[年报]海康威视：2012年年度报告
杭州海康威视数字技术股份有限公司 HANGZHOU HIKVISION DIGITAL TECHNOLOGY CO.,LTD 2012 年年度报告 证券简称：海康威视 证券代码：002415 2013 年4 月9 日 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人陈宗年、主管会计工作负责人刘翔及会计机构负责人(会计主管 人员)金艳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2012 年12 月31 日的公 司总股本为基数，向全体股东每10 股派发现金红利3 元（含税），送红股5 股 （含税），以资本公积金向全体股东每10 股转增5 股。 2013 年公司制定了“百亿海康”的销售目标，同时力争在2015 年实现销售 收入200 亿元。以上计划仅为公司现阶段倚赖行业景气度制定的经营发展目标， 具有不确定性，不代表公司对未来年度的盈利预测，不构成公司对投资者的实 质承诺，请投资者注意投资风险。 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 3 目 录 第一节 重要提示、目录和释义…………………………………………………2 第二节 公司简介…………………………………………………………………6 第三节 会计数据和财务指标摘要………………………………………………8 第四节 董事会报告………………………………………………………………9 第五节 重要事项…………………………………………………………………27 第六节 股份变动及股东情况……………………………………………………33 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况………………………………39 第八节 公司治理…………………………………………………………………49 第九节 内部控制…………………………………………………………………59 第十节 财务报告…………………………………………………………………62 第十一节 备查文件目录…………………………………………………………132 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 海康威视、本公司、公司 指 杭州海康威视数字技术股份有限公司 实际控制人、中电集团、CETC 指 中国电子科技集团公司 控股股东、五十二所 指 中国电子科技集团公司第五十二研究所，本公司发起人股东之一 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《杭州海康威视数字技术股份有限公司章程》 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 5 风 险 提 示 宏观经济下行风险：目前国内以及全球经济依然具有很大的下行风险，一 旦经济过度下行将会遏制政府及行业的需求，导致行业增长下降。同时还将引 起产业链上的资金进一步吃紧，客户支付延迟甚至出现违约风险。 市场竞争的风险：安防行业由于近年持续的高景气度，除了引导原行业内 企业加大投入外，也吸引了大量非安防行业的IT 厂商、系统集成商、应用软件 商等的关注，各类新老参与者在技术能力、行业经验、业务领域等方面各具特 长，并在以不同方式参与到安防市场竞争中。从而导致行业竞争的进一步加剧， 导致原有的市场格局将可能被打破。公司作为安防行业的龙头企业，如果不能 持续增强自身的技术优势，持续提升产品性能、质量，提高解决方案产品化程 度，加强服务能力，公司的竞争优势将会被削弱。 技术更新换代的风险：近年来随着云计算、大数据、人工智能等技术的不 断演进，行业的需求和业务模式可能会随之演变。如果不能密切追踪前沿技术 的发展变化，行业的业务创新，行业内公司未来发展的不确定性风险加大。 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 6 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 海康威视 股票代码 002415 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 杭州海康威视数字技术股份有限公司 公司的中文简称 海康威视 公司的外文名称（如有） HANGZHOU HIKVISION DIGITAL TECHNOLOGY CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如有） Hikvision 公司的法定代表人 陈宗年 注册地址 杭州市西湖区马塍路36 号 注册地址的邮政编码 310012 办公地址 杭州市滨江区东流路700 号海康威视制造基地 办公地址的邮政编码 310052 公司网址 www.hikvision.com 电子信箱 hikvision@hikvision.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘翔 严小卓 联系地址 杭州市滨江区东流路700 号 杭州市滨江区东流路700 号 电话 0571-89710492 0571-89710492 传真 0571-89986895 0571-89986895 电子信箱 hikvision@hikvision.com hikvision@hikvision.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 7 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 2001 年11 月30 日 浙江省工商行政管 理局 330100400011434 浙税联字 330165733796106 73379610-6 报告期末注册 2012 年9 月17 日 浙江省工商行政管 理局 330100400011434 浙税联字 330165733796106 73379610-6 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无 历次控股股东的变更情况（如有） 无 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 杭州市西溪路128 号 签字会计师姓名 郑启华、张林 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 招商证券股份有限公司 深圳市福田区益田路江苏大厦 张晓斌、陈佳 2010 年5 月28 日至2012 年12 月31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 8 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 主要会计数据和财务指标 2012 年 2011 年 本年比上年增减(%) 2010 年 营业收入（元） 7,213,789,489.18 5,231,639,749.77 37.89% 3,605,477,285.21 归属于上市公司股东的净利润 （元） 2,136,873,134.55 1,481,012,967.98 44.28% 1,051,804,319.23 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 2,109,396,676.12 1,438,035,174.24 46.69% 1,030,635,202.54 经营活动产生的现金流量净额 （元） 1,436,789,861.42 1,170,461,433.24 22.75% 663,926,032.74 基本每股收益（元/股） 1.07 0.74 44.59% 0.53 稀释每股收益（元/股） 1.07 0.74 44.59% 0.53 净资产收益率（%） 27.70% 23.98% 3.72% 27.35% 2012 年末 2011 年末 本年末比上年末增减 (%) 2010 年末 总资产（元） 10,589,486,239.71 8,316,653,307.99 27.33% 6,549,342,721.07 归属于上市公司股东的净资产 （归属于上市公司股东的所有者 权益）（元） 8,656,704,396.19 6,809,654,727.95 27.12% 5,640,224,218.70 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 公司于2013 年2 月收到文件被认定为2011-2012 年度国家规划布局的重点软件企业，所得得税率减按10%计缴；另根 据公司于2012 年5 月收到的文件，公司自有软件产品增值税超负退税需从2011 年1 月1 日起在取得退税当年缴纳企业所得 税。公司2013 年2 月28 日披露的业绩快报中根据会计的可比性原则，将上述减按10%所得税税率计缴的应纳所得税税额与 公司编制2011 年度报表时按照高新技术企业15%的所得税税率计缴的应纳所得税税额之间的差额及2012 年5 月其他新的税 收政策造成的所得税费用累计差异-59,716,251.00 予以追溯调整。之后，在与天健会计师事务所2012 年报审计的沟通中， 天健会计师事务所认为根据企业会计准则相关规定，上述事项不属于会计差错，无需追溯调整。根据天健会计师事务所的意 见，上述所得税费用差额公司不再作追溯调整。 二、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -98,281.80 994,268.30 -195,054.77 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 减免 2,768,987.27 0.00 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 9 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 16,235,083.30 34,350,448.34 18,320,927.26 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 15,237,717.26 12,578,093.96 5,319,202.89 所得税影响额 -3,295,530.09 -7,361,299.37 -2,275,958.69 少数股东权益影响额（税后） -602,530.24 -352,704.76 0.00 合计 27,476,458.43 42,977,793.74 21,169,116.69 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 第四节 董事会报告 一、 概述 2012 年，公司启动了针对未来十年的企业战略规划，通过分析外部环境的机遇和变化， 提出了公司未来十年的发展路径及发展目标。