[年报]长江证券(000783)2009年年度报告
长江证券股份有限公司二○○九年年度报告 二〇一〇年四月 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本报告经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过。公司9 位董事现场参会并行使了表决权，独立董事李扬先生授权独立董事汤欣先生代为行使表决权并签署相关文件，董事张广鸿先生、董事朱文芳女士均授权董事崔少华先生代为行使表决权并签署相关文件。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。 本公司年度财务报告已经武汉众环会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 公司董事长胡运钊先生、总裁李格平先生、财务负责人柳杨先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。 2010 年 4 月 1 日，经第五届董事会第二十一次会议审议通过，公司同意聘请武汉众环会计师事务所担任本公司 2010 年度审计机构，并拟提交公司 2009 年度股东大会审议。有关具体情况请见本报告“第十节重要事项——九 公司聘任、解聘会计师事务所及更换注册会计师情况”。 长江证券2009 年年度报告 第二节 公司基本情况介绍 一 公司名称 法定中文名称：长江证券股份有限公司 法定英文名称：Changjiang Securities Company Limited 法定英文名称缩写：Changjiang Securities 二 公司法定代表人：胡运钊 公司总裁：李格平 三 董事会秘书：徐锦文 联系地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦联系电话：027-65799866 传 真：027-85481726 xujw@cjsc.com.cn电子信箱： 四 公司地址 公司注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8 号邮政编码：430015 公司办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8 号邮政编码：430015 公司国际互联网网址：www.cjsc.com电子信箱：inf@cjsc.com.cn 五 信息披露报纸及网站 信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报刊登年度报告的中国证监会指定网站：巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn ）公司年度报告备置地点：湖北省武汉市江汉区新华路特8 号长江证券大厦董事会秘书室 六 股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：长江证券股票代码：000783 长江证券2009 年年度报告 七 其他有关资料 公司首次注册登记日期：1997 年7 月24 日公司首次注册登记地点：河北省石家庄市高新技术产业开发区黄河大道 151 号公司最近一次变更注册登记日期：2009 年 12 月22 日 住所：武汉市新华路特 8 号 名称：长江证券股份有限公司 法定代表人姓名：胡运钊 注册资本：人民币2,171,233,839 元 经营范围：证券代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代理保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券的承销；证券投资咨询；受托投资管理；中国证监会批准的其他业务。 企业法人营业执照注册号：420000000009482 1/1 税务登记号码：鄂国地税武字 420103177568750 号组织机构代码：70082127-2 公司聘请的会计师事务所名称：武汉众环会计师事务所公司聘请的会计师事务所办公地址：湖北省武汉市江汉区单洞路特一号武汉国际大厦 B 栋 16-18 楼 八 公司注册资本、净资本和各单项业务资格 1、公司注册资本：人民币2,171,233,839元 2、公司净资本：人民币7,388,812,157.21元 3、公司各单项业务资格 根据中国证监会《关于核准石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司的通知》（证监公司字【2007】196 号），石家庄炼油化工股份有限公司吸收合并长江证券有限责任公司后，公司更名为长江证券股份有限公司并依法承继长江证券有限责任公司的各项证券业务资格。