[发行]华泰创新升级：更新招募说明书摘要（2018年第1号）
要 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要） 2018年第 1号 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2014年 1月 14日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准华泰柏瑞创新升级 混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2014】88号）的核准，进行募集。本基金 的基金合同于 2014年 5月 6日正式生效。 重要提示 华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”） 保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会备案，但中国证监 会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大 量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、 本基金的特定风险等等。 投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管 理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2018年 5月 5日，有关财务和业绩表现数据截止 日为 2018年 3月 31日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 业绩表现进行了复核确认。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层 法定代表人：贾波 成立日期：2004年 11月 18日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号 经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：汪莹白 联系电话：400-888-0001，（021）38601777 股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏 州新区高新技术产业股份有限公司 2%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001年 7月至 2016年 11月在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双 拥路营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司 总经理、融资融券部总经理等职务。2016年 12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 翟军先生：董事，学士，曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券，2009年 9月 进入华泰证券工作，曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分 公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理。 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 Rajeev Mittal先生：董事，学士，1992年加入美国国际集团，2009至 2011年担任 柏瑞投资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管，全球固定收益研究团队主管和行政 总裁（欧洲分公司）。2011年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲，日本 除外）、总经理、新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管。 杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有 限公司，1992年 4月至 1996年 12月任 AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理， 1997年 1月至 2001年 7月任 AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、 协理，2001年 7月至 2010年 2月任 AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经 理、董事长暨总经理。2010年 2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、 总经理。 韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券 监督管理委员会，2007年 7月至 2011年 9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年 10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 杨科先生：独立董事，学士，2001年至今任北京市天元律师事务所律师。2010年至今 任该律师事务所合伙人。 李亦宜女士：独立董事，硕士，曾任职于 Lazard & Co.旧金山办事处以及 Lazard Asia香港办事处，2010年至 2013年曾担任 Japan Residential Assets Management Limited董事。2002年至今历任 Argyle Street Management Limited基金经理、执行董事， 2006年至今同时担任新加坡上市公司 TIH Limited董事。 文光伟先生：独立董事，博士，1983年至 2015年先后任中国人民大学会计系助教、 会计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师，1989年 12月至 1991年 6月期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015年 3月从中国人民大学退休。 沈志群先生：独立董事，学士，1978年至 1987年先后在中国建筑科学研究院、国家 建委政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作，任研究室副主任，1987年至 1997年先后任国家计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长（副司级），1997年任 国家计委宏观经济研究院科研部主任（正司级），2000年任国家计委（国家发改委）宏观 经济研究院院长助理，2001年至 2014年任北京国宏物业管理有限公司（宏观院下属）总 经理。2014年退休，现任中国投资协会副会长。 2、监事会成员 吴海云女士：监事长，硕士，于香港银行与资产管理业拥有丰富经验。曾任汇丰环球 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 投资管理财务部副总裁，以及曾在富国银行，瑞银全球资产管理，瑞信私人银行，东方汇 理资产管理等公司任多个重要职位。2017年 6月起任柏瑞投资财务总监–亚洲（日本及台 湾除外）。 刘晓冰先生：监事，二十三年证券从业经历。1993年 12月进入公司，曾任无锡解放 西路营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营 业部总经理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。 柳军先生：监事，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，20012004 年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年 7月加入华泰柏瑞基金管理有限 公司，历任基金事务部总监、上证红利 ETF基金经理助理。2009年 6月起任华泰柏瑞（原 友邦华泰）上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年 10月起担任指数投资部副 总监。2011年 1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF联接基 金基金经理。2012年 5月起担任华泰柏瑞沪深 300ETF基金及华泰柏瑞沪深 300ETF联接基 金基金经理。2015年 2月起任指数投资部总监。2015年 5月起任华泰柏瑞中证 ETF及华泰柏瑞中证 500ETF联接基金的基金经理。2018年 3月起任华泰柏瑞泰利灵活配置 混合型证券投资基金、华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理。2018年 4月起任华泰柏瑞 MSCI中国 A股国际通交易 型开放式指数证券投资基金的基金经理。 童辉先生：监事，硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员，19982004 年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004年 4月加入华泰柏瑞基金管理有限 公司，现任信息技术与电子商务部总监。 3、总经理及其他高级管理人员 韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证 券监督管理委员会，2007年 7月至 2011年 9月任华安基金管理有限公司副总经理。 2011年 10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总 经理，2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。 陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表， 1999-2004年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。 房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001年就职于上海证券交易所登记结算公司， 2001-2004年任华安基金管理有限公司部门总监，2004-2008年 5月任华泰柏瑞基金管理有 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 限公司总经理助理。 