在战略规划的过程中，公司初步完成了业务架 构调整，关注提升公司战略规划能力，强调核心能力的建设以及战略的执行与管控。公司希 望通过战略目标与行动的牵引，在未来10 年里继续保持在行业中的领军地位和竞争优势。报 告期内，依托安防行业大环境的持续景气，公司2012 年实现主营业务收入7,213,789,489.18 元，比上年增长37.89%，公司主营产品毛利率49.62%与上年相比基本维持稳定，实现利润总 额 2,313,605,647.70 元， 同比增长33.94% 。经营活动产生的现金流量净额 1,436,789,861.42 元，同比增长22.75%。 二、主营业务分析 1、概况： 视频产品业务继续强化横向扩张 继在摄像机产品市场中取得全面领先的竞争优势之后，公司视频业务线上的其他类产品 继续发力，2012 年公司在传输与显示单元、网络存储、移动监控产品业务上均取得长足的进 步。各块的业务规模均已进入各自细分行业的前列。 加大解决方案业务投入力度 2012 年，公司在视频解决方案的基础上，加入报警、门禁产品及方案作为补充，完善公 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 10 司安防系统解决方案在行业应用中的广度和深度。通过提供解决方案，公司进一步稳固和提 高了在行业市场的地位与竞争优势，并可根据市场需要为客户及合作伙伴，提供硬件设备、 硬件设备加软件、整体解决方案加服务的多层次的合作模式。 坚持国际市场品牌与渠道建设，提升国际化运营水平 过往几年，公司在海外的品牌建设初见成效，但海外业务增长还不尽人意。 2012 年， 公司一方面增设南非、意大利、巴西三家分支机构，继续在海外市场的扩张布局，同时加强 研发、供应链等部门与海外业务的衔接，增强对海外市场的支持力度。 重庆项目进度情况 遭遇意外事件后，重庆政府方面拟对项目建设的规模、建设时间、建设目标进行调整； 期间公司与重庆市政府相关部门密切沟通并积极协助。2013 年1 月，重庆市政府方面对于重 庆项目建设规划的调整形成了原则精神，并通过重庆市社会安全事件应急联动指挥系统工程 建设领导小组办公室（简称：平联办）函告公司下属重庆系统公司，希望尽快实施。公司随 即发布相关公告。 目前，重庆项目进入规划调整实质性操作阶段，公司正与重庆市政府有关部门以及各业 主方，就项目前期建设投入的梳理清算，公司在前期投入的损失偿付核定，以及项目调整后 概算规模，建设目标、建设方式等方面进行协商谈判。 2012 年的变故使得重庆项目出现了很大的不确定性，公司在事件发生后，迅速调整工作 思路，一方面控制项目的建设进度并积极与市政府协调沟通，另一方面控制重庆项目中的投 入，通过裁撤人员减少不必要的支出。2013 年，公司将以更加务实的态度，在保障公司合理 收益底线的前提下，兼顾项目各方利益，与业主及各相关部门就项目调整进行沟通协调以及 谈判。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用 2、收入 说明：公司所属安防行业继续维持全行业健康发展态势，公司2012 年实现主营业务收入 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 11 7,213,789,489.18 元，比上年增长37.89%。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 单位：台（套） 行业分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%） 安防行业 销售量 5,711,587 2,923,271 95.38% 生产量 5,827,556 3,103,231 87.79% 库存量 618,939 502,970 23.06% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 受惠于公司所处安防行业继续维持全行业增长态势，公司在2012 年度的经营业绩继续 维持稳定增长，公司产品库存量及生产量也随之增长。 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 325,704,287.83 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 4.51% 公司前5 大客户资料 √ 适用 □ 不适用 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%） 1 第一名 162,324,365.30 2.25% 2 第二名 48,649,991.45 0.67% 3 第三名 46,113,498.99 0.64% 4 第四名 37,616,947.57 0.52% 5 第五名 30,999,484.52 0.43% 合计 —— 325,704,287.83 4.51% 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减(%) 金额 占营业成本 比重（%） 金额 占营业成本 比重（%） 安防行业 主营业务成本 3,580,473,871.82 97.7% 2,585,377,263.40 98.15% 38.49% 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 12 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减(%) 金额 占营业成本 比重（%） 金额 占营业成本 比重（%） 后端音视频产品 主营业务成本 1,146,724,574.58 31.29% 1,041,049,137.50 39.52% 10.15% 前端音视频产品 主营业务成本 1,595,891,298.41 43.55% 1,123,351,189.27 42.65% 42.07% 工程施工 主营业务成本 246,147,146.06 6.72% 122,122,036.25 4.64% 101.56% 其他 主营业务成本 591,710,852.77 16.14% 298,854,900.38 11.34% 97.99% 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 692,395,236.98 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 22.81% 公司前5 名供应商资料 √ 适用 □ 不适用 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例（%） 1 第一名 236,730,325.64 7.80% 2 第二名 169,208,810.44 5.58% 3 第三名 163,403,204.41 5.38% 4 第四名 61,705,661.77 2.03% 5 第五名 61,347,234.72 2.02% 合计 —— 692,395,236.98 22.81% 4、费用 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%） 销售费用 731,872,615.80 625,552,479.18 17.00% 管理费用 770,532,075.28 502,992,679.59 53.19% 财务费用 -71,724,163.15 -79,288,134.05 -9.54% 所得税 173,179,307.22 244,886,638.00 -29.28% 说明： 为保证公司产品技术符合市场需求及扩大产业链，加大公司产品竞争力，公司加大对研 发费用的投入，使得管理费用大幅上升。 5、研发支出 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%） 研发投入金额 606,467,102.21 340,749,514.07 77.98% 研发投入占营业收入比例 8.41% 6.51% 1.90% 研发投入占净资产比例 7.01% 5.00% 2.01% 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 13 说明： 为保证公司产品技术符合市场需求及扩大产业链，加大公司产品竞争力，公司加大对研 发费用的投入，使得研发费用大幅增长。 6、现金流 单位：元 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%） 经营活动产生的现金流量净额 1,436,789,861.42 1,170,461,433.24 22.75% 投资活动产生的现金流量净额 -836,364,437.19 -229,089,025.33 265.08% 筹资活动产生的现金流量净额 -308,485,842.85 -325,676,906.57 -5.28% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明： √ 适用 □ 不适用 投资活动产生的现金流量净额变动主要系本年公司收购华安保全以及购买分公司办公用 房及总部研发大楼基建支出增加所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、 主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 (%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 安防 7,106,443,724.28 3,580,473,871.82 49.62% 37.96% 38.49% -0.18% 分产品 后端音视频产品 2,696,190,411.96 1,146,724,574.58 57.47% 14.34% 10.15% 1.62% 前端音视频产品 3,229,100,305.90 1,595,891,298.41 50.58% 45.63% 42.07% 1.24% 工程施工 292,202,024.84 246,147,146.06 15.76% 134.56% 101.56% 13.79% 其他 888,950,981.58 591,710,852.77 33.44% 97.13% 97.99% -0.29% 分地区 国内 5,942,550,900.46 2,940,722,231.57 50.51% 39.08% 40.22% -0.41% 国外 1,163,892,823.82 639,751,640.25 45.03% 32.51% 31.04% 0.61% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 14 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2012 年末 2011 年末 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产 比例（%） 货币资金 5,534,759,469.20 52.27% 5,244,489,946.39 63.06% -10.79% 主要系购买分公司办公用 房及总部研发大楼基建支 出增加减少货币资金。 