F*转出基金的持有时
间(单位为年))
1.88%
净转入金额(
I=E/(1+H))
1,177.86
转入基金费用(
J=E-I)
22.14
转入基金
T日基金份额净值(
K)
1.300
转入基金份额(
L=I/K)
906.05

例十四:假定投资者在
T日转出持有期为
10天的不收取申购费用基金甲
10,000,000份,
转入前端收费基金乙。

T日甲、乙基金基金份额净值分别为
1.200、1.300元。甲基金销售服
务费率为
0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费
1,000.00元。则转出基金
费用、转入基金费用及份额计算如下:

项目费用计算
转出份额(
A)
10,000,000.00
转出基金
T日基金份额净值(
B)
1.200
转出总金额(
C=A*B)
12,000,000.00
转出基金费用(
D)
0.00
转换金额(
E=C-D)
12,000,000.00
销售服务费率(
F)
0.3%
转入基金申购费用(
G)
1,000.00
转入基金费用(H=G-E*F*转出基金的持有时
间(单位为年))
13.70
净转入金额(
I=E-H)
11,999,986.30
转入基金
T日基金份额净值(
J)
1.300
转入基金份额(
K=I/J)
9,230,758.69

例十五:假定投资者在
2010年
3月
15日成功提交了基金转换申请,转出持有
60天的
不收取申购费用基金甲
1,000份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别

1.200、1.500元。2010年
3月
16日这笔转换确认成功。此时转出甲基金不收取赎回费。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

项目费用计算
转出份额(
A)
1,000
转出基金
T日基金份额净值(
B)
1.200
转出总金额(
C=A*B)
1,200.00
转出基金费用(
D)
0.00
转换金额(
E=C-D)
1,200.00
转入基金费用(
F)
0.00
净转入金额(
G=E-F)
1,200.00

88


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


转入基金
T日基金份额净值(
H)
1.500
转入基金份额(
I=G/H)
800.00

若投资者在
2013年
9月
15日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为
3年半,适用后端
申购费率为
1.0%,且乙基金赎回费率为
0.5%,该日乙基金基金份额净值为
1.300元。则赎
回金额计算如下:

项目费用计算
赎回份额(
J)
800.00
赎回日基金份额净值(
K)
1.300
赎回总金额(
L=J*K)
1,040.00
赎回费率(
M)
0.5%
赎回费(
N=L*M)
5.20
适用后端申购费率(
O)
1.0%
后端申购费(
P=J*H*O/(1+O))
11.88
赎回金额(
Q=L-N-P)
1,022.92

例十六:假定投资者在
T日转出不收取申购费用基金甲
1,000份,转入不收取申购费用
基金乙。

T日甲、乙基金基金份额净值分别为
1.300、1.500元。甲基金赎回费率为
0.1%。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

项目费用计算
转出份额(
A)
1,000.00
转出基金
T日基金份额净值(
B)
1.300
转出总金额(
C=A*B)
1,300.00
转出基金赎回费率(
D)
0.1%
转出基金费用(
E=C*D)
1.30
转换金额(
F=C-E)
1,298.70
转入基金费用(
F)
0.00
净转入金额(
G=E-F)
1,298.70
转入基金
T日基金份额净值(
H)
1.500
转入基金份额(
I=G/H)
865.80

十四、对招募说明书更新部分的说明

亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求,对本基金管理人于
2019年
1月
7日刊
登的本基金招募说明书(更新)进行了更新,主要更新内容如下:

(一)更新了“三、基金管理人”中相关内容。

(二)更新了“四、基金托管人”中相关内容。

(三)更新了“五、相关服务机构”中相关信息。



89


亚债中国债券指数基金招募说明书(更新)摘要


(四)更新了“十、基金的投资”中相关内容。

(五)更新了“十一、基金的业绩”,该部分内容均按有关规定编制,并经托管人复核。

(六)更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中相关内容。

(七)更新了“二十三、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书更新截止日以来

涉及本基金的相关公告。


华夏基金管理有限公司
二○一九年七月五日

90


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