田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI）担任投资经理， 2012年 8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013年 8月起任华泰柏瑞量化增强混合 型证券投资基金的基金经理，2013年 10月起任公司副总经理，2014年 12月起任华泰柏 瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年 3月起任华泰柏瑞量化先行 混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理，2015年 6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰 柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理，2016年 5月起任 华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理，2017年 3月 起任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年 5月起任华泰柏瑞量 化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年 9月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年 12月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学，MBA毕业于美国加州大 学伯克利分校哈斯商学院。 高山先生，副总经理，博士。2001.5-2013.7任职于全国社会保障基金理事会投资部， 任处长；2013.7起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学经济管理学院， 硕士毕业于中国人民银行研究生部，博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。 董元星先生，副总经理，博士。2006.9-2008.12任巴克莱资本（纽约）债券交易员， 2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理。2012年 8月加入华泰柏瑞基金管理有 限公司，任固定收益部总监。2013年 10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的 基金经理。2014年 2月起任总经理助理。2015年 12月起任公司副总经理。北京大学经济 学学士，纽约大学 STERN商学院金融学博士。 程安至先生，副总经理，硕士。1997.9-2001.1任中国工商银行上海市分行信贷经理， 2001.2-2012.4任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012年 5月加入华泰柏瑞基金 管理有限公司，任总经理助理。2015年 12月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大 学国际金融专业，硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业，EMBA毕业于上海交通大学中 欧国际工商学院。 4、本基金基金经理 张慧先生：经济学硕士，11年证券从业经历。2007年 7月至 2010年 6月任国泰君安 证券股份有限公司研究员。2010年 6月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任研究员、高 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 级研究员、基金经理助理，2013年 9月起任华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金的基金 经理，2014年 5月起任华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金的基金经理。2015年 2月起 任华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年 1月起任投资部总 监助理。2018年 1月起任投资部副总监及华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金的基 金经理。 历任本基金基金经理： 沈雪峰女士，2014年 5月 6日至 2015年 6月 19日任本基金基金经理。 5、权益投资决策委员会成员 主席：总经理韩勇先生； 成员：副总经理王溯舸先生；副总经理高山先生；副总经理田汉卿女士；投资部总监 方伦煜先生；投资部总监吕慧建先生；研究部副总监李磊先生。 列席人员：督察长陈晖女士；权益投资决策委员会主席指定的其他人员。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立 健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和 基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投 资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回 申请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、 赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其 他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 13、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过 程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门 和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于 内部控制的建立和执行部门； （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控 制中的盲点； （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 险防范的目的； （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控， 审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委 员会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以 确保其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、 其他高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公 司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金 投资和风险控制等发表专业意见及建议。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和 合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响 的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评 估报告报公司董事会及高层管理人员。 （3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资 产分离、危机处理等政策、程序或措施。 自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立 科学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信 息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成 为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各 项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠 道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。 （5）内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部 门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽 核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督 公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意 见，促进公司内部管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2018年 3月 31日，中国银行已托管 660只证券投资基金，其中境内基金 623只， QDII基金 37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内 外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和 “SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密， 能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监 督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 时向国务院证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。 