应收账款 1,596,724,569.46 15.08% 948,269,339.34 11.4% 3.68% 存货 1,017,937,356.11 9.61% 769,097,776.54 9.25% 0.36% 长期股权投资 1,462,726.94 0.01% 604,313.00 0.01% 0% 固定资产 649,280,702.10 6.13% 588,574,983.90 7.08% -0.95% 在建工程 147,935,272.83 1.4% 46,351,735.48 0.56% 0.84% 2、无负债项目重大变动情况 3、无以公允价值计量的资产和负债 4、报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 五、核心竞争力分析 通过持续投入取得的技术研发能力 公司始终致力于超越行业平均水平的大规模研发投入，经过多年培育，业已形成了一支 稳定和高效的研发团队以及大量的技术成果。这些资源是公司的核心竞争力，也为公司长期 发展奠定了坚实的基础。 良好的产品制造和交付能力 公司从创立之初即开始着手供应链部门的建设，多年以来在供应链管理方面逐步形成了 一套契合安防市场特点以及公司运营规律的经验和方法。近年来，公司供应链在生产计划管 理、品质控制、精益制造等方面均取得了长足的进步，为应对快速增长的市场需求提供了有 效的交付保障。 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 15 一体化解决方案的提供能力 公司在2009 年即开始投入对行业解决方案的研发，到目前公司已经形成了覆盖公安、交 通、金融等多个行业的解决方案产品线，拥有超过1000 人的研发和技术支持团队。解决方案 与公司从视频采集、视频存储、视频传输、视频控制、视频分析等完整的自有知识产权产品 线相结合，可以为客户及合作伙伴提供一站式业务支持。 2012 年，公司在视频解决方案的基础上，加入了报警、门禁应用，使得公司提供行业安 防综合解决方案的能力得到了进一步的提升。 全球化营销网络和品牌 公司至今已经构建了国内同行中唯一遍布全球的安防营销网络，通过营销网络与各行业 合作伙伴开展深入合作，与行业用户进行充分沟通。同时，公司注重在行业内的品牌建设和 品牌维护。完善有效的营销网络与良好的品牌形象，将有助于公司在市场竞争中保持长期的 优势，尤其在公司业务从产品为重心向解决方案并重，从设备销售延伸到行业解决方案提供 的过程中，营销网络和品牌将体现出极高的价值。 规模优势 规模优势主要体现在三个方面：业务规模，客户渠道规模，资金规模。其中业务规模， 将保障公司在未来上游采购方面拥有更大的议价空间；客户渠道规模，则能够取得更多的业 务信息和需求收集，有利于公司技术、产品、服务等多方面的改进和提高；资金规模，除了 本身的资金积累外，公司拥有更广泛便利的融资渠道；从而能根据市场变化，迅速集中资源 开展大规模的研发、市场、资本性的投入。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 对外投资情况 2012 年投资额（元） 2011 年投资额（元） 变动幅度 2,000,000.00 604,313.00 230.95% 被投资公司情况 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 16 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例（%） 河南金盾华安安防科技有限公司 安全检查、安全技术防范、安全风险评 估、区域秩序维护等 50% （2）未持有金融企业股权情况 （3）未有证券投资情况 2、不存在委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 334,202.11 报告期投入募集资金总额 21,912.89 已累计投入募集资金总额 148,126.02 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 13,489 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 4.04% 募集资金总体使用情况说明 公司本年投入募集资金总额21,912.89 万元，公司已累计投入募集资金总额148,126.02 万元。 （2）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否 已变 更项 目 (含 部分 变 更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投资 总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度 (%)(3) ＝ (2)/(1 ) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期实 现的效益 是否 达到 预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1.视频监控录像设备 产业化项目 否 56,367 46,933.47 46,933.47 100% 2011 年12 月31 日 37,823.39 是 否 2.数字监控摄像机产 业化项目 否 40,424 38,735.62 38,735.62 100% 2011 年12 月31 日 90,833.04 是 否 3.研发中心建设项目 否 16,327 16,527.28 16,527.28 100% 2011 年12 月31 日 否 4.洛杉矶物流与技术 服务中心 是 6,650 2011 年12 月31 日 是 5.比利时物流与技术 服务中心 是 6,839 2011 年12 月31 日 是 6.新建和扩建国内分 支机构项目 否 15,000 4,625.32 9,540.76 63.61% 2013 年12 月31 日 否 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 17 承诺投资项目小计 -- 126,607 117,196.37 4,625.32 111,737.13 -- -- -- -- 超募资金投向 1.重庆社会公共视频 信息管理系统项目 否 175,000 178,774.15 7,397.96 23,074.95 12.91% 2014 年06 月30 日 否 否 2.总部办公大楼 否 32,145.1 41,126 9,889.61 13,313.94 32.37% 2014 年06 月30 日 否 否 超募资金投向小计 -- 207,145.1 219,900.15 17,287.57 36,388.89 -- -- -- -- 合计 -- 333,752.1 337,096.52 21,912.89 148,126.02 -- -- -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 重庆社会公共视频信息管理系统项目未达到计划进度原因说明：根据2010 年第一次临时股东大会审 议通过的《关于使用超额募集资金承接重庆市社会公共视频信息管理系统建设项目的议案》，公司拟 将超募资金15 亿元用于重庆市社会公共视频信息管理系统建设项目，该系统由1 个市公安局视频管 理系统中心,42 个区县公安机关视频管理系统分中心和804 个派出所视频管理系统前端汇聚平台、 政府及职能部门的视频信息共享接入平台及社会视频图像资源整合系统组成，项目完工时间为2012 年12 月31 日，项目建设完成后业主用2 年左右时间内完成回购。根据重庆系统公司于2013 年1 月收到重庆市社会安全事件应急联动指挥系统工程建设领导小组办公室有关函件告知：重庆市政府 决定对原重庆市社会公共视频信息管理系统建设项目的有关建设规划进行调整，要求重庆系统公司 根据工程调整及项目建设要求，尽快开展项目启动前期梳理和清算工作，并在工程建设规模调整及 双方协商达成共识的基础上开展商务合同补充协议谈判准备工作，待时机成熟后实施。截至报表日， 重庆系统公司对上述工程累计投入募集资金23,074.95 万元；总部办公大楼未达到计划进度原因系 公司本着谨慎原则，严格把控建设质量，使得建设周期拉长，故对该项目建设期予以延长 项目可行性发生重大 变化的情况说明 受国际政治、经济形势不明朗的影响，海外房地产市场尚处于剧烈波动期，暂缓洛杉矶、比利时物 流与技术服务中心投资计划。 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 适用 根据2010 年第一次临时股东大会审议通过的《关于使用超额募集资金承接重庆市社会公共视频信息 管理系统建设项目的议案》和《关于使用超额募集资金新建公司总部办公大楼的议案》，公司超募资 金207,145.10 万元中175,000.00 万元用于重庆社会公共视频信息管理系统项目，32,145.10 万元 用于新建公司总部办公大楼项目。本期使用进展情况见《公司关于募集资金年度存放与使用情况的 专项报告》“超募资金投向”。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 适用 详见《公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》六（一）之说明 尚未使用的募集资金 用途及去向 无 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (%)(3)=(2) /(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 18 新建和扩建 国内分支机 构项目 洛杉矶、比 利时物流与 技术服务中 心 15,000 4,625.32 9,540.76 63.61% 2013 年12 月31 日 否 否 合计 -- 15,000 4,625.32 9,540.76 -- -- -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 受国际政治、经济形势不明朗的影响，海外房地产市场尚处于剧烈波动期，暂缓海外 募集资金项目投资计划；同时国内分支机构办公场地已无法满足业务和人员的快速增 长，为改善国内各分支机构的对外形象及员工办公效率，构筑国内一流的安防行业营 销体系，根据公司2011 年4 月9 日召开的2010 年度股东大会决议，通过将原"洛杉 矶、比利时物流与技术服务中心项目"变更为"新建和扩建国内分支机构项目"。 