[担保]天马科技:关于股东对公司可转债追加质押担保暨控股股东、实际控制人和持股5%以上股东补充质押的公告

时间:2019年01月15日 20:10:42 中财网


证券简称:天马科技 证券代码:603668 公告编号:2019-009

转债简称:天马转债 转债代码:113507
转股简称:天马转股 转股代码:191507



福建天马科技集团股份有限公司

关于股东对公司可转债追加质押担保暨控股股东、实际控制人

和持股5%以上股东补充质押的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]242号文核准,福建天马科技
团股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年4月17日公开发行了305万张可转
公司债券,每张面值100元,发行总额30,500.00万元。债券简称“天马转债”,
债券代码“113507”。


根据《福建天马科技集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明
书》(以下简称“《募集说明书》”),本次可转债采用股份质押和保证的担保
方式。陈庆堂先生等公司股东将其合法拥有的公司股票40,321,060股作为质押资
产进行质押担保。同时,控股股东、实际控制人陈庆堂先生为本次发行可转债
供连带保证责任。担保范围为公司经中国证监会核准发行的可转债本金及利息、
违约金、损害赔偿金及实现债权的合理费用,担保的受益人为全体债券持有人,
以保障本次可转债的本息按照约定如期足额兑付,具体内容详见公司2018年4月
13日披露的《募集说明书》。


截至本公告日,上述股东追加了15,347,968股公司股份为“天马转债”提供
补充质押担保。其中,陈庆堂先生将其持有的公司限售流通股股票7,040,635股
(占公司总股本的2.35%)、公司持股5%以上股东郑坤先生将其持有的公司流通
股股票2,360,360股(占公司总股本的0.79%)质押给海通证券股份有限公司用
于办理本次对公司可转债追加质押担保业务,上述股权质押登记手续已在中国证
券登记结算有限公司上海分公司办理完毕。


截至本公告日,陈庆堂先生直接持有公司股份86,548,557股,占公司总股本
的28.88%;福建天马投资发展有限公司(以下简称“天马投资”)是陈庆堂先
生独资公司,陈庆昌先生系陈庆堂先生的弟弟,陈加成先生系陈庆堂先生的儿子,
柯玉彬先生系陈庆堂先生的妹夫,根据《上市公司收购管理办法》第八十三条关
于投资者及一致行动人的规定,陈庆堂先生、天马投资、陈庆昌先生、陈加成先
生及柯玉彬先生应认定为一致行动人。天马投资持有公司股份23,456,475股,占
本公司总股本的7.83%;陈庆昌先生持有公司股份1,806,375股,占本公司总股


本的0.60%;陈加成先生持有公司股份50,800股,占本公司总股本的0.02%;柯
玉彬先生持有公司股份83,475股,占本公司总股本的0.03%。陈庆堂先生、天马
投资、陈庆昌先生、陈加成先生及柯玉彬先生合计持有公司股份111,945,682股,
占公司总股本的37.36%。


截至本公告日,陈庆堂先生已累计质押公司股份77,128,184股,占其直接持
有本公司股份总数的89.12%,占公司总股本的25.74%;天马投资已累计质押公
司股份20,580,000股,占其直接持有本公司股份总数的87.74%,占公司总股本
的6.87%;陈庆昌先生已累计质押公司股份1,752,100股,占其直接持有本公司
股份总数的97.00%,占公司总股本的0.58%;陈加成先生及柯玉彬先生未质押
公司股份。陈庆堂先生、天马投资、陈庆昌先生、陈加成先生及柯玉彬先生累计
质押公司股份99,460,284股,占陈庆堂先生、天马投资、陈庆昌先生、陈加成先
生及柯玉彬先生合计持股的88.85%,占本公司总股本的33.19%。其中30,290,184
股为用于公司2017年度可转换公司债券发行进行的质押担保,该部分股票质押
不涉及新增融资安排。


截至本公告日,郑坤先生持有本公司股份19,386,200股,占本公司总股本的
6.47%。累计质押公司股票数量为13,947,761股,占其持股总数的71.95%,占公
司总股本的4.65%。其中7,247,761股为用于公司2017年度可转换公司债券发行
进行的质押担保,该部分股票质押不涉及新增融资安排。


陈庆堂先生和郑坤先生资信状况良好,具备相应的资金偿还能力,质押风险
在可控范围内,目前不存在平仓风险;上述质押不会导致公司实际控制权发生变
更;公司控股股东未来股权变动如达到《中华人民共和国证券法》、《上市公司收
购管理办法》等规定的相关情形的,公司将严格遵守权益披露的相关规定,及时
履行信息披露义务。




特此公告。






福建天马科技集团股份有限公司

董 事 会

二○一九年一月十四日


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