1、直销机构： 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层 法定代表人：贾波 电话：（021）38784638 传真：（021）50103016 联系人：汪莹白 客服电话：400-888-0001，（021）38784638 公司网址：www.huatai-pb.com 2、代销机构 1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 传真：（010）66594853 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 55号 办公地址：北京市复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 传真：（010）66107914 客服电话：95588 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 公司网址：www.icbc.com.cn 3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区金融大街 25号 法定代表人：田国立 传真：（010）66275654 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com 4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 5）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：嘉兴市建国南路 409号 办公地址：嘉兴市建国南路 409号 法定代表人：许洪明 联系人：陈兢 电话：0573-82082676 传真：0573-82099678 客服电话：0573-96528 公司网址：www.bojx.com 6）哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人：郭志文 联系人：遇玺 电话：（0451）86779018 传真：（0451）86779018 客服电话：95537或 400-609-5537 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 公司网址：www.hrbb.com.cn 7）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人：王星 电话：（022）28451922 传真：（022）28451892 客服电话：400-651-5988 公司网址：www.bhzq.com 8）财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 电话：（0731）84403319 传真：（0731）84403439 客服电话：400-88-35316 公司网址：www.cfzq.com 9）长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话：（0755）83516094 传真：（0755）83515567 客服电话：（0755）33680000、400-6666-888 公司网址：www.cgws.com 10）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话：（0755）23838751 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 传真：（0755）23838750 客服电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn 11）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 12）东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：（0512）65581136 传真：（0512）65588021 客服电话：400-860-1555或 96288 公司网址：www.dwzq.com.cn 13）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：周洁瑾 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 14）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44楼 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：（020）87555888 传真：（020）87555305 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 15）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20层 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20层 法定代表人：邱三发 联系人：梁薇 电话：（020）88836999 传真：（020）88836654 客服电话：961303 公司网址：www.gzs.com.cn 16）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：(010）84183333 传真：（010）84183311-3389 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com 17）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 6、16、17楼 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 18）申万宏源西部证券有限公司 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 35号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358号大成国际大厦 20楼 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 传真：0991-2301802 客服电话：400-800-0562 公司网址：www.swhysc.com 19）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：（0931）4890208 传真：（0931）4890118 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 20）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 电话：028-86135991 传真：028-86150040 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn 21）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层（518048） 法定代表人：谢永林 联系人：石静武 电话：（021）38631117 传真：（021）58991896 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 客服电话：95511*8 公司网址：stock.pingan.com 22）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：（0531）68889155 传真：（0531）68889752 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 23）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336号 办公地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：龚德雄 联系人：许曼华 电话：021-53686888 传真：021-53686100，021-53686200 客服电话：021-962518 公司网址：www.962518.com 24）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：（021）33389888 传真：（021）33388224 客服电话：95523或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 25）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址：中国武汉武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 联系人：崔成 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 电话：027-87610052 传真：027-87618863 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 26）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话：（010）66045152 传真：（010）66045518 客服电话：（010）66045678 公司网址：www.txsec.com或 www.jjm.com.cn 27）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话：（023）63786141 传真：（023）63810422 客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn 28）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：刘汝军 联系人：卢珊 电话：（010）83561072 传真：（010）83561094 客服电话：95399 公司网址：www.xsdzq.cn 29）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 30）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾 电话：（0791）86768681 传真：（0791）86770178 客服电话：400-886-6567 公司网址：www.avicsec.com 31）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：（010）6505 1166 -6493 传真：（010）8567 9535 客服电话：410-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn 32）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 客服电话：95532 公司网址：www.china-invs.cn 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 33）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：400-8888-108 传真：（010）65182261 客服电话：400-888-8108 公司网址：www.csc108.com 34）中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层(266061) 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 客服电话：95548 公司网址：www.citicssd.com 35）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-60838888 传真：010-60836029 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 36）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：李工 联系人：范超 