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目) 新建和扩建国内分支机构项目未达到计划进度系公司本着谨慎原则，详细论证、严格 挑选理想的办公用房，使得周期拉长，故对该项目建设期予以延长。 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 无 4、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 公司名称 公司类型 所处行 业 主要产品或服 务 注册资本 总资产 （元） 净资产 （元） 营业收入 (元) 营业利润 (元) 净利润（元） 杭州海康 威视系统 技术有限 公司 子公司 服务业 技术开发、技 术服务：计算 机系统集成、 电子产品、通 讯产品；服务： 电子安防工程 安装，智能系 统工程的设 计、施工及维 护；生产：视 频监控系统； 自产产品销 售；自产产品 及技术进出口 业 150000000 380,179,8 60.38 256,496,7 29.75 410,214,2 65.42 96,216,5 59.38 106,529,018 .92 杭州海康 威视安防 设备租赁 服务有限 公司 子公司 服务业 许可经营项 目：服务:安防 设备租赁；融 资租赁业务; 向国内外购买 租赁资产;租 赁物品残值变 卖及业务处 理;对租赁物 品的维修及相 关业务 200000000 215,471,7 02.70 203,386,6 87.56 870,734.0 3 422,409. 76 353,444.90 重庆海康 科技有限 公司 子公司 制造业 一般经营项 目：电子产品 及软件的研 发、生产、销 售、技术服务； 电子设备安 装，电子工程、 智能系统工程 及计算机系统 100000000 285,534,5 83.53 121,403,0 61.58 353,554,1 43.32 13,856,9 37.50 14,313,619. 32 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 19 集成的设计、 施工及维护 （取得相关许 可方可执业）； 货物及技术进 出口业务。 北京邦诺 存储科技 有限公司 子公司 制造业 技术开发、技 术转让、技术 咨询、技术服 务、计算机技 术培训；基础 软件服务；应 用软件服务； 计算机系统服 务；数据处理； 货物进出口、 技术进出口、 代理进出口 14705900 67,233,98 0.50 39,667,35 5.22 86,890,75 5.71 1,668,77 7.84 3,181,475.9 9 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司 目的 报告期内取得和处置子公司 方式 对整体生产和业绩的影响 威视南非公司 开拓市场 现金出资 拓展了海外销售渠道 威视意大利公司 开拓市场 现金出资 拓展了海外销售渠道 华安保全公司 开拓市场 以现金受让股权 拓展了公司业务类型 5、无非募集资金投资的重大项目情况 七、公司控制的特殊目的主体情况 □ 适用 √ 不适用 八、公司未来发展的展望 （一） 公司所处行业发展趋势 国内以智慧城市建设为代表的行业应用向大型化和综合化演进，一体化解决方案将被更 多关注； 城镇化是目前国内经济发展的主要动力，而伴随着城镇化的发展，智慧城市管理需求被 极大的提升。“平安城市”作为“智慧城市”建设的主要部分，其建设规模以及建设内容都 将会有更大的扩展。智慧城市的兴起为公司长远发展奠定了良好的基础。同时行业应用方面， 随着安防技术应用的逐步为市场熟悉，更多的大型企业将会更倾向于集中规划，统一建设。 因此，行业项目将向更大型化、集成化演变，同时软硬件结合的一体化综合解决方案将会更 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 20 多被关注。 民用业务逐步兴起； 随着国内经济生活的不断改善，以及视频应用成本的不断下降，过往作为行业高端应用 的视频监控，在小微企业以及家庭中的需求开始萌发，虽然成熟的商业模式并未显现，但未 来的市场空间依然值得期待。该细分市场需求与以往行业产品有着较大区别，更依赖于厂商 品牌、产品品质及良好的售后服务。 海外市场从单纯强调“性价比”逐步开始关注综合交付及服务支持能力； 经过多年努力，随着业务能力的提升，国内安防企业已经开始逐步介入到海外主流市场 的竞争；海外市场从过往单纯强调“性价比”，逐步需要企业提供更好的交付响应，更加本 土化的服务支持，对于国内企业这既是机会也是挑战。 视频监控系统的高清和智能化的趋势不改； 一方面，随着视频监控系统的高清化与智能化技术的不断成熟，应用成本的不断降低， 使得市场的需求被激发；另一方面，高清与智能的有效结合，又将视频技术应用从单纯的安 全防护、交通管理带向更广阔的应用领域。因此，可以预见视频的高清和智能化趋势将进一 步加快。 政府项目的垫资需求增大。 当前项目建设的迫切性及必要性，与政府短期内财政支付能力之间形成时间差，因此在 政府项目的实际操作中将会更多出现分期付款、BT模式、设备租赁等交易方式，从而对项目 工程商以及上游设备提供商均会形成资金沉淀，对安防产业链中企业的自有资金规模要求提 高，对公司的应收账款的管理能力和管理水平提出了更高的要求。 （二）公司发展战略 海康威视旨在成为全球领先的安防企业，继续在以视频为核心的产业生态链中，通过技 术创新、机制创新、商业模式创新和管理创新，为全球不同区域的各种行业类客户和消费类 客户，提供高品质的硬件产品，软件和解决方案，系统集成和安防服务。 （三）公司2013 年度工作重点 产品研发方面，针对市场，贴近客户需求，提升研发效率，强调性能、质量、成本、交 付的一体化管控； 系统业务方面，强调共享平台建设，提升集成项目的管理水平，继成立智能交通事业部 的基础上，成立楼宇事业部，着手开拓智能楼宇市场； 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 21 服务业务方面，关注微小企业与家庭需求，以产品与运营服务并举，开拓民用业务市场； 国内营销方面，精准聚焦客户需求，继续进行区域细分、行业细分； 海外营销方面，将市场、销售、支持等职能进一步靠近客户端，加大在重点区域的投入， 进行向本地化转型。 内部管理方面：主要业务模块从成本中心向利润中心牵引，强化业务授权后的管控与上 层协调； 人才培养方面：关注组织发展与人才梯队建设，开展针对基础、中层管理人员的培训计 划，推行公平公正的中层管理人员的选拔和评鉴机制，建立更为有效的激励制度。 （四）风险因素 宏观经济下行风险 目前国内以及全球经济依然具有很大的下行风险，一旦经济过度下行将会遏制政府及行 业的需求，导致行业增长下降；同时还将引起产业链上的资金进一步吃紧，客户支付延迟甚 至出现违约风险。 市场竞争的风险 安防行业由于近年持续的高景气度，除了引导原行业内企业加大投入外，也吸引了大量 非安防行业的IT 厂商、系统集成商、应用软件商等的关注，各类新老参与者在技术能力、行 业经验、业务领域等方面各具特长，并在以不同方式参与到安防市场竞争中。从而导致行业 竞争的进一步加剧，导致原有的市场格局将可能被打破。 公司作为安防行业的龙头企业，如果不能持续增强自身的技术优势，持续提升产品性能、 质量，提高解决方案产品化程度，加强服务能力，公司的竞争优势将会被削弱。 技术更新换代的风险 近年来随着云计算、大数据、人工智能等技术的不断演进，行业的需求和业务模式可能 会随之演变。如果不能密切追踪前沿技术的发展变化，行业的业务创新，行业内公司未来发 展的不确定性风险加大。 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 22 九、董事会无对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 十、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法未发生变化的情况说明 十一、报告期内未发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 十二、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 1. 因直接设立或投资等方式而增加子公司的情况说明 (1) 经商务部商境外投资证3300201100388号《企业境外投资证书》的批准，本公司单独 出资45万美元在南非设立全资子公司威视南非公司，该公司于2012年2月24日取得南非公司注 册处签发的登记号为2012/037308/07号的《公司注册证书》。本公司拥有该公司的实质控制 权，故自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。 (2) 经商务部商境外投资证3300201200214号《企业境外投资证书》的批准，本公司及全 资子公司HDT国际公司在巴西设立威视巴西公司，该公司于2012年2月27日登记设立。本公司 拥有该公司的实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。 (3) 本期全资子公司威视欧洲公司出资10 万欧元设立全资孙公司威视意大利公司，该公 司于2012 年 3 月 1 日取得注册号为07757250969 的《公司注册证书》。本公司拥有该公 司的实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。 2. 因非同一控制下企业合并而增加子公司的情况说明 根据本公司与自然人冯建国、杜斌国、李燕燕、史芳玲签订的《股权转让协议》,本公司 以 6,745.5 万元同比例受让各自然人持有的华安保全公司共计 51%的股权。本公司已于 2012年4月支付了股权转让款，并办理了相应的财产权交接手续，故自2012年5月起将华安保 全公司及其控股子公司华安保安公司纳入合并财务报表范围。 十三、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 2012年8月，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项 的通知》（证监发[2012]37号）及浙江证监局的有关文件精神，为进一步完善公司利润分配 政策、维护全体股东利益，经公司二届董事会十次会议审议通过《关于利润分配政策和未来 三年股东回报规划的议案》、《关于修订公司章程的议案》，对公司《章程》中与利润分配 政策相关的条款第一百六十四条进行修订，进一步完善了公司董事会、股东大会对公司利润 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 23 分配尤其是现金分红事项的决策程序和机制，明确公司利润分配尤其是现金分红政策的具体 内容、利润分配形式、利润分配尤其是现金分红的期间间隔、现金分红的具体条件等。