[年报]四环生物：2010年年度报告
. ......... . . . . . . . . . . . . . . . . . . 江 江江江江苏 苏苏苏苏四 四四四四环 环环环环生 生生生生物 物物物物股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 年 年年年年 度 度度度度 报 报报报报 告 告告告告 二 二二二二○ ○○○○一 一一一一○ ○○○○年 年年年年度 度度度度 1 目 目目目目录 录录录录 . ......... . . . . . . . . . . . . . . . . . . 一、重要提示……………………………………………………3 二、公司基本情况简介…………………………………………4 三、会计数据和业务数据摘要…………………………………5 四、股本变动及股东情况介绍…………………………………6 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况…………………9 六、公司治理结构………………………………………………13 七、股东大会情况简介…………………………………………20 八、董事会报告…………………………………………………22 九、监事会报告…………………………………………………30 十、重要事项……………………………………………………32 十一、财务会计报告……………………………………………38 十二、备查文件目录……………………………………………39 2 . ......... . . . . . . . . . . . . . . . . . . 一 一一一一、 、、、、重 重重重重要 要要要要提 提提提提示 示示示示 1 1111、 、、、、本 本本本本公 公公公公司 司司司司董 董董董董事 事事事事会 会会会会、 、、、、监 监监监监事 事事事事会 会会会会及 及及及及董 董董董董事 事事事事、 、、、、监 监监监监事 事事事事、 、、、、高 高高高高级 级级级级管 管管管管理 理理理理人 人人人人员 员员员员保 保保保保证 证证证证本 本本本本报 报报报报告 告告告告 所 所所所所载 载载载载资 资资资资料 料料料料不 不不不不存 存存存存在 在在在在任 任任任任何 何何何何虚 虚虚虚虚假 假假假假记 记记记记载 载载载载、 、、、、误 误误误误导 导导导导性 性性性性陈 陈陈陈陈述 述述述述或 或或或或者 者者者者重 重重重重大 大大大大遗 遗遗遗遗漏 漏漏漏漏， ，，，，并 并并并并对 对对对对其 其其其其内 内内内内容 容容容容的 的的的的 真 真真真真实 实实实实性 性性性性、 、、、、准 准准准准确 确确确确性 性性性性和 和和和和完 完完完完整 整整整整性 性性性性承 承承承承担 担担担担个 个个个个别 别别别别及 及及及及连 连连连连带 带带带带责 责责责责任 任任任任。 。。。。 2 2222、 、、、、没 没没没没有 有有有有董 董董董董事 事事事事、 、、、、监 监监监监事 事事事事、 、、、、高 高高高高级 级级级级管 管管管管理 理理理理人 人人人人员 员员员员声 声声声声明 明明明明对 对对对对年 年年年年度 度度度度报 报报报报告 告告告告内 内内内内容 容容容容的 的的的的真 真真真真实 实实实实性 性性性性、 、、、、 准 准准准准确 确确确确性 性性性性和 和和和和完 完完完完整 整整整整性 性性性性无 无无无无法 法法法法保 保保保保证 证证证证或 或或或或存 存存存存在 在在在在异 异异异异议 议议议议。 。。。。 3 3333、 、、、、本 本本本本公 公公公公司 司司司司全 全全全全体 体体体体董 董董董董事 事事事事均 均均均均出 出出出出席 席席席席董 董董董董事 事事事事会 会会会会。 。。。。 4 4444、 、、、、南 南南南南京 京京京京立 立立立立信 信信信信永 永永永永华 华华华华会 会会会会计 计计计计师 师师师师事 事事事事务 务务务务所 所所所所有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司为 为为为为本 本本本本公 公公公公司 司司司司 2 22220 00001 11110 0000年 年年年年度 度度度度财 财财财财务 务务务务报 报报报报告 告告告告 出 出出出出具 具具具具了 了了了了标 标标标标准 准准准准无 无无无无保 保保保保留 留留留留意 意意意意见 见见见见的 的的的的审 审审审审计 计计计计报 报报报报告 告告告告。 。。。。 5 5555、 、、、、本 本本本本公 公公公公司 司司司司董 董董董董事 事事事事长 长长长长兼 兼兼兼兼总 总总总总经 经经经经理 理理理理孙 孙孙孙孙国 国国国国建 建建建建、 、、、、财 财财财财务 务务务务总 总总总总监 监监监监徐 徐徐徐徐殷 殷殷殷殷女 女女女女士 士士士士声 声声声声明 明明明明并 并并并并保 保保保保证 证证证证本 本本本本 年 年年年年度 度度度度报 报报报报告 告告告告所 所所所所提 提提提提供 供供供供财 财财财财务 务务务务资 资资资资料 料料料料真 真真真真实 实实实实、 、、、、准 准准准准确 确确确确、 、、、、完 完完完完整 整整整整。 。。。。 3 . ......... . . . . . . . . . . . . . . . . . . 二 二二二二、 、、、、公 公公公公司 司司司司基 基基基基本 本本本本情 情情情情况 况况况况简 简简简简介 介介介介 公 公公公公司 司司司司法 法法法法定 定定定定中 中中中中文 文文文文名 名名名名称 称称称称： ：：：：江苏四环生物股份有限公司 中 中中中中文 文文文文缩 缩缩缩缩写 写写写写： ：：：：四环生物 公 公公公公司 司司司司英 英英英英文 文文文文名 名名名名称 称称称称： ：：：： JIANGSU SIHUAN BIOENGINEERING CO.