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 客服电话：400-809-6518（全国） 96518（安徽） 公司网址：www.hazq.com 37）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com 38）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212 客服电话：400-641-1999 公司网址：www.taichengcaifu.com 39）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号院 5号楼 702室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com 40）大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 客服电话：400-712-1212 公司网址：http://www.dtsbc.com.cn 41）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层 4609-10单 元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话：010-85097570 传真：010-85097308 客服电话：400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn 42）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-81887060 传真：029-81887060 客服电话：4008608866 公司网址：www.kysec.cn 43）徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路 79号天徽大厦 A座 办公地址：安徽合肥安庆路 79号天徽大厦 A座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 客服电话：96588 公司网址：www.hsbank.com.cn 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 44）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号北美广场 A座 1002室 法定代表人：王翔 联系人：俞申莉 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 45）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：宋子琪 电话：18500501595 传真：010-82057741 客服电话：4000888080 公司网址：www.qiandaojr.com 46）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 47）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号 2层 202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号 2层 202室 法定代表人：卜勇 联系人：贾伟刚 电话：0411-3902-7828 传真：（0411） 3902 7888 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 48）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人： TEO WEE HOWE 联系人：叶健， pss-team@ifastfinancial.com.cn 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 49）北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号 （国投尚科大厦 5层） 法定代表人：许现良 联系人：李雪 电话：13426481033 传真：010-87723200 客服电话：4001-500-882 公司网址：www.lanmao.com 50）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 联系人：付文红 电话：010-60616511 传真：8610-62676582 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com 51）尚智逢源（北京）基金销售有限公司 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20号 3号楼 B1-6525室 办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20号 3号楼 B1-6525室 法定代表人：刘磊 联系人：刘蕾 电话：010-65602060 / 15618301166 传真：010-65602060 客服电话：400-920-6677 公司网址：http://www.szfyfund.com 52）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 法定代表人：梁洪军 联系人：何鹏 电话： 010-52609656 传真： 010-51957430 客服电话：4001885687 公司网址：www.buyforyou.com.cn 53）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：陈承智 电话：0592-3122673 传真：0592-3122701 客服电话：4009180808 公司网址：www.xds.com.cn 54）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21层 法定代表人：蒋煜 联系人：姜斌徐长征刘聪慧 电话：010-58170708 传真：010-58170900 客服电话：400-818-8866 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 公司网址：http://www.shengshiview.com/ 55）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 办公地址：广东省惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0752-2119700 传真：0752-2119660 客服电话：95564 公司网址：www.lxsec.com 56）江苏银行股份有限公司 注册地址：中国江苏省南京市中华路 26号 办公地址：中国江苏省南京市中华路 26号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 57）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人：李悦 联系人：张晔 电话：010-56642600 传真：010-56642623 客服电话：4007868868 公司网址：www.chtfund.com 58）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人：杨健 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 联系人：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 59）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客服电话：400-804-8688 公司网址：www.keynesasset.com 60）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 603单元 法定代表人：田为奇 联系人：吴卫东 电话：13918302493 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn 61）徽商期货有限责任公司 注册地址：芜湖路 258号 办公地址：芜湖路 258号 法定代表人：吴国华 联系人：蔡芳 电话：0551-62862801 传真：0551-62862801 客服电话：400 887 8707 公司网址：www.hsqh.net 62）南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号 法定代表人：宋时琳 联系人：王旋 电话：025—86853969 传真：025-86853960 客服电话：4007-999-999转 3 公司网址：http://jr.tuniu.com 63）上海东证期货有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 500号期货大厦 14楼 办公地址：上海市黄浦区中山南路 318号 2号楼 22楼 法定代表人：卢大印 联系人：龚栩生 电话：021-63325888-3916 传真：021-63326752 客服电话：95503 公司网址：www.dzqh.com.cn 64）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 18层 法定代表人：冯鹤年 联系人：李微 电话：010-85127570 传真：010-85127641 客服电话：4006198888 公司网址：www.mszq.com 65）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：李一梅 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066552 客服电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 66）金惠家保险代理有限公司 注册地址：北京市海淀区东升园公寓 1号楼 1层南部 办公地址：北京西城区阜成门外大街 2号万通新世界 A2106 法定代表人：夏予柱 联系人：胡明哲 电话：010-68091380 传真：010-68091380 客服电话：400-855-7333 公司网址： www.jhjfund.com 67）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七幢 23层 1号 4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七幢 23层 1号 4号 法定代表人：陶捷 联系人：沈怡 电话：027-87006009-8027 传真：027-87008010 客服电话：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn 68）大有期货有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼 法定代表人：沈众辉 联系人：马科 电话：0731-84409106 传真：0731-84409009 客服电话：4006 365 058 公司网址：www.dayouf.com 69）联储证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑 B座 26楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333号金砖大厦 8楼 法定代表人：沙常明 联系人：丁倩云 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 电话：010-56177851 传真：010-56177855 客服电话：400-620-6868 公司网址：www.lczq.com 70）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人：冷飞 联系人：李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 71）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：刘汉青 联系人：喻明明 电话：18671197190 传真：025-66008800-884131 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 72）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人：李修辞 联系人：王芳芳 电话：010-59013828 传真：暂无 客服电话：010-59013842 公司网址：http://www.wanjiawealth.com 73）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402(750000) 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼 (100000) 法定代表人：程刚 联系人：张旭 电话：010-58160168 传真：010-58160173 客服电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com 74）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 联系人：张佳琳 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 75）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：陆敏 电话：021-20211847 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com 76）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号二号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座（北楼）25层 法定代表人：其实 联系人：朱钰 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 77）深圳众禄基金销售股份有限公司 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 78）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 客服电话：4008188000 公司网址：www.myfp.com 79）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：李珍珍 电话：0571—88911818—8653 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com 80）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 2楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网站： http://www.fund123.cn 81）中期资产管理有限公司 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址：北京市朝阳区光华路 16号中期大厦 A座 8层 法定代表人：姜新 联系人：尹庆 电话：010-65807865 传真：010-65807864 客服电话：010-65807865 公司网站：www.cifcofund.com 82）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 电话：010-85650628 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 83）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-059-8888 公司网址：www.zscffund.com 84）中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层 法定代表人：王兵 联系人:孟夏 电话：010-65807829 公司网址： www.cifco.net 客服电话：95162、400-8888-160 85）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 18层 法定代表人：沈伟桦 联系人:张得仙 电话：010-52413390 公司网址：www.yixinfund.com 客服电话：400-6099-200 86）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层 法定代表人：申健 联系人:宋楠 电话：（021）20219988*37492 公司网址：https://8.gw.com.cn/ 客服电话：021-20219931 87）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 9层 法定代表人：马勇 联系人:文雯 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：400-166-1188 88）恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号 办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号 法定代表人：蔡国华 联系人:李胜贤 电话：021-20501975 公司网址： www.egbank.com.cn 客服电话：95395 89）泉州银行股份有限公司 注册地址：泉州市云鹿路 3号 办公地址：泉州市云鹿路 3号 法定代表人：傅子能 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 联系人:傅彩芬 电话：0595-22551071 公司网址： www.qzccbank.com 客服电话：400-88-96312 90）日发资产管理(上海)有限公司 注册地址：陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行大厦 1307室 办公地址：陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行大厦 1307室 法定代表人：周泉恭 联系人:蔡小威 电话：021-61600500-8008 公司网址： www.rffund.com 客服电话：021-61600500 91）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 法定代表人：梁蓉 联系人:郭爱丽 电话：010-66154828-8013 传真：010-63583991 公司网址： www.5irich.com 客服电话：400-6262-818 92）佳泓（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308号 办公地址：北京市朝阳区光华路 7号汉威大厦 B1210 法定代表人：谢亚凡 联系人:陈冲 电话：010-65617753 公司网址： www.haofunds.com 客服电话：010-88580321 93）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室 办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大楼 2楼 法定代表人：张皛 联系人:陈云卉 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 电话：021-54677088-6732 传真：021-33323830 公司网址:tty.chinapnr.com 客服电话：400-820-2819 94）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 1幢 12层(陆家嘴软件园 10号楼) 法定代表人：李兴春 联系人:陈孜明 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-921-7755 95）北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人:车倩倩 电话：010-57418813 传真：010-57569671 公司网址： www.qianjing.com 客服电话：400-893-6885 96）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 法定代表人：罗细安 联系人：钟苓玉 电话：010-67000988-6046 公司网址： www.zcvc.com.cn 客服电话：400-001-8811 97）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508号 B座 12F 法定代表人：汪静波 联系人：朱了 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 98）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 联系人：程晨 公司网址：www.lufunds.com 客服电话：4008219031 99）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 1603 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 1603 法定代表人：胡伟 联系人：陈铭洲 公司网址：www.pintec.com 客服电话：400-068-1176 100）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔楼 1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 101）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区 4楼 A506室 办公地址：江苏省南京市秦淮区中山南路 1号南京中心 66楼 法定代表人：袁顾明 联系人：孟召社 联系电话：021-20324176 公司网址：www.dtfunds.com 客服电话：400-928-2266 102）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 103）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场 2号楼 701 办公地址：河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场 2号楼 701 法定代表人：李淑慧 联系人：郭兆英 联系电话：0371-5521 3196 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 104）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 联系电话：010-65983311 公司网址：www.igesafe.com 客服电话：010-82350618 105）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、04单位 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、04单位 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 联系电话：0755-83999907-8814 公司网址：www.jinqianwo.cn 客服电话：0755-83999907 106）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号 6楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 公司网址：www.fundhaiyin.com 客服电话：400-808-1016 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 107）北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼 36层 3603室 办公地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼 36层 3603室 法定代表人：程刚 联系人：赵立芳 联系电话：010-56176104 公司网址：www.dianyingfund.com 客服电话：400-100-3391 108）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F 法定代表人：陈继武 联系人：黄祎 公司网址： www.vstonewealth.com 客服电话：4000-178-000 109）北京广源达信投资管理有限公司 注册地址：北京是西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B座 19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王永霞 联系电话: 010-82055860 公司网址：www.niuniufund.com 客服电话：400-623-6060 110）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东方科技大厦 18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼 法定代表人：赖任军 联系人：张烨 公司网址：www.jfzinv.com 客服电话：4009500888 111）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 客服电话：021-51327185 112）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院望京 SOHO塔 3 19层 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 公司网址：https://danjuanapp.com/ 客服电话：4000618518 113）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 联系电话：021-33768132-801 公司网址：www.zzwealth.cn 客服电话：400-6767-5263 114）浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 办公地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 43号金诚大厦 3F 法定代表人：徐黎云 联系人：孙成岩 联系电话：0571-88337717 公司网址：www.jincheng-fund.com 客服电话：400-068-0058 115）中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 联系人:孟汉霄 联系电话:010-59336498 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 116）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 17层 法定代表人：陈超 联系人:赵德赛 公司网址： http://fund.jd.com 客服电话：95518 117）上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址：上海市锦康路 308号 7楼 法定代表人：戴新装 联系人:范泽杰 联系电话：021-20530186 公司网址： www.zhengtongfunds.com 客服电话：400-820-1515 118）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层 法定代表人：丁东华 联系人:许艳 公司网址：www.gomefund.com 客服电话：400-111-0889 119）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 法定代表人：郭林 联系人:李颖 联系电话: 021-38784818-8508 公司网址：www.shhxzq.com 客服电话：400-820-5999 120）上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：浦东新区上丰路 977号 1幢 B座 812室 办公地址：上海市浦东新区碧波路 690号 4号楼 2楼 法定代表人：廖冰 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 联系人:裘爱萍 联系电话: 021-80234888-6693 公司网址：www.998fund.com 客服电话：400-998-7172 121)上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室 办公地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室 法定代表人：林琼 联系人:黄志鹏 客服电话：400-7676-298 公司网址： www.youyufund.com 122)上海通华财富资产管理有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9楼 法定代表人：兰奇 联系人:庄洁茹 客服电话：95156转 5 公司网址：www.tonghuafund.com 123)深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1(811-812) 办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1(811-812) 法定代表人：苗宏升 联系人:胡碧宣 客服电话：4007-903-688 公司网址：http://www.fundying.com 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层 法定代表人：贾波 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 17层 电话：400-888-0001，（021）38601777 传真：（021）50103016 联系人：赵景云 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：刘佳、张兰 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：中国上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼 法定代表人：杨绍信 经办注册会计师：单峰、曹阳 电话：021-23238888 传真：021-23238800 四、基金的名称 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 六、基金的投资目标 本基金为混合型证券投资基金，在力求有效控制投资风险的前提下，追求基金资产的 长期增值，力争在中长期为投资者创造高于业绩比较基准的投资回报。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、债券回购、银行存款、 货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他金融工具(须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序（包 括公告等）后，可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产投资比例占基金资产的 30-95%，其中投资于创新升级主题相关的上市 公司股票不低于非现金基金资产的 80%；债券、权证、货币市场工具以及证监会允许基金 投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-70%，其中，每个交易日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金（不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等）或者到期日在 1年以内的政府债券。 八、基金的投资策略 本基金将采取积极、主动的资产配置策略，精选与经济结构调整与转型主题直接相关， 具备长期盈利能力提升的上市公司，力求实现基金资产的长期增值。 （一）资产配置策略 资产配置策略是指基于宏观经济和证券市场运行环境的整体研究，结合内部和外部的 研究支持，本基金管理人分析判断股票和债券估值的相对吸引力，从而决定各大类资产配 置比例的调整方案，进行主动的仓位控制。 