公司 进一步建立健全了利润分配制度，充分维护了公司全体股东依法享有的资产收益等权利。公 司独立董事就本次关于修改公司《章程》中利润分配政策条款发表了独立意见，以上二项议 案将提交2012年度股东大会进行审议，公司将采取现场投票和网络投票相结合的方式，充分 保证中小股东的权利。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每10 股送红股数（股） 5 每10 股派息数（元）（含税） 3 每10 股转增数（股） 5 分配预案的股本基数（股） 2,008,611,611.00 现金分红总额（元）（含税） 602,583,483.30 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况 以2012 年12 月31 日的公司总股本为基数，向全体股东每10 股派发现金红利3 元（含税），送红股5 股（含税），以资本 公积金向全体股东每10 股转增5 股。 公司近3 年（含报告期）的利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况 1、2009年利润分配方案：以2010年5月17日公司公开发行后的总股本50,000万股为基数，拟 向全体股东每10股派息5.00元（含税），即每1股派发现金0.5元(含税)。上述分配方案共计 派发现金股利25,000万元。 2、2010年利润分配方案：以2010年12月31日公司总股本50,000万股为基数，向全体股东每10 股派息6元（含税），即每1股派发现金0.6元(含税)。上述分配方案共计派发现金股利30,000 万元；同时以资本公积金向全体股东每10股转增10股。 3、2011年利润分配方案：以2011年12月31日公司总股本100,000万股为基数，向全体股东每 10股派息4元（含税），即每1股派发现金0.4元(含税)。上述分配方案共计派发现金股利40,000 万元；同时以资本公积金向全体股东每10股转增10股。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 2012 年 602,583,483.30 2,136,873,134.55 28.20% 2011 年 400,000,000.00 1,481,012,967.98 27.01% 2010 年 300,000,000.00 1,051,804,319.23 28.52% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 24 十四、社会责任情况 海康威视以创新科技和专业经验为依托，帮助构建和谐社会，积极履行企业社会责任， 努力为社会经济与环境的可持续发展做出贡献。公司致力于人人轻松享有安全的品质生活， 努力为员工提供成长和实现自我价值的平台，帮助员工获取成功。公司严格执行国内国际相 关法律法规，切实履行纳税义务和进出口责任，以诚为本，树立负责任的国际形象。公司坚 持回报社会的理念，同时也鼓励员工关爱社会。公司注重环境保护与可持续发展，关心员工 健康，为用户提供绿色产品。详细情况请参见公司于2013 年4 月9 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）上披露的《公司2012 年度社会责任报告》。 十五、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2012 年02 月27 日 公司104 会议室 实地调研 机构 华宝兴业、里昂证券、惠理基金、 厦门普尔投资、中邮基金、光大保 德信、银河证券、浙商证券、航天 财务等 公司2011 年业绩快报相关 情况 2012 年05 月03 日 上海浦东香格里 拉酒店北京厅 业绩说明会 机构 财通证券、长安基金、德邦基金、 东北证券、东方证券、东吴证券、 光大保德信、光大证券、广发证券、 国联安基金、国鸣投资、国泰基金、 国泰君安证券、国泰君安证券资产 管理、国油富兰克林基金、海富通 資產管理(香港)、韩国投资基金管 理公司上海代表處、华宝兴业基金、 华泰联合证券、华鑫证券、汇丰晋 信基金、汇添富基金、江海证券、 交银施罗德基金、里昂证券有限公 司 上海代表处、美国友邦保险有限 公司中国区资产管理中心、民生证 券、南京證券、农银汇理基金、平 安资产管理、瑞银证券、上海博潤 投資、上海从容投资、上海伏羲资 产管理、上海复利投资管理、上海 国隆投资管理、上海淮矿资产管理、 上海惠理投资管理咨询、上海乐恺 投资中心、上海隆顺投资管理、上 海彤源投资发展、上海重阳投资管 理、上海朱雀投资、尚雅投资、深 圳市麦星投资管理、太平洋资产管 理、泰信基金、通用技术集团投资 管理、万家基金、未来资产 益财投 资咨询、新时代证券、信诚基金、 兴业证券、上海证券资产管理、西 部证券、易方达基金、银河基金、 湧金資產管理、浙商基金、中国国 际金融、中国人保资产管理、中欧 公司2011 年度报告业绩情 况交流及行业发展展望 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 25 基金、中信证券、中银基金、海通 证券 2012 年05 月04 日 北京金融街威斯 汀酒店夏2 厅 业绩说明会 机构 长城证券、信达证券、东兴证券、 国都证券、安信证券、广发证券、 宏源证券、中国中投证券、天弘基 金、益民基金、秦达宏利基金、中 邮创业基金、嘉实基金、长盛基金、 国金通用基金、华夏基金、新华基 金、民生人寿保险、中国人寿养老 保险、中英人寿保险、民生人寿保 险、嘉禾人寿保险、中再资产管理、 光大永明资产管理、北京君创富民 资产管理、安邦资产管理、五矿集 团财务、上海从容投资、北京正邦 阳光投资、煜治时代(北京)信息咨 询、中证投资、瑞天资本 公司2011 年度报告业绩情 况交流及行业发展展望 2012 年05 月07 日 深圳马哥孛罗好 日子酒店伦巴厅 业绩说明会 机构 中国银河证券、国信证券、广发证 券、招商证券、英大证券、西部证 券、景顺长城基金、融通基金、长 城基金、华强电子产业研究所、深 圳市新同方投资管理、深圳民森投 资、广东新价值投资、深圳市上善 御富资产管理、上海毅扬投资管理 公司2011 年度报告业绩情 况交流及行业发展展望 2012 年07 月02 日 公司107 会议室 实地调研 机构 深圳证券交易所综合研究所 视频监控行业发展状况、 发展趋势、行业存在的风 险以及公司研发、经营情 况等 2012 年08 月20 日 上海浦东香格里 拉大酒店盛世堂 机构 财富里昂、长城证券、光大证券、 广发证券、国金证券、国联证券、 国泰君安、国信证券、海通证券、 宏源证券、华泰证券、华鑫证券、 江海证券、瑞银证券、申银万国、 上海证券资产管理、西部证券、兴 业证券、招商证券、浙商证券、中 国银河证券、中银国际证券、博时 基金、财通基金、长安基金、东吴 基金、富安达基金、光大保德信、 国海富兰克林基金、华安基金、华 宝兴业基金、华泰柏瑞基金、汇丰 晋信基金、汇添富、交银施罗德、 金元惠理、南方基金、诺德基金、 泰信基金、信诚基金、兴业全球基 金、银河基金、浙江国贸东方基金、 浙商基金、中海基金、韩国投资基 金、平安资产管理、三井住友资产 管理、上海鼎锋资产、上海淮矿资 产、上海汇利资产、上海融昌资产、 太平洋资产、中国人保资产、美国 友邦保险、民生人寿保险、太平养 老保险、永诚财产保险、上海惠理 投资、济海投资、路博迈投资、上 海从容投资、上海泽熙投资、上海 智尔投资、深圳市鼎诺投资管理、 太平养老保险、太平资产管理、通 用技术集团投资管理、未来资产、 厦门普尔投资、中金投资(集团)、 群益国际控股有限公司等 公司半年度经营情况交 流、视频监控行业发展状 况、发展趋势、行业存在 的风险以及公司研发、经 营情况等 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 26 2012 年10 月30 日 公司104 会议室 实地调研 机构 银河证券、国泰基金、万家基金、 汇添富基金、中海基金、银河基金、 中欧基金、博时基金、华商基金、 平安资产管理、平安养老保险、财 通基金、民生加银、恒泰证券、浙 商证券 2012 年三季度安防行业及 公司发展情况沟通交流等 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 27 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无媒体质疑事项。 二、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 三、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 四、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 五、公司股权激励的实施情况及其影响 公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司〈限制性股票计划（草案修订稿）〉 及摘要的议案》，公司董事会于2012年9月完成了限制性股票的授予工作，具体情况如下： 1、授予日：董事会确定的授予日为2012年8月23日； 2、授予数量：公司本次授予对象590人，授予数量8,611,611股，占目前总股本的0.43%； 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 28 3、授予价格：10.65元/股； 4、股票来源：向激励对象定向发行股票作为激励对象获授限制性股票的来源。 5、限制性股票计划在授予日的24个月后分三次解锁，解锁期为36个月。 1) 在授予日后的24个月为标的股票锁定期，激励对象根据本计划持有的标的股票将被锁 定且不得以任何形式转让； 2) 限制性股票授予后（包括锁定期内）的24个月至60个月为解锁期，在解锁期内，若达 到本股权激励计划规定的解锁条件，授予的限制性股票分三次解锁：第一次解锁期为授予日 24个月后至36个月内，解锁数量是当次获授标的股票总数（包括激励对象出资购买的标的股 票）的1/3；第二次解锁期为授予日36个月后至48个月内，解锁数量是当次获授标的股票总数 （包括激励对象出资购买的标的股票）的1/3；第三次解锁期为授予日48个月后至60个月内， 解锁数量是当次获授标的股票总数（包括激励对象出资购买的标的股票）的1/3。