，LTD 英 英英英英文 文文文文缩 缩缩缩缩写 写写写写： ：：：： JSSH 公 公公公公司 司司司司法 法法法法定 定定定定代 代代代代表 表表表表人 人人人人： ：：：：孙国建 董 董董董董事 事事事事会 会会会会秘 秘秘秘秘书 书书书书： ：：：：陈香 联 联联联联系 系系系系地 地地地地址 址址址址： ：：：：江苏省江阴市滨江开发区定山路 10号 联 联联联联系 系系系系电 电电电电话 话话话话： ：：：： 0510-86408558 传 传传传传真 真真真真： ：：：： 0510-86408558 公 公公公公司 司司司司网 网网网网址 址址址址： ：：：： http://www.shsw.com.cn 公 公公公公司 司司司司注 注注注注册 册册册册地 地地地地址 址址址址： ：：：：江苏省江阴市滨江开发区 公 公公公公司 司司司司办 办办办办公 公公公公地 地地地地址 址址址址： ：：：：江苏省江阴市滨江开发区 邮 邮邮邮邮政 政政政政编 编编编编码 码码码码： ：：：： 214434 电 电电电电子 子子子子信 信信信信箱 箱箱箱箱： ：：：： 0518shsw@163.com 公 公公公公司 司司司司指 指指指指定 定定定定信 信信信信息 息息息息披 披披披披露 露露露露报 报报报报纸 纸纸纸纸： ：：：：证券时报 登 登登登登载 载载载载公 公公公公司 司司司司年 年年年年度 度度度度报 报报报报告 告告告告国 国国国国际 际际际际互 互互互互联 联联联联网 网网网网网 网网网网址 址址址址： ：：：：http://www.cninfo.com.cn 公 公公公公司 司司司司年 年年年年度 度度度度报 报报报报告 告告告告备 备备备备置 置置置置地 地地地地点 点点点点： ：：：：本公司证券部 公 公公公公司 司司司司股 股股股股票 票票票票上 上上上上市 市市市市交 交交交交易 易易易易所 所所所所： ：：：：深圳证券交易所 公 公公公公司 司司司司股 股股股股票 票票票票简 简简简简称 称称称称： ：：：：四环生物 公 公公公公司 司司司司股 股股股股票 票票票票代 代代代代码 码码码码： ：：：： 000518 公 公公公公司 司司司司首 首首首首次 次次次次注 注注注注册 册册册册或 或或或或最 最最最最近 近近近近变 变变变变更 更更更更注 注注注注册 册册册册的 的的的的登 登登登登记 记记记记日 日日日日期 期期期期、 、、、、地 地地地地点 点点点点： ：：：： 最近一次变更时间、地点：2005年 6月 2日、江苏省工商行政管理局 企 企企企企业 业业业业法 法法法法人 人人人人营 营营营营业 业业业业执 执执执执照 照照照照注 注注注注册 册册册册号 号号号号：3200001103579 税 税税税税务 务务务务登 登登登登记 记记记记号 号号号号码 码码码码： ：：：： 320281138147718 公 公公公公司 司司司司聘 聘聘聘聘请 请请请请的 的的的的会 会会会会计 计计计计师 师师师师事 事事事事务 务务务务所 所所所所： ：：：： 名称：南京立信永华会计师事务所有限公司 办公地址：南京市中山北路 26号新晨国际大厦 8—10楼 4 2010 2009 2008 . ( ( 0 208,368,436.25 194,079,824.40 7.36% 179,410,436.80 . % ) 0) 2 8,798,753.84 24,087,276.75 -63.47% -140,903,553.07 . 7,653,669.73 23,341,344.80 -67.21% -139,873,703.13 . . . . 0 @ . 1: A . % ; 1 . & < ' . . 0 . > . & * 1* 3 . " % 4 . ' + & + 5 . , ,6 . - - 7 . . .8 . / / 9 . . . . . . . / . - 10,160,087.09 . . 1,806,317.38 . . 462.48% . . . . . . . . . . -137,090,306.41 . . . . ) D 218,421,223.06 56,998,249.78 283.21% 68,691,913.73 . . F 2010 2009 2008 . ( 0 962,042,016.78 752,693,948.62 27.81% 776,067,401.06 . + G . . ,9. 716,400,721.32 712,376,512.37 0.56% 689,035,167.57 . . . . . * E. 1,029,556,222.00 1,029,556,222.00 0.00% 1,029,556,222.00 2010 2009 2008 /0.0074 0.0227 -67.40% -0.1359 / 0.0074 0.0227 -67.40% -0.1359 /. . . . . HJ2IM2N . K3. G3O . . . .59O5C . 8. < 89< . 9# 9P= . . L9L0 . 0P0> . M ? . G@ . IA . .1 . II4# N415' . . # # 616< : . 997 C7# ; . . 0.0063 0.0018 250.00% -0.1332 % 1.07% 3.33% -2.26% -18.43% % 0.91% 0.26% 0.65% -18.06% / . . . . . . . . ( 1 . ) C . * < . . + . . - 0.212 . . 0.055 . . 285.45% . . . . . . . . . . 0.067 . . 2010 2009 2008 / 0.70 0.69 1.45% 0.67 . ' . a! -16,477,523.18 . _ . . 8] 0 . . 9^ . ' 13,284,000.00 . . - w . . dp . . 3,076,362.15 . 4Zl3 . . -1,545,406.87 . . @ $ m . . < 8oQG . X9p 9 . Y0q| . . ; [ ] } . . . Cn~ / . . . -843,849.46 . . . , ' $ . -2,506,417.36 - . ......... . . . . . . . . . . . . . . . . . . 三 三三三三、 、、、、会 会会会会计 计计计计数 数数数数据 据据据据和 和和和和业 业业业业务 务务务务数 数数数数据 据据据据摘 摘摘摘摘要 要要要要 3.1 主要会计数据 . . !"#$ . . . . . . . . . . . 456789Q. ?. ST UV. W. rstpu. bv. cp. 6A. 5x. y. ! z. e{. f0. g]. h^. i_. a'. j3. k| 3.2 主要财务指标 非经常性损益项目： 5 . ; + - L .A ....... ,. ?. . .. . Z.A . tqE.... .. 128,303,57 9 12.46% -128,283,0 50 -128,283,0 50 20,529 0.00% 1 qlmx. 2 qlE..x. 3 q...Cx. 128,303,57 9 12.46% -128,283,0 50 -128,283,0 50 20,529 0.00% .. . .4lE ..x. 128,283,05 0 12.46% -128,283,0 50 -128,283,0 50 0 0.00% . ....x. 20,529 0.00% 0 0 20,529 0.00% 4q|Cx. .. . |..x. . |...x. 5 q￠￡ .. ¤ q￥.... .. 