公司目前的主要业务资格如下： （1）经营证券业务资格； （2 ）经营股票承销业务资格； （3）证券业务外汇经营资格； （4 ）证券投资咨询业务资格； （5）客户资产管理业务资格； （6）国债承销团成员； （7）国债承购包销团成员； 长江证券2009 年年度报告 （8）开放式证券投资基金代销业务资格； （9）代办股份转让主办券商业务资格； （10）网上证券委托业务资格； （11）受托投资管理业务资格； （12）进入银行间同业拆借市场和债券市场资格； （13）电信与信息服务业务经营许可证（ICP 证）； （14）博士后科研工作站（中华人民共和国人事部2000 年 11 月）； （15）保险兼业代理资格（中国保险监督管理委员会2006 年 12 月-2009 年 12 月）； （16）短期融资券承销业务（中国人民银行银发[2005]177 号）； （17）上证基金、LOF 业务资格； （18）权证的一级交易商资格； （19）上证50ETF 的一级交易商资格； （20 ）华安上证180ETF 的一级交易商资格； （21 ）易方达深证100ETF 的一级交易商资格； （22 ）红利ETF 一级交易商资格； （23 ）中小板ETF 一级交易商资格； （24 ）开放式基金场内申购业务资格； 25 ）上交所固定收益证券综合电子平台协议交易资格； （ （26 ）上海证券交易所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格； （27 ）中国证券登记结算公司甲类结算参与人资格； （28 ）为期货公司提供中间介绍业务资格； （29 ）大宗交易系统合格投资者资格； （30）短信息类服务介入代码使用资格； （31）2009 年度公开市场一级交易商资格； （32）人民币金融债券意向承销团资格（国家开发银行）； （33）金融债券承销团意向成员资格（中国农业银行）； （34）直接投资业务资格。 九 公司合规总监 姓名：李国洪 职务：合规总监 联系地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦 电话：027-65799635 传真：027-85481900 长江证券2009 年年度报告 电子邮箱：ligh@cjsc.com.cn 十 公司指定负责年报编制和报送工作专门经办人员情况 姓名：沈继银 职务：董事会秘书室主管 联系地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦 电话：027-65799989 传真：027-85481726 电子信箱：shenjy@cjsc.com.cn十一 公司历史沿革 2007年12月5日，经中国证监会批复，长江证券股份有限公司由石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司而设立。2007 年12月19日，公司完成迁址、变更法人代表等工商登记手续，正式更名为长江证券股份有限 公司，并于2007年12月27日正式在深圳证券交易所复牌，股票代码为000783。 长江证券有限责任公司的前身为湖北证券公司，经湖北省人民政府和中国人民银行湖北省分行批准于1991年3月18日成立。成立时实收资本金1700万元人民币。其中，中国人民银 行湖北省分行出资1000万元。 1996年8月，公司按照《关于中国人民银行各级分行与其投资入股的证券公司脱钩问题的通知》的要求与中国人民银行湖北省分行脱钩，并在此过程中同时申请增资扩股至1.6亿元。1996年12月，中国人民银行以银复[1996]429号文批准了公司的申请。1997年完成增资 扩股至1.6亿元的工作，中国葛洲坝水利水电工程集团公司等13家企业成为新股东。 1998年4月，公司股东会决定以资本公积金及1997年度部分未分配利润转增股本，使注册资本扩充至3.02亿元。中国证监会于1998年11月12日以证监机构字[1998]30号文核准了申 请。 1999年4月6日，公司股东会通过了《同意湖北证券有限责任公司增资扩股方案的决议》，同意注册资本从3.02亿元增加到10.29亿元。中国证监会于2000年2月24日以证监机构字 [2000]31号文核准了增资扩股方案，并同意公司更名为“长江证券有限责任公司”。 2001年7月，公司股东会决定增资扩股到20亿至25亿元，新增出资的募集工作完成后，募集方案于2001年10月10日得到公司董事会的批准。中国证监会2001年12月24日下发了《关于同意长江证券有限责任公司增资扩股的批复》（证监机构字[2001]311号），核准公司注 册资本由10.29亿元增至20亿元，同时核准了新增出资单位的股东资格。 经公司董事会以及2004年度第一次临时股东会审议通过，并经中国证监会2004年12月29 日以《关于同意长江证券有限责任公司分立方案的批复》（证监机构字[2004]176号）批准， 长江证券2009 年年度报告公司以存续分立方式分立为两个公司，存续公司继续保留长江证券有限责任公司的名称，原注册资本及业务范围不变，同时新设湖北长欣投资发展有限责任公司，承继剥离的非证券类 资产。 2005年1月14日，中国证监会以证监机构字[2005]2号文下发《关于委托长江证券有限责任公司托管大鹏证券有限责任公司经纪业务及所属证券营业部的决定》批准，公司托管原大鹏证券有限责任公司经纪业务及所属证券营业部、服务部。2005年6月，经公司第五届董事会第十八次会议审议通过，公司与大鹏证券有限责任公司清算组签订了受让合同，受让了大 鹏证券有限责任公司的证券类资产。 根据中国证监会《关于核准石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司的通知》（证监公司字[2007]196号），2007年12 月27日，公司完成重组后在深圳证券交易所复牌，股票简称“长江证券”，代码“000783”。 