在解锁期内， 激励对象可在董事会确认当期达到解锁条件后，在董事会确定的解锁窗口期内对相应比例的 限制性股票申请解锁，当期未申请解锁的部分不再解锁并由公司回购注销；若解锁期内任何 一期未达到解锁条件，则当期可申请解锁的限制性股票不得解锁并由公司回购后注销。 6、所有激励对象获授并登记的限制性股票数量与公司2012年8月28日在巨潮资讯网、《证 券时报》、《证券日报》上刊载的《公司关于向激励对象授予限制性股票的公告》（临2012-039） 附件上公示的限制性股票激励对象名单（调整后）一致。 公司首次授予的限制性股票成本应在生效等待期内摊销，从而对公司的经营业绩造成一 定影响。 六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 29 3、共同对外投资的重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 托管情况说明 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 （2）承包情况 承包情况说明 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 （3）租赁情况 租赁情况说明 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 2、担保情况 √适用 □不适用 应项目业主要求，中国电子科技集团公司对重庆系统公司签署的“平安重庆.应急联动防 控体系数字化建设工程”中的41 个区县建设项目合同项下的全部责任和义务，提供连带责任 担保。公司同时为中国电子科技集团公司的上述连带责任担保事宜提供反担保。 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 30 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 八、承诺事项履行情况 1、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺 时间 承诺 期限 履行 情况 股改承诺 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 资产重组时 所作承诺 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 发行前股 东 （一）、公司发行前股东在发行时所作承诺如下： 1、本公司控股股东中国电子科技集团公司第五十二研究所承诺：自发行人的股票 上市之日起36 个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份， 也不由发行人回购该部分股份。根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社 会保障基金实施办法》【财企（2009）94 号】的有关规定和国务院国有资产监督 管理委员会《关于上海华讯网络系统股份有限公司等四家拟上市公司国有股转持 有关问题的批复》【国资产权（2009）1002 号】，由五十二所划转为全国社会保障 基金理事会持有的公司国有股份，全国社会保障基金理事会承继原国有股东的禁 售期义务。 2、本公司股东龚虹嘉承诺：自发行人的股票上市之日起12 个月内，不转让或委 托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。除 前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的 25%，离职后6 个月内，不转让其所持有的发行人股份。 3、本公司股东杭州威讯投资管理有限公司承诺：自发行人的股票上市之日起12 个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人 回购该部分股份；在上述承诺的限售期届满后，在胡扬忠、邬伟琪、蒋海青、周 治平、徐礼荣、蔡定国、何虹丽、郑一波、胡丹、蒋玉峰、刘翔、王瑞红、陈军 科任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让发行人股份数量不超过其所 持有的发行人股份总数的25%，在上述人员离职后6 个月内，不转让所持有的发 行人股份。 4、本公司股东杭州康普投资有限公司承诺：自发行人的股票上市之日起12 个月 内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购 该部分股份；在上述承诺的限售期届满后，在胡扬忠、邬伟琪、龚虹嘉任公司董 事、监事、高级管理人员期间，每年转让发行人股份数量不超过其所持有的发行 人股份总数的25%，在上述人员离职后6 个月内，不转让所持有的发行人股份。 5、本公司股东浙江东方集团股份有限公司承诺：自发行人的股票上市之日起12 个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人 回购该部分股份。 6、本公司董事、监事、高级管理人员胡扬忠、邬伟琪、蒋海青、周治平、徐礼荣、 蔡定国、何虹丽、郑一波、胡丹、蒋玉峰、刘翔、王瑞红、陈军科承诺：自发行 人股票上市之日起12 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的杭州威讯投资管 理有限公司股份，也不由威讯投资回购该部分股份；在上述承诺的限售期届满后， 在其任发行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让威讯投资股份数量不超 过所持有的威讯投资股份总数的25%；在其离职后6 个月内，不转让所持有的威 2010 年 05 月 17 日 长期 严格 履行 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 31 讯投资股份。 7、本公司董事、监事、高级管理人员胡扬忠、邬伟琪承诺：自发行人上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的杭州康普投资有限公司股份，也不 由康普投资回购该部分股份；在上述承诺的限售期届满后，在其任发行人董事、 监事、高级管理人员期间，每年转让康普投资股份数量不超过所持有的康普投资 股份总数的25%；在其离职后6 个月内，不转让所持有的康普投资股份。 8、本公司董事龚虹嘉的配偶陈春梅承诺：自发行人上市之日起12 个月内，不转 让或者委托他人管理其持有的杭州康普投资有限公司股份，也不由康普投资回购 该部分股份；在上述承诺的限售期届满后，在龚虹嘉任发行人董事、监事、高级 管理人员期间，每年转让康普投资股份数量不超过所持有的康普投资股份总数的 25%；在龚虹嘉离职后6 个月内，不转让所持有的康普投资股份。 公司控股股东和其他股东及相关人员在报告期内严格履行了相关承诺。 （二）、为避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益，公司实际控制人中国电子 科技集团公司和控股股东中国电子科技集团公司第五十二研究所分别于2008 年9 月18 日和2008 年8 月28 日向本公司出具了《避免同业竞争的承诺函》。公司其 他发起人股东龚虹嘉、杭州威讯投资管理有限公司、浙江东方集团股份有限公司、 杭州康普投资有限公司亦于2008 年7 月10 日向本公司出具了《避免同业竞争的 承诺函》。 公司控股股东及实际控制人和其他股东在报告期内严格履行了相关承诺。 其他对公司 中小股东所 作承诺 承诺是否及 时履行 是 未完成履行 的具体原因 及下一步计 划 否 是否就导致 的同业竞争 和关联交易 问题作出承 诺 是 承诺的解决 期限 不适用 解决方式 不适用 承诺的履行 情况 严格履行 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原 盈利预测及其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 100 境内会计师事务所审计服务的连续年限 6 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 32 境内会计师事务所注册会计师姓名 郑启华、张林 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 十、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 十一、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 十二、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十三、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 十四、公司子公司重要事项 □ 适用 √ 不适用 十五、公司发行公司债券的情况 □ 适用 √ 不适用 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 33 第六节 股份变动及股东情况 一、 股份变动情况 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 750,262, 500 75.03% 8,611,611 731,441, 575 -18,822, 625 721,230, 561 1,471,49 3,061 73.26% 2、国有法人持股 436,050, 000 43.61% 436,050, 000 436,050, 000 872,100, 000 43.42% 3、其他内资持股 128,250, 000 12.83% 8,611,611 115,726, 875 -12,523, 125 111,815, 361 240,065, 361 11.95% 其中：境内法人持股 128,250, 000 12.83% 115,726, 875 -12,523, 125 115,726, 875 231,453, 750 11.52% 境内自然人持股 0 0% 8,611,611 8,611,61 1 0.43% 境外自然人持股 185,962, 500 18.6% 179,662, 500 -6,300,0 00 173,362, 500 359,325, 000 17.89% 5、高管股份 185,962, 500 18.6% 179,664, 700 -6,299,5 00 173,365, 200 359,327, 700 17.89% 二、无限售条件股份 249,737, 500 24.97% 268,558, 425 18,822,6 25 287,381, 050 537,118, 550 26.74% 1、人民币普通股 249,737, 500 24.97% 268,558, 425 18,822,6 25 287,381, 050 537,118, 550 26.74% 三、股份总数 1,000,00 0,000 100% 8,611,611 1,000,00 0,000 1,008,61 1,611 2,008,61 1,611 100% 股份变动的原因 1、公司2011年度权益分派方案为：以公司现有总股本1,000,000,000股为基数，向全体股东 每10股 派4.00元人民币现金；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。