901,252,64 3 87.54% 128,283,05 0 128,283,05 0 1,029,535, 693 100.00% 1 q.|§¨. .901,252,64 3 87.54% 128,283,05 0 128,283,05 0 1,029,535, 693 100.00% 2 q . . + 0|C. 3 q . | + 0|C. 4 q.. aq.. ".1,029,556, 222 100.00% 0 0 1,029,556, 222 100.00% 限售股份变动情况表 . ...- .. . . . 3.. . . M.. . . B .. . ...ˉ° . 3..±23 +μ. ·. . G1Yo. . ± . ; + - L .A ....... ,. ?. . .. . Z.A . tqE.... .. 128,303,57 9 12.46% -128,283,0 50 -128,283,0 50 20,529 0.00% 1 qlmx. 2 qlE..x. 3 q...Cx. 128,303,57 9 12.46% -128,283,0 50 -128,283,0 50 20,529 0.00% .. . .4lE ..x. 128,283,05 0 12.46% -128,283,0 50 -128,283,0 50 0 0.00% . ....x. 20,529 0.00% 0 0 20,529 0.00% 4q|Cx. .. . |..x. . |...x. 5 q￠￡ .. ¤ q￥.... .. 901,252,64 3 87.54% 128,283,05 0 128,283,05 0 1,029,535, 693 100.00% 1 q.|§¨. .901,252,64 3 87.54% 128,283,05 0 128,283,05 0 1,029,535, 693 100.00% 2 q . . + 0|C. 3 q . | + 0|C. 4 q.. aq.. ".1,029,556, 222 100.00% 0 0 1,029,556, 222 100.00% 限售股份变动情况表 . ...- .. . . . 3.. . . M.. . . B .. . ...ˉ° . 3..±23 +μ. ·. . G1Yo. . ± . ......... . . . . . . . . . . . . . . . . . . 四 四四四四、 、、、、股 股股股股本 本本本本变 变变变变动 动动动动及 及及及及股 股股股股东 东东东东情 情情情情况 况况况况介 介介介介绍 绍绍绍绍 （ （（（（一 一一一一） ））））股 股股股股份 份份份份变 变变变变动 动动动动情 情情情情况 况况况况表 表表表表（ （（（（截 截截截截止 止止止止 2 22220 00001 11110 0000年 年年年年1 11112 2222月 月月月月3 33331 1111日 日日日日） ））））： ：：：： .. ; .. a .. . . ; . . / ′ k . . . . Z 128,283,050 128,283,050 0 0 2010 07 28 128,283,050 128,283,050 0 0 注：公司于 2006年 11月 13日通过股权分置改革相关股东会议，公司所有法人股股东向 流通股股东每 10股支付 0.8股对价。参加股权分置改革的非流通股股东承诺遵守法律、法规 和规章的规定，履行法定承诺义务。公司第一大股东江阴市振新毛纺织厂承诺所持有的原四 环生物非流通股股份自获得上市流通权之日起，在二十四个月内不上市交易或者转让。在上 述锁定期限届满后，其通过证券交易所挂牌出售的价格不低于人民币 6元。江阴市振新毛纺 织厂报告期内严格履行了承诺。 6 . . / 4 238,966 10 . . . . . . . . . é . ! ê . . . . CE . E . . . . , E . , - . . . . 7l . . . . . . . 5.83% 60,003,088 0 60,000,000 . . ll . . . . . 3.09% 31,785,868 0 0 . . . . . . 0.83% 8,574,375 0 0 . . Y T . . . . ll 0.26% 2,712,241 0 2,712,241 . . T E . . . . . 44 0.18% 1,897,259 0 0 . . . . EE . . . 0.18% 1,856,498 0 0 . . EE . × . . . . . . . 0.17% 1,726,867 0 0 . ü Y . . . . 0.16% . . . . . 1,647,748 . . . . . . . 0 . 1,647,540 . . . ì . . . . á ì . . . . . . . . . . . 0.16% 1,621,109 . 0 . 0 . . è í D ù D / a . . . . . . . . . 0.15% 1,591,400 . 0 . 0 10 . . . . . . . . . . . . . . . . . ′ . é . . ! ê . μ . . . . CE . E . . E . . . , . , - . + a . + ú + à . . . , - . . . . . , . , - . + + a . + ú + à . . . . . è 0 . i . . é ì . . . . . , E . . 60,003,088 . 31,785,868 . . . . . . . . Y T 8,574,375 . . T E 2,712,241 . . E . 1,897,259 . . . . . . . . . . . . . . . 1,856,498 . . . . . . . . . . . . . . . . . 1,726,867 . | | | | | | | | | . ü Y . i; . . 1,647,748 . § § § § § § § § § . . . ì . . . . á ì . . . 1,621,109 . ¨ ¨ ¨ ¨ ¨ ¨ ¨ ¨ ¨ . . è í D ù D / a . . . . . 1,591,400 . . . . . . . . . . ......... . . . . . . . . . . . . . . . . . . （ （（（（二 二二二二） ））））股 股股股股票 票票票票发 发发发发行 行行行行与 与与与与上 上上上上市 市市市市情 情情情情况 况况况况 到报告期末为止的前三年内，公司没有发行股票及衍生证券。 到报告期末为止的前三年内，公司股份总数没有发生变动。 （ （（（（三 三三三三） ））））股 股股股股东 东东东东情 情情情情况 况况况况 1、 、、、、前 前前前前 10名 名名名名股 股股股股东 东东东东、 、、、、前 前前前前 10名 名名名名无 无无无无限 限限限限售 售售售售条 条条条条件 件件件件股 股股股股东 东东东东持 持持持持股 股股股股情 情情情情况 况况况况表 表表表表 ". . . ./ x... à xEE. . . A .. .. àáw.. . A0.. . x. ". . . .. / /.. . . x.. 2、 、、、、控 控控控控股 股股股股股 股股股股东 东东东东及 及及及及实 实实实实际 际际际际控 控控控控制 制制制制人 人人人人具 具具具具体 体体体体情 情情情情况 况况况况介 介介介介绍 绍绍绍绍 ①截止报告期末，持有本公司 5%以上股份的股东为江阴市振新毛纺织厂，持有本公司流通股 60,003,088股，占总股本的 5.83 %，该厂将其所持有股份中的 6000 万股（占本公司总股本的 7 . ......... . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.83%）质押给中国建设银行股份有限公司江阴支行，并于 2009年 5月 27日在中国登记结算 有限责任公司深圳分公司办理了相关登记手续。江阴市振新毛纺织厂累计质押所持本公司流 通股 6000万股，占本公司总股本的 5.83%。 江阴市振新毛纺织厂成立于一九九零年，是江阴市新桥镇集体制企业，注册资本为 2880 万元人民币，法人代表为陶建新，注册地为江阴市新桥镇河西路 92号。经营范围：许可经营 项目：对自征土地的房地产开发。（凭有效资质经营）；一般经营项目：精纺、粗纺毛织品、 纺线，自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定企业经营或禁止进出口的商品 和技术除外；纺织品、针织品、服装及服装辅料、纺织原料（不含籽棉）、建材、化工产品（不 含危险品）、日用杂品（不含烟花爆竹）、水暖配件、文具用品、体育用品、金属材料、机械 设备、五金交电、电子产品的销售。 ②公司控股股东的实际控制人为：江阴市新桥镇集体资产管理委员会 宗旨和业务范围：对非经营性资产实行监督管理 住所：江阴市新桥镇镇中路 98号 法定代表人：蒋和兴 ③本报告期内控股股东及实际控制人没有发生变化 ④公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、 、、、、其 其其其其他 他他他他持 持持持持股 股股股股在 在在在在 10％ ％％％％以 以以以以上 上上上上（ （（（（含 含含含含 10％ ％％％％） ））））的 的的的的股 股股股股东 东东东东 报告期内公司无其他持股在 10％以上（含 10％）的股东。 8 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57 2008 01 30 . ± ± 2013 12 30 . ± ± 0 0 16.00 . 46 2008 01 30 2013 12 30 0 0 10.00 . . 34 2010 05 14 2013 12 30 0 0 3.50 . T 2 . . 30 2008 01 30 . . . . . . . . ± ± ± 2013 12 30 . . . . . . . . ± ± ± 0 0 . ￥ ￥ ￥ ￥ ￥ 5.00 . .. .. .. .. .. . l . 63 2008 01 30 2010 04 22 0 0 2.00 . . . 64 2008 01 30 . ± ! 2010 05 14 . ± ! 0 0 1.00 . $ . 54 2009 11 19 2013 12 30 0 0 2.00 . . % . 34 2010 05 14 2013 12 30 0 0 1.40 . ( + . ' ' ' . 56 2008 01 30 . . . . ! ! ! 2013 12 30 . . . . ! ! ! 0 0 . ￥ " " " " 3.00 . .. # # # # . ) , . 35 2008 01 30 2013 12 30 0 0 2.00 . * - 33 2008 01 30 2010 12 14 0 0 2.00 . .04 26 2010 12 14 . ! ! . . 2013 12 30 . ! ! . . 0 0 0.10 . / & 5 . 3' ? . 57 2008 03 13 2013 12 31 0 0 0.00 . % 6 . ' 17: . < < 46 2008 03 13 . . . ! ! ! 2013 12 31 . . . ! ! ! 0 0 . " " " " " 0.00 . # # # # # . 8( . 21; 38 2008 03 13 2013 12 31 0 0 3.00 . 9= A . 321> 30 2008 03 13 2013 12 31 0 0 0.00 . -----0 0 -51.00 - . ......... . . . . . . . . . . . . . . . . . . 五 五五五五、 、、、、董 董董董董事 事事事事、 、、、、监 监监监监事 事事事事、 、、、、高 高高高高级 级级级级管 管管管管理 理理理理人 人人人人员 员员员员和 和和和和员 员员员员工 工工工工情 情情情情况 况况况况 (一 一一一一)董 董董董董事 事事事事、 、、、、监 监监监监事 事事事事和 和和和和高 高高高高级 级级级级管 管管管管理 理理理理人 人人人人员 员员员员持 持持持持股 股股股股变 变变变变动 动动动动及 及及及及报 报报报报酬 酬酬酬酬情 情情情情况 况况况况 .ù\. . ó \..±. ó \.÷±. . . 7. . ;ˉ. - . x . B . x . e . . . ú ü ". ,0' . - . .. . y t . . / . . .. . . i . y . . w è ü （二）董事、监事在股东单位任职情况： 本公司没有董事、监事在股东单位任职情况。 （三）董事、监事和高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼 9 . CCCC. DDDD. EEEE. FFFF. GGGG. HHHH. IIII. JJJJ. KKKK. LLLL. MMMM. NNNN. OOOO. PPPP. QQQQ. PPPP. RRRR. SSSS. TTTT. UUUU 职情况： 孙国建：1954年出生，中共党员，高级经济师，曾任江苏省江阴市纺织采购供应批发站 纺织科科长、江苏省江阴市进出口贸易公司总经理、江阴市人民政府驻深圳办事处主任，2001 年起任北京四环生物工程制品厂副总经理，2003年 7月任本公司副总经理。2005年起任公司 董事长，2007年起任公司总经理、北京四环生物制药有限公司董事长，2010年 10月起任江 阴四环投资有限公司执行董事。 