根据中国证监会《关于核准长江证券股份有限公司配股的批复》 （证监许可[2009]1080 号），2009年11月，公司以截止2008年12月31日的总股本为基数，向全体股东每10股配售3 股，共计配售4.96亿股，募集资金32.27亿元。配股完成后公司注册资本为2,171,233,839 元，已于2009年12月22日完成工商登记变更。 十二 公司组织机构情况 1. 公司组织机构 公司遵循《公司法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》、中国证监会有关规定及《公司章程》的规定，构建科学、完善的法人治理结构，建立符合公司发展需要的金融控股架构和运行机制。 股东大会是公司最高权力机构，董事会为决策机构，监事会为监督机构，董事长为法人代表。董事会下设发展战略委员会、薪酬与提名委员会、审计委员会和风险管理委员会四个 专门委员会，各专门委员会对董事会负责。 公司组织机构图如下： 长江证券2009 年年度报告 2、总部各职能部门 部门 职能 董事会秘书室 负责股东会、董事会、监事会日常事务，投资者关系管理及信息披露和媒体 关系等工作。 办公室 负责公司办公办会办文、公共关系、品牌建设、行政管理、统计调查等工作。 北京代表处 负责政策信息研究、北京地区外联。 上海代表处 负责政策信息研究、上海地区外联。 深圳代表处 负责政策信息研究、深圳地区外联。 人力资源部 负责公司人力资源开发与管理、薪酬福利管理、员工关系管理、人员招聘引 进、培训发展、绩效管理等工作。 稽核监察部 负责公司内部审计、业务稽查以及员工监察工作。 风险管理部 负责公司经营环境、业务管理、新业务和产品风险分析和评估，建立和管理 公司风险实时监控系统等工作。 法律事务与合规管 负责公司法律事务处理、公司资产保全、合同管理、合规审查等工作。 理部 财务总部 负责公司财务管理、预算管理、核算管理、资金管理等工作。 清算交收部 公司证券登记结算和资金交收、证券存管、交易席位管理等工作 信息技术总部 负责信息技术研发、网络规划、系统维护、技术管理等工作。 研究部 负责证券市场策略研究、价值挖掘、行业与公司研究、理财顾问、信息咨询 服务等工作。 零售客户总部 制订公司零售业务发展战略及阶段性发展计划；组织策划市场营销活动及产 品销售计划；拓展并维护营销合作渠道；建立并完善营销人员培训体系；规 划公司营业网点布局，不断扩大并优化公司营销网络。 营运管理总部 负责营业部标准化业务流程和相关业务制度管理、柜面业务操作进行风险监 控；指导并协调处理营业部日常交易中的各类业务问题、突发事件等。 资产管理总部 负责公司集合资产管理、定向资产管理、专项资产管理以及企业年金等业务 拓展和投资管理工作。 证券投资总部 负责公司自营业务的投资决策、投资操作等工作。 长江证券2009 年年度报告 固定收益总部 负责公司国债业务、企业债业务和其他固定收益类产品创新、业务开拓与管 理工作。 金融衍生产品部 负责公司金融衍生产品业务开发和管理规范以及金融衍生产品的业务研究和 市场开拓工作。 机构客户部 构建机构客户服务渠道和服务模式、拓展机构客户服务业务、负责公司研究 产品的推介及相关销售服务。 资金营运部 负责公司经营性资金流动性管理、公司固定收益类证券自营投资、上交所固 定收益平台及银行间债券市场做市。 深圳分公司 管理深圳地区证券营业部。 重庆分公司（筹） 管理重庆地区证券营业部。 公司客户部（筹） 负责公司客户业务综合协调，探索公司客户的服务流程，为公司客户提供综 合性服务。 3、公司境外子公司情况 截止报告期末，公司无境外分公司、子公司。 4、公司境内控股子公司及参股公司情况 注册资本 法定 持股 名称 公司地址 成立时间 （人民币） 代表人 比例 长江证券承销保荐 上海市浦东新区世纪大道1589 2003年11月 1亿元 王世平 100% 有限公司 号21F 武汉解放大道单洞路1号武汉国 长江期货有限公司 1996年3月 1亿元 谭显荣 100% 际大厦A栋3楼 长江成长资本投资 武汉东湖开发区珞瑜路546号科 2009年12月 2亿元 吴代林 100% 有限公司 技会展中心二期 长信基金管理有限 上海市银城中路68号时代金融 2003年5月 1.5亿元 田 丹 49% 责任公司 中心9楼 诺德基金管理有限 上海市浦东新区陆家嘴环路 2006年6月 1亿元 李格平 30% 公司 1233号汇亚大厦12层 十三 公司证券营业部、服务部情况 1、截止报告期末，公司正式营运的证券营业部67家，已获批筹建中的证券营业 部4家。 报告期内，公司正式营运营业部67家，其中湖北省19家，广东省11家，上海市7家，北 京市3家，四川省3家，重庆市3家，福建省3家，黑龙江省3家，辽宁省2家，天津市2家，江 苏省2家，浙江省2家，山东省2家，新疆维吾尔族自治区2家，河南省1家，陕西省1家，湖南 省1家。报告期内，公司获批在黄石、北京、恩施、新乡新设4家证券营业部，目前正在筹建 中（详见下表）。 