分红前本公 司总股本为1,000,000,000股，分红后总股本增至2,000,000,000股。 2、公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司〈限制性股票计划（草案修订稿）〉 及摘要的议案》。公司二届董事会十一次会议于2012年8月23日审议通过了《关于向激励对象 授予限制性股票的议案》，确定2012年8月23日为授予日，向590名激励对象合计授予8,611,611 股的限制性股票，授予股份的上市日期为2012年9月13日。 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 34 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 1、公司2011年度权益分派方案获2012年5月18日召开的公司2011年年度股东大会审议通过。 2、公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司〈限制性股票计划（草案修订稿）〉 及摘要的议案》。公司二届董事会十一次会议于2012年8月23日审议通过了《关于向激励对象 授予限制性股票的议案》，确定2012年8月23日为授予日，向590名激励对象合计授予8,611,611 股的限制性股票。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 1、公司2011年度权益分派方案所转股于2012年6月13日直接记入股东证券账户。 2、公司二届董事会十一次会议于2012年8月23日审议通过了《关于向激励对象授予限制性股 票的议案》，确定2012年8月23日为授予日，向590名激励对象合计授予8,611,611股的限制性 股票，授予股份的上市日期为2012年9月13日。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每 股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 1、公司实施转增股后，按新股本2,000,000,000股摊薄计算，2011年度每股净收益0.74元。 2、公司限制性股票授予后，按新股本2,008,611,611股摊薄计算，2011年度每股收益为0.74 元。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 股票及其衍生证券名称 发行日期 发行价格（或利率） 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易终止 日期 股票类 人民币普通股股票（A 股） 2010 年05 月17 日 68 元 50,000,000 2010 年05 月28 日 50,000,000 限制性股票 2012 年09 月13 日 10.65 元 8,611,611 2012 年09 月13 日 0 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 35 前三年历次证券发行情况的说明 1、2010年5月17日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]552号文核准，公司公开 发行5,000万股人民币普通股股票（A股）。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资 金申购定价发行相结合的方式，其中网下配售1,000万股，网上定价发行为4,000万股，发行 价格为68.00元/股。 经深圳证券交易所《关于杭州海康威视数字技术股份有限公司人民币普 通股股票上市的通知》深证上[2010]171号同意，公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交 易所上市，股票简称“海康威视”，股票代码“002415”，其中公开发行中网上定价发行的 4,000万股股票于2010年5月28日起上市交易，网下配售的1,000万股股票于2010年8月30日起 上市流通。 2、公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司〈限制性股票计划（草案修订 稿）〉及摘要的议案》。公司二届董事会十一次会议于2012年8月23日审议通过了《关于向激 励对象授予限制性股票的议案》，确定2012年8月23日为授予日，向590名激励对象合计授予 8,611,611股的限制性股票，授予股份的上市日期为2012年9月13日。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 公司2011年度权益分派方案经2012年5月18日召开的公司2011年年度股东大会审议通过。 公司2011年度权益分派方案为：以公司2011年12月31日总股本1,000,000,000股为基数，向全 体股东每10股派4.00元人民币现金（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增10 股。本次权益分派前公司总股本为1,000,000,000股，权益分派后总股本增至2,000,000,000 股。 公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司〈限制性股票计划（草案修订稿）〉 及摘要的议案》。公司二届董事会十一次会议于2012年8月23日审议通过了《关于向激励对象 授予限制性股票的议案》，确定2012年8月23日为授予日，向590名激励对象合计授予8,611,611 股的限制性股票，授予股份的上市日期为2012年9月13日。 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 36 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期股东总数 9,635 年度报告披露日前第5 个交易日末股东总数 11,387 持股5%以上的股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例（%） 报告期末持 股数量 报告期内增减变 动情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份状 态 数量 中国电子科技集团公司第 五十二研究所 国有法人 42.42% 852,100,000 股份转增后增加 426,050,000 股 852,100,000 0 龚虹嘉 境外自然 人 22.01% 442,000,000 股份转增、减持后 合计增加 202,450,000 股 359,325,000 82,675,000 新疆威讯投资管理有限合 伙企业 境内非国 有法人 9.91% 199,080,000 股份转增、减持后 合计增加 77,080,000 股 183,000,000 16,080,000 浙江东方集团股份有限公 司 境内非国 有法人 3.81% 76,579,076 股份转增、减持后 合计增加 31,579,076 股 0 76,579,076 新疆普康投资有限合伙企 业 境内非国 有法人 3.2% 64,325,000 股份转增、减持后 合计增加 32,022,500 股 48,453,750 15,871,250 全国社会保障基金理事会 转持三户 其他 1% 20,000,000 股份转增后增加 10,000,000 股 20,000,000 0 中国农业银行－交银施罗 德成长股票证券投资基金 其他 0.94% 18,900,000 未知 0 18,900,000 中国工商银行－南方绩优 成长股票型证券投资基金 其他 0.55% 11,022,241 未知 0 11,022,241 中国建设银行－华夏优势 增长股票型证券投资基金 其他 0.53% 10,583,173 未知 0 10,583,173 中国建设银行－交银施罗 德蓝筹股票证券投资基金 其他 0.49% 9,937,892 未知 0 9,937,892 战略投资者或一般法人因配售新股成 为前10 名股东的情况（如有） 无 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司境外自然人股东龚虹嘉先生与新疆普康投资有限合伙企业控股股东陈春梅女士为 夫妻关系。交银施罗德成长股票证券投资基金、交银施罗德蓝筹股票证券投资基金同 为交银施罗德基金管理有限公司的基金。除此之外，本公司未知其他上述股东之间是 否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管 理办法》中规定的一致行动人。 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 年末持有无限售条件股份数量（注4） 股份种类 股份种类 数量 龚虹嘉 82,675,000 人民币普通股 82,675,000 浙江东方集团股份有限公司 76,579,076 人民币普通股 76,579,076 中国农业银行－交银施罗德成长 股票证券投资基金 18,900,000 人民币普通股 18,900,000 新疆威讯投资管理有限合伙企业 16,080,000 人民币普通股 16,080,000 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 37 新疆普康投资有限合伙企业 15,871,250 人民币普通股 15,871,250 中国工商银行－南方绩优成长股 票型证券投资基金 11,022,241 人民币普通股 11,022,241 中国建设银行－华夏优势增长股 票型证券投资基金 10,583,173 人民币普通股 10,583,173 中国建设银行－交银施罗德蓝筹 股票证券投资基金 9,937,892 人民币普通股 9,937,892 全国社保基金一零七组合 9,429,480 人民币普通股 9,429,480 中国建设银行－华宝兴业行业精 选股票型证券投资基金 8,523,754 人民币普通股 8,523,754 前10 名无限售流通股股东之间， 以及前10 名无限售流通股股东和 前10 名股东之间关联关系或一致 行动的说明 公司境外自然人股东龚虹嘉先生与新疆普康投资有限合伙企业控股股东陈春梅女士为夫 妻关系。