程度胜：1965年 5月出生，硕士学历，1989年军事医学科学院生物工程研究所，生物工 程专业硕士毕业。1989—2000年任军事医学科学院生物工程研究所研究实习员、助理研究员、 副研究员、室主任，科技处副处长，四环生物工程制品厂常务副厂长、厂长，2006年被聘为 北京师范大学生命科学院兼职教授，2000年至今为北京四环生物制药有限公司总经理,2008 年 1月起任公司董事，2008年 3月起任公司副总经理。 陈香：1981年出生，上海财经大学投资经济学在职研究生，2004年 7月毕业于江苏大学 金融系，后一直在江苏四环生物股份有限公司董事会秘书办公室工作，2007年 10月起任江 苏四环生物股份有限公司董事，2008年 3月起任江苏四环生物股份有限公司董秘。 王国尧：1947年出生，中共党员，大专学历。1975年 7月至 1985年 7月任江阴县曙光 中学副校长；1985年 7月至 1986年 7月任江阴县工商学校校长；1986年 7月至 1991年 10 月任江阴县云亭镇人民政府镇长；1991年 10月至 1995年 7月任江阴市科学技术委员会副主 任；1995年 7月至 2002年 7月任江阴市经济体制改革委员会主任；2002年 7月至 2007年 7 月任江阴市建设投资发展有限公司董事长；2002年 7月至 2006年 12月先后任江阴市建设投 资发展有限公司和江阴市新国联投资发展有限公司董事长；2004年5月起任本公司独立董事。 江永红：1977年出生，大学本科，中共党员，工程师， 2000年 6月毕业于南京化工大 学后一直在江苏四环生物股份有限公司工作，现任公司质保部部长，兼任江阴市经济开发区 科学技术协会委员，江苏省生物技术协会会员。2010年 5月 14日起任本公司董事。 颜祖荫：1948年出生，大学文化，高级经济师，中共党员，1968年至 1991年历任上海 第二纺织机械厂技术员、车间主任、经营计划科科长、副厂长，1992年至 1994年任上海二 纺机股份有限公司董事、副总经理，1995年至 1998年任上实联合实业股份有限公司董事、 总经理，1998年至 2006年任公司总经理，1998年起任本公司董事。 卢青，1977年出生，民盟盟员，大学学历，上海财经大学工商管理学院本科毕业，职称： 经济师。2003年获得上市公司独立董事培训结业证，1998年 9月至 2001年 2月在江苏省国 际信托投资公司投资银行部任职；2001年 2月至 2002年 9月在国信证券有限责任公司江阴 营业部任证券分析师；2002年 9月至 2009年 9月在江阴市新国联投资发展有限公司投资发 展部任经理助理，2009年 9月至今在江阴市南门印象开发发展有限公司征地拆迁部任经理； 2004年 9月至 2010年 10月在江苏澳洋科技股份有限公司任独立董事，2010年 1月起至今在 江苏阳光股份有限公司任独立董事。徐小娟：1957年出生，大专学历，注册会计师、注册资 产评估师、注册税务师，1992年起在江阴暨阳会计师事务所工作，现任江阴暨阳会计师事 务所审计二部主任。2009年 11月起任本公司独立董事。 徐小娟：1957年出生，大专学历，注册会计师、注册资产评估师、注册税务师，1992 10 . 6wz . 10 10 0 0 0 . # # m# . 10 10 0 0 0 1 0 0 1 0 . 4u( x $ 8 . 10 8 0 2 0 . # # # . 5v= y & | . 9 9 0 0 0 . { } . 9 9 0 0 0 . 1 1 0 0 0 10 10 0 0 0 . i_ ^ 10 . ^ _ . 10 . 0 . . . 0 . CCCC. DDDD. EEEE. FFFF. GGGG. HHHH. IIII. JJJJ. KKKK. LLLL. MMMM. NNNN. OOOO. PPPP. QQQQ. PPPP. RRRR. SSSS. TTTT. UUUU 年起在江阴暨阳会计师事务所工作，现任江阴暨阳会计师事务所审计二部主任。2009年 11 月起任本公司独立董事。 徐殷：1973年出生，1992年毕业于江阴工商学校财务专业，1992年 9月起在江阴市振 新毛纺织厂任会计，1999年至今在江苏四环生物股份有限公司财务部工作，2007年 8月起任 江苏四环生物股份有限公司财务总监。 王建国：1955年出生，高中学历，1998年起任本公司监事，2002年起任本公司监事会 主席。 陈海东：1977年出生，中专学历，2007年起任本公司监事。 胡华荣：1978年出生，本科学历，2002年—2010年 12月 14日任本公司职工监事。 赵俊：1985年出生，中共党员，大学本科，2007年毕业于南京中医药大学公共事业管理 （药事管理）专业后一直在江苏四环生物股份有限公司工作，现任公司办公室副主任，团总 支书记。2010年 12月 14日起任本公司职工监事。 （四）公司董事、监事、高级管理人员变动情况 jk . _ ]. 'a . _ ]. ]^. l]^. . bg. ch. d> _ . ei. f^ . mq. # r. nsi . o\. p]. ^ > 0&. % . . Xt . . c'. ~ . da. . e .. . ' fA. a c. > . d. > i> e. > ^ if 姓名担任职务离任原因 王国尧独立董事任期已到 胡华荣监事换届选举 颜祖荫董事个人原因 （五）董事出席董事会会议情况 V. YZ. [. 说明：陈香董事因个人原因，未能亲自出席会议,但都委托了其他董事代为行使表决权。 . （六）年度报酬情况 本公司高级管理人员的薪酬采用年薪制，由公司的考核部门依据责任制指标考核确定报 11 . CCCC. DDDD. EEEE. FFFF. GGGG. HHHH. IIII. JJJJ. KKKK. LLLL. MMMM. NNNN. OOOO. PPPP. QQQQ. PPPP. RRRR. SSSS. TTTT. UUUU 酬总额，经董事会下属的薪酬委员会讨论批准后执行。支付方式采取平时发放岗位工资，年 终考核兑现发放。 在决定高级管理人员的薪酬水平时，主要参照下列因素：1）岗位的工作内容、工作量和 所承担的责任；2）本地区和本行业的市场薪酬水平和变化状况；3）公司的总体经营状况和 高级管理人员的年度考核评价结果。 (七)公司员工的数量、专业构成、教育程度及离退休职工人数情况 公司（不含子公司）现有员工 392人，其中生产人员 243名，销售人员 46名，财务、审 计人员 12名，行政、后勤人员 46人，技术人员 45名，上述人员大专以上学历 56名。公司 员工实行全员劳动合同制。公司执行国家及地方有关法律、法规规定的职工劳保、福利、待 业保险和养老退休制度。 