本基金为混合型基金，以股票投资为主，一般情况下本基金将保持配置的基本稳定， 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 最高可到 95%。当股票市场的整体估值水平严重地偏离了企业实际的盈利状况和预期的成 长率，出现明显的价值高估，如果不及时调整将可能给基金持有人带来潜在的资本损失时， 本基金将进行大类资产配置调整，降低股票资产的比例（最低为 30%），同时相应提高债 券等其他资产的比例。 本基金的大类资产配置策略主要是通过对股票、债券和货币市场工具等金融工具展开 系统性分析，形成对不同市场周期的预测和判断，决定基金资产在各大类资产之间的投资 比例，以达到追求较高收益的同时，规避市场系统性风险的目的。 （二）股票投资策略 本基金所指的创新升级主题分为新兴产业的创新和传统产业的改造升级两个方面。新 兴产业的创新包括两个层面的含义，一是 TMT行业的技术、模式、产品等创新，二是以 创新为纽带，实现 TMT行业与其他新兴产业相融合。传统产业改造升级也分为两个层面 的含义，一是通过对传统行业进行技术改造而实现更高效、更环保、更集约的生产方式， 二是通过创新使得在传统行业中产生新的业态。本基金所指的创新升级主题所投资的行业 包括 TMT行业以及与之融合的新兴产业和传统行业。TMT行业包括以下两类公司：1）中 信证券一级行业分类中的电子元器件、计算机、传媒及通信行业的上市公司；2）当前非主 营业务提供的产品或服务隶属于 TMT行业，且未来这些产品或服务有望成为主要收入或 利润来源的公司。与 TMT行业融合的新兴产业和传统行业包括但不限于节能环保、生物 医药、生物育种、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车、家用电器、金融服务、 商贸零售、纺织服装、机械设备等行业。 产业结构变迁是实现经济发展的内在规律，而创新是我国实现经济转型的首要驱动力。 近年来，我国工业化、城镇化快速推进，城乡居民消费结构加速升级，国内外市场需求快 速增长，经济全球化不断深入，都为产业创新和转型升级提供了有利的经济环境。 改革是中国未来社会和经济发展的主旋律，包括经济体制改革、政治体制改革、文化 体制改革、社会体制改革、生态体制改革和国家安全战略等内容。其中，经济体制改革是 全面深化改革的重点，其核心问题是处理好政府和市场的关系，使市场在资源配置中起决 定性作用和更好发挥政府作用。市场化作用配合政府导向能驱动高端设备制造、服务增长 和环保发展等方面，加速产业结构的创新和转型。为了抓住这一投资机遇，本基金的投资 策略将围绕“创新”加“转型升级”展开行业配置及个股选择。 产业创新是经济增长和发展的动力，中国经济旧的增长模式面临瓶颈，以 TMT为代表 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 的新兴产业逐渐发展壮大符合经济增长和产业变迁的客观规律。一方面，科技是创新的源 泉之一，TMT产业将有望成为中国经济新的驱动力和支柱。另一方面，新技术与其他新兴 产业日益融合，并深刻地改变着人们的生活。作为新技术发动机的 TMT产业，在改变其他 产业的商业模式，提升其运行效率和竞争能力方面正发挥着重要的作用。本基金认为， TMT产业以及与之融合的新兴产业在 GDP中的比重将不断提升，并反映在证券市场各个行 业间的市值变化之中。 产业转型升级具有两个层面的含义：一是指对于传统产业技术落后、高能耗高污染、 粗放型生产、产能过剩等是当前产业发展的现状，通过信息技术改造、调整生产方式和商 业模式、改善需求结构等手段，逐步转向技术先进、节能环保、集约型的生产方式，具体 相关产业包括但不限于先进制造业、服务业、能源环保、新型农业等；另一个方面是指对 传统产业融入信息技术、衍生新的商业模式，从而实现产业的改造升级，产生新的业态， 例如金融行业的互联网金融，商业零售行业的线上线下模式，从而改变传统产业的运行机 制和盈利模式，实现脱胎换骨式的产业升级转型。 本基金管理人将持续跟踪国家政策、产业发展趋势、技术、工艺、商业模式的最新变 化，对创新和转型升级主题相关行业的范围进行动态调整。 总体来说，本基金将采取“自上而下”和“自下而上”相结合的方法，深入挖掘在中 国经济结构调整和产业升级过程中出现的主题投资机会。 1、投资主题的行业选择 首先，本基金将在挖掘前述创新和经济结构转型升级主题的基础上，研究分析相关行 业与投资主题的关联程度，以及相关行业的成长性，发掘出具有重要革新意义、强劲竞争 力和高速增长前景的主题相关行业。 2、行业配置 在确定投资主题行业的基础上，本基金将综合考虑以下因素，进行股票资产在各行业 间的配置。 （1）国家经济政策 本基金将积极关注政府未来的产业发展规划方向，以及配套的国家财政与税收政策、 货币政策、产业政策、贸易政策、汇率政策等政策的变化，分析国家政策对主题行业的影 响，重点投资于受益于国家政策变化、预期收益率较高的行业。 （2）经济周期 经济周期对各个行业的影响不尽相同，本基金主要从两个角度把握经济周期带来的投 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 资机会：一是充分分析过往历史数据，找出经济周期对行业景气度影响的共性规律；二是 将对当前所处经济周期阶段进行前瞻性分析，根据各行业在经济周期各阶段的预期表现， 进行行业配置与调整，为投资者追求超额收益。 （3）各行业的发展前景 本基金将重点关注各行业的创新能力和转型升级的发展进程，捕捉行业科技技术、制 造工艺、商业模式、人才结构等因素的最新变化，从而预测各行业的发展前景，发掘具有 广阔发展潜力的行业，并相应对基金资产的行业配置进行调整。 （4）各行业基本面的变化 本基金将对影响各行业基本面的因素进行跟踪分析，预期各行业基本面变化的拐点， 超配基本面即将发生有利变化的行业，低配基本面即将发生不利变化的行业。 （5）各行业的相对估值水平 本基金将对各行业的相对估值水平进行动态分析，增加被市场低估的行业配置比例， 降低盈利低于预期的行业配置比例。 （6）市场需求趋势 各行业市场需求的变化趋势不同，有的表现为刚性需求，有的呈现较大弹性，导致不 同行业成长性出现差异。本基金将重点投资市场需求稳定或保持较高增长的行业。 （7）行业竞争格局 各行业内部的竞争格局不同，行业利润率存在较大差异。本基金将重点投资行业进入 壁垒较高、利润率稳定或保持增长的行业。 3、个股选择策略 本基金管理人首先从上市公司的经营状况、行业特征、驱动因素及同业比较等定性方 面对个股进行基本面研究，选取具有持续经营能力的上市公司，组成股票初选库。 在股票初选库中，按照企业生命周期理论将股票划分为突出成长类——A类、高速稳 定成长类——B类、高速周期性成长类——C类、成熟类——D类（D类又分为成熟/良性 转折——D1类、成熟/周期性——D2类、成熟/防御性——D3类）。本基金管理人对股票 初选库中的上市公司深入研究，构建财务模型，进行盈利预测，给出股票评级和目标价， 提交详尽的标准研究报告，其中获得 1、2、3评级的股票构成本基金的股票精选库。 （三）债券投资策略 本基金债券投资以降低组合总体波动性从而改善组合风险构成为目的，自上而下，深 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信 用风险等因素，以价值发现为基础，采取以久期管理策略为主，辅以收益率曲线策略、收 益率利差策略等，投资于国债、金融债、企业债、可转债、央票、短期融资券以及资产证 券化产品，确定和构造能够提供稳定收益、流动性较高的债券和货币市场工具组合，在获 取较高的利息收入的同时兼顾资本利得，谋取超额收益。 1、久期管理策略 本基金通过对宏观经济变量以及宏观经济政策等因素进行分析判断，形成对未来利率 走势的合理预测，根据利率水平的预期变化主动调整债券组合的久期，有效控制基金组合 整体风险，以达到优化资产收益率的目的。 如果判断未来利率水平将下降，本基金可通过增加组合的久期，获得债券收益率下降 带来的收益；反之，如果预测未来利率水平将上升，本基金可缩短组合的久期，以减小债 券收益率上升带来的损失。 2、期限结构配置策略 在确定组合久期的基础上，运用统计和数量分析技术、对市场利率期限结构历史数据 进行分析检验和情景测试，并综合考虑债券市场微观因素如历史期限结构、新债发行、回 购及市场拆借利率等，形成对债券收益率曲线形态及其发展趋势的判断，从而在子弹型、 杠铃型或阶梯型配置策略中进行选择并动态调整。其中，子弹型策略是将偿还期限高度集 中于收益率曲线上的某一点；杠铃型策略是将偿还期限集中于收益率曲线的两端；而阶梯 型策略是每类期限债券所占的比重基本一致。在收益率曲线变陡时，本基金将采用子弹型 配置；当预期收益率曲线变平时，将采用哑铃型配置；在预期收益率曲线平移时，则采用 阶梯型配置。 3、骑乘策略 通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，当债券收益率曲线比较陡峭时，买入期限 位于收益率曲线陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变动的情况下，随着债券剩余期限的 缩短，债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，这样可同时获得该债券持有期的稳定 的票息收入以及收益率下降带来的价差收入；即使收益率曲线上升或进一步变陡，这一策 略也能够提供更多的安全边际。 4、息差策略 根据市场利率水平，收益率曲线的形态以及对利率期限结构的预期，通过采用长期债 券和短期回购相结合，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。当回购利率低于债 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 券收益率时，可以将正回购所获得的资金投资于债券，利用杠杆放大债基投资的收益。 5、信用策略 发债主体的资信状况以及信用利差曲线的变动将直接决定信用债的收益率水平。本基 金将利用内部信用评级体系对债券发行人及其发行的债券进行信用评估，分析违约风险以 及合理信用利差水平，识别投资价值。 6、个券精选策略 在内部信用评级结果的基础上，综合分析个券的到期收益率、剩余期限、交易量、票 息率、信用等级、信用利差水平、税赋特点、内嵌期权属性等因素，对个券进行内在价值 的评估，精选估值合理或者相对估值较低、到期收益率较高、票息率较高的债券。 （四）权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金 风险控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同时综合考虑权证 定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价，主要运用的投资策 略为：杠杆交易策略、对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资策略、买入跨式投资策 略、Delta对冲策略等。 （五）其他金融衍生工具投资策略 在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具 对基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动 性风险，主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套期保值等策略进 行套期保值操作，从而更好地实现本基金的投资目标。 