交银施罗德成长股票证券投资基金、交银施罗德蓝筹股票证券投资基金同为交银 施罗德基金管理有限公司的基金。除此之外，本公司未知其他上述股东之间是否存在关联 关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定 的一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明 （如有） 无 2、公司控股股东情况 法人 控股股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构代码 注册资本 主要经营业务 中国电子科技集团公司第 五十二研究所 陈宗年 1962 年1 月1 日 470085205 4881 万元 研究计算机外部设备，促进电子科技发 展；经营范围为：抗恶劣环境加固型计 算机外部设备产品研制、高性能数据记 录仪研制、家电智能控制器研制、高效 电子节能灯系列产品研制、系统集成及 管理系统软件研制、防伪税控系统研 制、视频数字监控设备及网络互联产品 研制、计算机外部设备产品监督检测及 相关检测、《新电脑》出版。 经营成果、财务状况、现金 流和未来发展战略等 截止至报告期末，总资产97496 万元，净资产60024 万元，营业收入25310 万元，营业利润 19586 万元，净利润19969 万元。 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公 司的股权情况 无 报告期控股股东变更 □ 适用 √ 不适用 3、公司实际控制人情况 法人 实际控制人名称 法定代表 人/单位 负责人 成立日期 组织机构代码 注册资本 主要经营业务 中国电子科技集团公司 熊群力 2002 年01 月01 日 71092949-8 47.682 亿元 主要从事国家重要军民用大型电 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 38 子信息系统的工程建设，重大装 备、通信与电子设备、软件和关 键元器件的研制生产 经营成果、财务状况、现 金流和未来发展战略等 中国电子科技集团公司2012 年全年实现主营业务收入820 亿元，利润总额81 亿元。 实际控制人报告期内控 制的其他境内外上市公 司的股权情况 间接控制安徽四创电子股份有限公司、上海华东电脑股份有限公司、成都卫士通信息产业股份有 限公司、广州杰赛科技股份有限公司、太极计算机股份有限公司等境内上市公司。 报告期实际控制人变更 □ 适用 √ 不适用 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 □ 适用 √ 不适用 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 39 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职 状态 性 别 年 龄 任期起始日期 任期终止日期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 陈宗年 董事长 现任 男 48 2011 年12 月13 日 2014 年12 月12 日 0 0 0 0 龚虹嘉 副董事长 现任 男 48 2011 年12 月13 日 2014 年12 月12 日 239,550,0 00 221,000,0 00 18,550,00 0 442,000,0 00 胡扬忠 董事 现任 男 48 2011 年12 月13 日 2014 年12 月12 日 40,842,91 0 34,020,61 7.70 6,822,292 .30 68,041,23 5.40 程瑜 董事 现任 男 50 2011 年12 月13 日 2014 年12 月12 日 0 0 0 0 邬伟琪 董事 现任 男 49 2011 年12 月13 日 2014 年12 月12 日 11,189,22 6 9,593,854 .82 1,595,371 .18 19,187,70 9.64 吴晓波 独立董事 现任 男 53 2011 年12 月13 日 2014 年12 月12 日 0 0 0 0 徐文财 独立董事 现任 男 47 2012 年12 月13 日 2014 年12 月12 日 0 0 0 0 程惠芳 独立董事 现任 女 60 2011 年12 月13 日 2014 年12 月12 日 0 0 0 0 江华 独立董事 现任 男 50 2011 年12 月13 日 2014 年12 月12 日 0 0 0 0 宣寅飞 监事会主 席 现任 女 39 2011 年12 月13 日 2014 年12 月12 日 0 0 0 0 陈军科 董事 现任 男 42 2011 年12 月13 日 2014 年12 月12 日 3,441,986 2,808,322 .02 633,663.9 8 5,616,644 .04 王瑞红 监事 现任 女 49 2011 年12 月13 日 2014 年12 月12 日 860,466 702,055.6 2 158,410.3 8 1,404,111 .24 蔡定国 副总经理 现任 男 46 2011 年12 月13 日 2014 年12 月12 日 3,441,986 2,808,322 .02 633,663.9 8 5,616,644 .04 蒋玉峰 副总经理 现任 男 42 2011 年12 月13 日 2014 年12 月12 日 4,302,574 3,510,477 .18 792,096.8 2 7,020,954 .36 蒋海青 副总经理 现任 男 44 2011 年12 月13 日 2014 年12 月12 日 8,605,026 7,020,854 .82 1,584,171 .18 14,041,70 9.64 刘翔 副总经理、 财务总监、 董事会秘 书 现任 男 41 2011 年12 月13 日 2014 年12 月12 日 1,220,000 995,400 224,600 1,990,800 徐礼荣 副总经理 现任 男 50 2011 年12 月13 日 2014 年12 月12 日 3,441,986 2,808,322 .02 633,663.9 8 5,616,644 .04 何虹丽 副总经理 现任 女 40 2011 年12 月13 日 2014 年12 月12 日 1,893,074 1,544,562 .18 348,511.8 2 3,089,124 .36 郑一波 副总经理 现任 男 51 2011 年12 月13 日 2014 年12 月12 日 1,893,074 1,544,562 .18 348,511.8 2 3,089,124 .36 周治平 副总经理 现任 男 48 2011 年12 月13 日 2014 年12 月12 日 8,605,026 7,020,854 .82 1,584,171 .18 14,041,70 9.64 胡丹 副总经理 现任 男 47 2011 年12 月13 日 2014 年12 月12 日 2,581,520 2,106,266 .4 475,253.6 4,212,532 .8 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 40 傅柏军 副总经理 现任 男 41 2011 年12 月13 日 2014 年12 月12 日 0 0 0 0 注：公司董事、总经理胡扬忠及董事、常务副总经理邬伟琪分别通过持有新疆威讯投资管理有限合伙企业和新疆普康投资有 限合伙企业股权间接持有上表所述本公司相应股份。 公司监事陈军科、王瑞红及其他高级管理人员蔡定国、蒋玉峰、蒋海青、刘翔、徐礼荣、何虹丽、郑一波、周治平、胡 丹等11人分别通过持有新疆威讯投资管理有限合伙企业股权间接持有上表所述本公司相应股份。 二、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员最近5 年的主要工作经历 1、现任董事主要工作经历 陈宗年先生，董事长，1965年出生，中国国籍，无境外居留权，管理学博士，高级工程 师。1986年7月参加工作至今，一直任职于中国电子科技集团公司第五十二所（以下简称五十 二所），历任深圳高科润电子有限公司副总经理、海康信息董事兼总经理、海康集团董事兼 总经理、五十二所所长助理、五十二所副所长等。现任五十二所所长、本公司董事长。 龚虹嘉先生，副董事长，1965年出生，本公司外资股东，中华人民共和国香港特别行政 区永久居民，2001年11月参与创建本公司，历任海康威视有限公司董事、副董事长。现任本 公司副董事长。 胡扬忠先生，董事，1965年出生，中国国籍，无境外居留权，工学硕士，研究员级高级 工程师。1989年6月至2001年12月，历任五十二所工程师、副总工程师；2002年1月起，任海 康威视有限公司董事、总经理。现任本公司董事、总经理。 程瑜先生，董事，1963年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学士，高级工程师。 1985年8月参加工作至今，一直任职于五十二所，历任五十二所行政部副主任、海康集团副总 经理、五十二所资产监管部主任、所长助理。现任五十二所副所长、本公司董事。 邬伟琪先生，董事，1964年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学士，高级工程 师。荣获1998年浙江省科技进步三等奖。1986年7月至2001年12月，历任五十二所技术员、助 理工程师、工程师和高级工程师；2002年1月起，历任海康威视有限公司副总经理、常务副总 经理、董事。现任本公司董事、常务副总经理。 吴晓波先生，独立董事，1960 年出生。浙江大学管理学院教授、博士生导师。现任浙江 大学管理学院院长、“创新管理与持续竞争力”国家哲学社会科学创新研究基地主任，国务 院学位委员会学科评议组成员，教育部高校管理科学与工程类教学指导委员会委员、青雨影 视股份有限公司独立董事、顾家家具股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。 徐文财先生，独立董事，1966年出生，博士，副教授，中国注册会计师。现任横店集团 控股有限公司董事、副总裁，南华期货股份有限公司董事长，普洛股份有限公司董事长，横 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012 年度报告全文 41 店集团东磁股份有限公司第二届董事会董事，太原双塔刚玉股份有限公司第三届董事会董事。 曾任教于浙江农大经贸学院、浙江大学管理学院。现任本公司独立董事。 程惠芳女士，独立董事，1953年生，中共党员，复旦大学国际金融博士，浙江工业大学 浙商创新管理研究院院长，教授。浙江省政协第八、九届浙江省政协委员，浙江省政府经济（未完）  |