12 . CCCC. DDDD. EEEE. FFFF. GGGG. HHHH. IIII. JJJJ. KKKK. LLLL. MMMM. NNNN. OOOO. PPPP. QQQQ. PPPP. RRRR. SSSS. TTTT. UUUU 六 六六六六、 、、、、公 公公公公司 司司司司治 治治治治理 理理理理结 结结结结构 构构构构 一 一一一一、 、、、、公 公公公公司 司司司司治 治治治治理 理理理理情 情情情情况 况况况况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证监会有关法规规定以 及《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，不断完善公司法人治理结，建立健全内部管理 和控制制度，持续深入开展公司治理活动，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。 公司实行股东大会、董事会和监事会构成的“三会”制度，并制定了《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》、《总经理工作细则》和《信息披露工作细则》，股东大会、董事会和监事 会各尽其职，符合中国证监会和国家经贸委联合办法的《上市公司治理准则》的要求。公司 从开始治理专项活动至今，公司建立了长效运行机制，认真完善公司各项管理和控制制度， 持续规范公司的管理和运作，公司治理水平得到了显著提高。 ①关于股东与股东大会：公司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》等的规定 和要求，召集、召开股东大会，保证审议的每个议题都能得到充分讨论，保证公司的每项决 策都合法、合规，符合股东的最大利益，能够确保全体股东特别是中小股东享有平等地位， 充分行使自己的权力。 ②关于公司与控股股东：公司拥有独立的业务和经营自主能力，在资产、人员、财务、 机构和业务上独立于控股股东。公司董事会、监事会和内部机构能够独立规范运作。控股股 东没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，也没有干预公司人事任免的情 况，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。 ③关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选举董事；公司董事 会人数和人员构成符合法律、法规要求；公司董事会制订了《董事会议事规则》，公司各位董 事能够积极参加有关业务培训，熟悉有关法律法规，能够以认真负责和勤勉尽职的态度履行 董事的职责和权利，对董事会和股东大会负责。公司董事会下设战略委员会、提名委员会、 薪酬与考核委员会、审计委员会，专门委员会认真尽责开展工作，为公司科学决策和规范管 理提供了重要的支持。 ④关于监事和监事会：公司监事会的人数、人员构成以及产生程序都符合法律、法规的 要求；公司监事会制订了《监事会议事规则》。公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着 对全体股东负责的态度，认真履行职责，议事程序合法、规范，运作高效，依法对公司关联 交易、财务状况以及高级管理人员履行职责的合法、合规性进行有效监督。 ⑤关于绩效评价与激励约束机制：公司从生产经营的实际情况出发，公司制定和完善了 各项内部控制制度，结合薪酬管理制度，充分发挥董事会薪酬与考核委员会职能，对董事和 高级管理人员进行激励与约束。 ⑥关于相关利益者：公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，重视与相关利益者的 积极合作，加强与各方的沟通和交流，实现社会、股东、公司、员工等各方利益的均衡，共 同推动公司持续、稳健发展。 ⑦关于信息披露与透明度：公司严格按照深圳证券交易所《股票上市规则》和《公司章 程》、《信息披露管理制度》等的规定，加强信息披露事务管理，履行信息披露义务，真实、 准确、及时、完整地披露相关信息，确保全体股东有平等的机会获得信息。 13 . CCCC. DDDD. EEEE. FFFF. GGGG. HHHH. IIII. JJJJ. KKKK. LLLL. MMMM. NNNN. OOOO. PPPP. QQQQ. PPPP. RRRR. SSSS. TTTT. UUUU 二 二二二二、 、、、、独 独独独独立 立立立立董 董董董董事 事事事事履 履履履履行 行行行行职 职职职职责 责责责责情 情情情情况 况况况况 报告期内，公司独立董事能够严格按照《公司章程》和《独立董事工作制度》等的规定， 本着对公司、投资者负责的态度，勤勉尽责，忠实履行职务，积极出席公司相关会议，会前 主动了解并获取作出决策所需要的情况和资料，会上认真审议每项议案，积极参与讨论并提 出合理化建议，保证了公司决策的科学性和公正性。报告期内，对公司与关联方资金往来情 况、对外担保事项、关于 2009年度利润分配、公司内部控制自我评价报告等发表了独立意见， 对董事会的科学决策，对公司的发展起了积极的作用，切实地维护了公司及广大公众投资者 的利益。 在公司 2010 年度报告编制过程中，，根据《关于做好 2010 年年度报告披露工作的通 知》（中国证监会[2010]37 号）以及《公司独立董事年报工作制度》的要求，在公司年报编 制和披露过程中，切实履行独立董事的责任和义务，发挥监督作用。 1、独立董事出席本年度董事会情况： rs\. jk\. [ g>^. l]^. .. $&. . V . W . . 1 1 0 0 . 9 9 0 0 10 10 0 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对本年度董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议。 三 三三三三、 、、、、公 公公公公司 司司司司与 与与与与控 控控控控股 股股股股股 股股股股东 东东东东在 在在在在业 业业业业务 务务务务、 、、、、资 资资资资产 产产产产、 、、、、人 人人人人员 员员员员、 、、、、机 机机机机构 构构构构、 、、、、财 财财财财务 务务务务上 上上上上分 分分分分开 开开开开情 情情情情况 况况况况 公司与具有实际控制权的大股东在业务、人员、资产、机构、财务上分开，公司的人员 独立、财务独立、资产完整、机构独立，具有独立完整的生产经营能力。 （1）业务方面：本公司与大股东江阴市振新毛纺织厂业务分开，本公司以生产原料药、 大输液、针剂等医药产品为主，振新毛纺厂以生产精纺坯布为主，本公司拥有独立的采购和 销售系统，所有原材料和产品的采购和销售均由公司的采购销售部负责，两者市场不同，产 品不同，生产供销各个环节都各自分开，本公司已成为面向市场独立经营的实体。 （2）资产方面：本公司与大股东江阴市振新毛纺织厂产权关系明确。本公司对资产拥有 完整的所有权。