九、基金的业绩比较基准 中证 TMT产业主题指数收益率×20%+中证新兴产业指数收益率×40%+中债总指数（全 价）收益率×40% 中证 TMT产业主题指数从电讯业务、信息技术、媒体、消费电子产品等行业与 TMT产 业相关的股票中挑选规模和流动性较好的 100只公司股票组成样本股，反映 A股上市公司 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 中数字新媒体相关产业公司股票的走势。中证新兴产业指数由沪深两市中规模大、流动性 好的 100家新兴产业公司组成，综合反映了沪深两市中新兴产业公司的整体表现。中债总 指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的反映债券全市场整体价格和投资回报情况 的指数，具有很高的代表性。综合考虑基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选 用中证 TMT产业主题指数、中证新兴产业指数和中债总指数加权作为本基金的投资业绩评 价基准。 在本基金的运作过程中，如果法律法规变化或者出现更有代表性、更权威、更为市场 普遍接受的业绩比较基准，则基金管理人与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案后 公告，对业绩比较基准进行变更，而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金是一只混合型证券投资基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基 金，低于股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 投资组合报告截止日为 2018年 3月 31日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资 327,386,140.11 81.86 其中：股票 327,386,140.11 81.86 2基金投资 -- 3固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 7银行存款和结算备付金合计 72,170,558.14 18.05 8其他资产 358,709.64 0.09 9合计 399,915,407.89 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 15,656,456.85 3.94 C制造业 238,067,515.36 59.90 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 499,061.60 0.13 E建筑业 38,314.36 0.01 F批发和零售业 31,124.17 0.01 G交通运输、仓储和邮政业 10,264,005.18 2.58 H住宿和餐饮业 193,689.76 0.05 I 信息传输、软件和信息技术服务 业 8,714,577.41 2.19 J金融业 29,133,872.49 7.33 K房地产业 6,147,674.91 1.55 L租赁和商务服务业 18,231,877.76 4.59 M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施管理业 -- O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 407,970.26 0.10 R文化、体育和娱乐业 -- S综合 -- 合计 327,386,140.11 82.38 2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 000636风华高科 1,613,098 23,438,313.94 5.90 2 601288农业银行 4,922,693 19,247,729.63 4.84 3 002027分众传媒 1,412,416 18,206,042.24 4.58 4 600521华海药业 547,518 17,953,115.22 4.52 5 600519贵州茅台 26,202 17,912,211.24 4.51 6 002507涪陵榨菜 881,909 17,020,843.70 4.28 7 600703三安光电 676,500 15,782,745.00 3.97 8 600028中国石化 2,403,076 15,571,932.48 3.92 9 600887伊利股份 544,988 15,526,708.12 3.91 10 002078太阳纸业 1,368,333 15,051,663.00 3.79 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 8、投资组合报告附注 1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情形，也没 有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情形。 3）其他资产构成 序号名称金额（元） 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 1存出保证金 132,353.46 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 15,840.12 5应收申购款 210,516.06 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 358,709.64 4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2018年 3月 31日。 1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段 净值增长 率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较基准 收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ①－③②－④ 基金 合同 生效 日至 2014 年底 35.00% 1.05% 20.85% 0.71% 14.15% 0.34% 2015 年 58.07% 2.60% 31.04% 1.72% 27.03% 0.88% 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 2016 年 -13.31% 1.87% -16.08% 1.09% 2.77% 0.78% 2017 年 35.08% 0.80% 1.25% 0.55% 33.83% 0.25% 过去 三个 月 -1.28% 1.24% 1.16% 0.93% -2.44% 0.31% 2、基金的收益分配情况 本基金成立以来未进行收益分配。 3、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动 的比较 基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 注：1.图示日期为 2014年 5月 6日至 2018年 3月 31日。 2.按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期，截至报告期末本基金 的各项投资比例已达到基金合同投资范围中规定的比例。 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效以后的信息披露费用； 4、基金合同生效以后的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.50%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。计算方法如 下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人 核对一致后，由基金托管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管 理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如 下： H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人 核对一致后，由基金托管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托 管人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。 3、本条第（一）款第 3至第 9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际 支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率或 基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决 议通过。 （五）基金税收 根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从 基金财产中支付。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及 其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金的招 募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、 “三、基金管理人”部分，对监事会成员、总经理及其他高级管理人员和本基金 基金经理的相关信息作了更新。 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 2、 “四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。 3、 “五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的相关信息； 4、 “九、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。 5、 “十、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。 6、 “一、绪言”、“二、释义”、“八、基金份额的申购赎回与转换”、“九、基 金的投资”、“十二、基金资产估值”、“十六、基金的信息披露”、“二十、 基金托管协议的内容摘要”等部分，根据基金流动性风险管理规定的内容作了修 订。 7、“二十二、其他应披露事项”部分，根据前次招募说明书（更新）公布日至本次更 新内容截止日的历次信息披露作了更新。 华泰柏瑞基金管理有限公司 二〇一八年六月十五日 中财网
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