本公司资产与控股股东的资产严格分开，并完全独立运营。本公司拥有独立 于控制人振新毛纺厂的完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施、工业产权、非专利技术 等资产。 14 . CCCC. DDDD. EEEE. FFFF. GGGG. HHHH. IIII. JJJJ. KKKK. LLLL. MMMM. NNNN. OOOO. PPPP. QQQQ. PPPP. RRRR. SSSS. TTTT. UUUU （3）人员方面：本公司在劳动、人事及工资管理上完全独立。本公司的董事长、总经理、 副总经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员均专职在本公司工作，并 在本公司领取薪酬，未在大股东单位担任任何职务；控制人振新毛纺厂向本公司推荐董事、 经理人选均通过合法程序进行，董事会和股东大会作出人事任免决定均能有效执行，不存在 干预本公司董事会和股东大会已经作出的人事任免决定的情况。 （4）机构方面：本公司与振新毛纺厂的办公机构及生产经营场所分开，不存在“两块牌 子，一套人马”、混合经营、合署办公的情况。 （5）财务方面：本公司设有独立的财务会计部门，建立了一套独立的会计核算体系和财 务管理制度；开设了独立的银行账户，不存在与控制人共用银行帐号的情况，不存在将资金 存入大股东或其他关联方控制的财务公司或结算中心帐户的情况；公司自 1998年重大资产重 组后均依法独立纳税。 四 四四四四、 、、、、公 公公公公司 司司司司内 内内内内部 部部部部控 控控控控制 制制制制的 的的的的建 建建建建立 立立立立健 健健健健全 全全全全情 情情情情况 况况况况 （ （（（（一 一一一一） ））））公 公公公公司 司司司司内 内内内内部 部部部部控 控控控控制 制制制制综 综综综综述 述述述述 江苏四环生物股份有限公司（以下简称“公司”）自成立以来，严格按照《公司法》、 《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》等法律法规的要求，建立了规 范化的公司治理结构，并不断加以完善。公司股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使 决策权、执行权和监督权。董事会建立了提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会和审 计委员会四个专业委员会，提高董事会运作效率。公司还建立了系统的内部控制制度，形成 了完整的内部控制体系。制定了涵盖公司各营运环节的内部管理制度；公司明确各部门、岗 位的目标、职责和权限，建立相关部门之间、岗位之间的制衡和监督机制，并设立专门负责 监督检查的审计部门。公司目前已建立了完善的内部控制制度。 1、内部控制组织架构 15 CDEFGHIJKLMNCDEFGHIJKLMNCDEFGHIJKLMNCDEFGHIJKLMNOPQPOPQPOPQPOPQPRSTURSTURSTURSTU 2、内部控制制度建立健全情况 公司已根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司内部控制指 引》等相关法律法规和规章制度的要求，结合公司自身的具体情况，已建立起了一套较为完 善的内部控制制度，公司除了按相关法律法规制定和修改《股东大会议事规则》、《董事会 议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事工作制度》、《关联交易制度》、《投资者 关系管理办法》、《股东大会累积投票制实施细则》、《董事会秘书工作细则》、《控股子 公司综合管理制度》、《募集资金管理制度》、《信息披露管理制度》、《接待和推广制度》、 《合同管理规定》等多项有效内部控制制度。公司已建立了覆盖公司各环节的内部控制制度， 主要包括：运营管理、人力资源管理、生产管理、财务管理、营销管理、关联交易管理、质 量管理、信息披露管理等，保证了公司业务活动的正常有序进行，保证了公司资产的安全和 完整。 报告期内，根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证 监公司字[2007]28 号）和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的有关规定，继续全面 落实公司内部控制制度的建立健全、贯彻实施及有效监督。 16 . CCCC. DDDD. EEEE. FFFF. GGGG. HHHH. IIII. JJJJ. KKKK. LLLL. MMMM. NNNN. OOOO. PPPP. QQQQ. PPPP. RRRR. SSSS. TTTT. UUUU 报告期内，公司董事会审议通过了《公司年报信息披露重大差错责任追究制度》、《公 司外部信息报送和使用管理制度》等一系列内部控制制度，与公司其他管理制度构成了完整 严密的公司内部控制制度体系。 通过上述内部控制制度的建立、完善和执行，公司形成了有效且相互制衡的决策、执行 和监督机制。 3、内部审计 2008年 3月，公司第五届董事会第一次会议上公司完备了董事会下属的审计委员会的成 员，分别由两位独立董事与董事长组成，并已由内审计人员会同相关职能部门制订了《内部 审计工作制度》，在公司董事会审计委员会下设立审计部，审计部是公司的内部审计机构, 作为公司董事会审计工作的执行机构，在董事会审计委员会指导下独立开展审计工作，对公 司财务管理、内控制度建立和执行情况进行内部审计监督；2010年度结束后，审计部配合审 计委员会在 2010年度报告的编写与披露中起到了重要的作用。 （ （（（（二 二二二二） ））））公 公公公公司 司司司司内 内内内内部 部部部部控 控控控控制 制制制制重 重重重重点 点点点点活 活活活活动 动动动动 1、公司控股子公司的内部控制情况 公司制订了《控股子公司综合管理制度》，规定控股子公司应当依据《公司法》及有关 法律法规的规定，建立健全法人治理结构和内部管理制度。公司根据对控股子公司资产控制 和上市公司规范运作的要求，行使对控股子公司的重大事项管理，建立了有效的控制机制， 加强对控股子公司的管理，确保控股子公司规范、高效、有序的运作，切实保护投资者利益 2、公司关联交易的内部控制情况 公司董事会制定的《关联交易制度》，对公司关联交易的内容、交易原则、关联交易的决 策程序等作了明确规定。公司发生的关联交易都严格按照深交所《股票上市规则》和公司《关 联交易制度》的规定执行。 保证了公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公正的原则，不存在损 害公司和非关系股东的合法权益的情形。 对照深交所《内部控制指引》的有关规定，公司对关联交易的内部控制严格、充分、有 效，未有违反《内部控制指引》、公司《关联交易制度》的情形发生。 3、公司对外担保的内部控制情况 公司已经在修订后的《公司章程》内明确了股东大会、董事会关于对外担保的审批权限， 并将在实际工作中严格贯彻实施。 报告期内，公司无对外担保事项发生，也不存在以前发生并延续到报告期的其他对外担 保事项，未有违反相关法律法规及规范性文件的情形发生。 4、公司募集资金使用的内部控制情况 公司董事会制定的《募集资金管理制度》，对募集资金的使用和管理、到位和存放、报告 与监督等作了明确规定。公司募集资金的存储与使用严格按照制度执行。 报告期内，公司无募集资金使用情况，也没有以前期间募集资金的使用延续到本报告期 或变更募集资金用途的情况。 5、公司重大投资的内部控制情况 公司在《公司章程》中明确规定了股东大会、董事会对重大投资的审批权限。公司重大 投资行为均按照上述权限严格履行审批程序及信息披露义务。 17 . CCCC. DDDD. EEEE. FFFF. GGGG. HHHH. IIII. JJJJ. KKKK. LLLL. MMMM. NNNN. OOOO. PPPP. QQQQ. PPPP. RRRR. SSSS. TTTT. UUUU 对照深交所《内部控制指引》的有关规定，公司重大投资的内部控制严格、充分、有效， 未有违反《内部控制指引》等相关法律法规及规范性文件的情形发生。 6、公司信息披露的内部控制情况 公司建立健全了《董事会秘书工作细则》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理 办法》、《接待和推广制度》，对公司公开信息披露和对外信息沟通和交流进行了有效控制， 确保公司的信息披露真实、准确、完整、及时、公平。 报告期内，公司进一步加强了与投资者的沟通，以定期、公开、全面和及时的方式，为 投资者提供可能影响其利益的公司资料。公司努力提高信息披露的质量和标准，提高透明度， 进一步促进投资者对公司的了解和认同，保证所有投资者平等获得信息。 （ （（（（三 三三三三） ））））重 重重重重点 点点点点控 控控控控制 制制制制活 活活活活动 动动动动中 中中中中的 的的的的问 问问问问题 题题题题及 及及及及整 整整整整改 改改改改计 计计计计划 划划划划 报告期内，按照深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》和上市公司治理专项活动等 有关文件的要求，公司虽然健全了相关的内部控制制度，但由于公司内部控制活动涉及环节 较多，覆盖范围较广，随着公司业务的快速发展，在内部控制方面将面临更多的挑战。因此， 公司将严格遵守相关法律法规的要求，不断将法人治理和内部控制建设推向深入。一是结合 公司内部运营情况，不断修订和完善规章制度，梳理、优化、改进业务流程，加强公司内部 控制执行力和监督检查力度；二是加强董事会各专门委员会的建设和运作，更好地发挥各委 员会在专业领域的作用，进一步提高公司科学决策能力和风险防范能力；三是加强对相关人 员的培训工作，持续不断提高公司管理层在内部控制方面的能力和素质，确保公司各项制度 得到有效执行，不断提高公司规范治理的水平，维护公司股东的利益，确保公司持续、稳定、 健康发展。 （ （（（（四 四四四四） ））））内 内内内内部 部部部部控 控控控控制 制制制制情 情情情情况 况况况况的 的的的的总 总总总总体 体体体体评 评评评评价 价价价价 公司已依据《公司法》、《上市公司治理准则》等相关法律法规的要求建立了符合上市 公司管理要求的法人治理结构及内部组织结构，形成了科学的决策机制、执行机制和监督机 制；公司股东大会、董事会、监事会及经理层职责明确、规范运作；公司真实、准确、守整、 及时、公平地进行信息披露；公司建立了一系列内控制度，确保了公司的规范运作。 1、内部控制自我评价： （1）公司董事会对公司内部控制自我评价的意见 公司现有内部控制制度已基本建立健全并已得到有效执行，公司的内控体系与相关制度能 够适应公司管理的要求和发展的需要，能够对公司各项业务的健康运行及公司经营风险的控 制提供保证。公司内部控制制度对控制和防范经营管理风险、保护投资者的合法权益、促使 公司规范运作和健康发展起到了积极的促进作用。内控体系建设是一项长期的动态工程，在 保持相对稳定的同时，需要根据公司内外环境、公司发展情况的变化以及监管部门监管制度 的不断更新持续予以补充修订。今后，公司将严格遵守中国证监会的有关规定及深交所《上 市公司规范运作指引》的要求，不断完善并严格执行公司内控制度，保证内部工作程序严格、 规范、高效。 （2）公司监事会对公司内部控制自我评价的意见 公司已根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，按照自身的实际情况，建立健全 了各项内部控制制度，保证了公司各项业务活动的规范有序进行。 公司内部控制组织机构完整，内审人员配备齐全，保证了公司内部控制重点活动的执行 18 . CCCC. DDDD. EEEE. FFFF. GGGG. HHHH. IIII. JJJJ. KKKK. LLLL. MMMM. NNNN. OOOO. PPPP. QQQQ. PPPP. RRRR. SSSS. TTTT. UUUU 及监督充分有效。 报告期内，公司未有违反深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制 度的情形发生。 综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了公司内部控 制的实际情况。 （3）公司独立董事对公司内部控制自我评价的意见 按照深圳证券交易所《关于做好上市公司 2010 年年度报告工作的通知》的要求，作为 公司独立董事，我们对公司内部控制自我评价发表意见如下： 报告期内，建立了较为完善的内部控制管理体系，各项内部控制制度符合国家有关法律、 法规和监管部门的要求。公司内部控制重点活动按公司内部控制各项制度的规定进行，公司 对子公司、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露的内部控制严格、充 分、有效，保证了公司经营管理的正常进行。我们认为公司内部控制自我评价报告真实、客 观地反映了公司内部控制实际情况。 五 五五五五、 、、、、对 对对对对高 高高高高级 级级级级管 管管管管理 理理理理人 人人人人员 员员员员的 的的的的考 考考考考评 评评评评及 及及及及奖 奖奖奖奖励 励励励励情 情情情情况 况况况况 报告期内，公司制定了内部部责制度，结合薪酬管理制度，董事会对高管人员的各项考 评指标例如持术、创新、对公司的贡献等方面进行认真考核，公司薪酬管理委员会对高管的 考评及奖励情况进行了审核。 19 . CCCC. DDDD. EEEE. FFFF. GGGG. HHHH. IIII. JJJJ. KKKK. LLLL. MMMM. NNNN. OOOO.（未完）  |