负责人 序号 营业部 地址 联系电话 邮编 姓名 1 武汉珞瑜路证券营业部 湖北省武汉市珞瑜路216 号 8 楼 谢红波 027-87808180 430079 2 武汉彭刘杨路证券营业部 湖北省武汉市彭刘杨路232 号 李丽屏 027-88060688 430060 3 武汉胜利街证券营业部 湖北省武汉市江岸区胜利街 315 号 舒 煜 027-82720028 430010 4 武汉武珞路证券营业部 湖北省武汉市武昌区武珞路288 号 陈水元 027-87279750 430070 长江证券2009 年年度报告 5 武汉友谊大道证券营业部 湖北省武汉市青山区友谊大道 999 号 景美荣 027-86575618 430081 6 武汉友谊路证券营业部 湖北省武汉市江汉区友谊路 99 号 陈彩萍 027-85867616 430015 7 武汉鹦鹉大道证券营业部 武汉市汉阳区翠微路特 1 号宏阳大厦 10 楼 金海波 027-84764599 430050 武汉市硚口区解放大道 109 号34 号楼4 号 1-2 8 武汉解放大道证券营业部 黄艳莉 027-83862768 430032 层 9 黄石武汉路证券营业部 湖北省黄石市武汉路26 号 刘 璞 0714-3802372 435000 10 荆门白庙路证券营业部 湖北省荆门市白庙路 14 号 龙 涛 0724-2351353 448002 11 荆州荆中路证券营业部 湖北省荆州市荆中路2 号 叶 红 0716-8453537 434100 12 十堰人民北路证券营业部 湖北省十堰市人民北路 1 号商贸大厦 陈 健 0719-8665355 442000 13 仙桃仙桃大道证券营业部 湖北省仙桃市仙桃大道47 号 姚小林 0728-3317390 433000 14 襄樊建华路证券营业部 湖北省襄樊市建华路 12 号 张 敏 0710-3246558 441000 15 宜昌夷陵大道证券营业部 湖北省宜昌市夷陵大道 150 号 陈 浩 0717-6484366 443003 湖北省孝感市孝南区文化路特 2 号宇济文化广 16 孝感文化路证券营业部 田 伟 0712-2108908 432000 场 3 楼 17 鄂州南浦路证券营业部 湖北省鄂州市南浦路 131 号农行南浦支行2 楼 高颖岚 0711-3250006 436000 18 黄冈八一路证券营业部 黄冈市黄州区八一路70 号 柯 海 0713-8611949 438000 19 随州烈山大道证券营业部 随州市烈山大道 174 号二楼 周 文 0722-3239127 441300 20 佛山普澜二路证券营业部 广东省佛山市石湾区普澜二路27 号B 座 杨东云 0757-83990588 528000 21 广州江湾路证券营业部 广东省广州市江湾路 156 号二层 骆军红 020-28378336 510220 22 广州天河北路证券营业部 广东省广州市天河北路 617 号三楼 高 超 020-38762161 510635 广东省惠州市惠城区下埔路23 号金融大厦 1、 23 惠州下埔路证券营业部 王保石 0752-2159880 516008 6 楼 24 江门东华二路证券营业部 广东省江门市东华二路 18-28 号 石长胜 0750-3165001 529000 25 深圳红岭中路证券营业部 深圳市罗湖区红岭中路3 号环宇大厦五楼 尚大伟 0755-25575601 518001 深圳后海海岸城证券营业 深圳市后海滨路海德三道海岸大厦 9 楼 26 易华兵 0755-86290730 518054 部 901-903 室 深圳市南山区华侨城中旅广场铜锣湾广场D 区 27 深圳华侨城证券营业部 陈耕利 0755-26759866 518003 四楼 28 深圳福中三路证券营业部 深圳市福田区福中三路诺德大厦26 层 马士华 0755-82750888 518031 广东省深圳市福田区益田路免税商务大厦 19 29 深圳益田路证券营业部 张 晖 0755-82766999 518048 楼 深圳莲塘聚福路证券营业 深圳市罗湖区莲塘聚福路金色年华家园裙楼三 30 卢 笙 0755-25732296 518000 部 层 31 上海锦绣路证券营业部 上海市锦绣路 1829 号 侯国荣 021-60875058 201204 32 上海番禺路证券营业部 上海市番禺路 1 号盛源大厦3 楼 乐 聪 021-52375641 200052 33 上海汉口路证券营业部 上海市汉口路 130 号北楼 温文刚 021-63525699 200002 34 上海后长街证券营业部 上海市浦东新区后长街66－78 号 1－2 楼 肖 剑 021-33902818 200126 35 上海浦东大道证券营业部 上海市浦东大道2238 号祥和大厦2 楼 郑曹义 021-58218991 200135 36 上海凉城路证券营业部 上海市虹口区凉城路999 号 李劲雪 021-65932863 200434 37 上海天钥桥路证券营业部 上海市天钥桥路 811 号 1-3 楼 宋 超 02164282626 200030 北京市海淀区长春桥 11 号万柳亿城中心 A 座 38 北京万柳东路证券营业部 陈庆生 010-58815299 100089 九层 39 北京新源里证券营业部 北京市朝阳区新源里 16 号琨莎中心B 座 3A 俞 佳 010-64641757 100027 40 北京展览路证券营业部 北京市西城区展览路3 号 谢 山 010-68350039 100037 41 成都锣锅巷证券营业部 四川省成都市锣锅巷25 号土产棉麻大厦三楼 杨备荒 028-86616565 610015 42 成都人民南路证券营业部 成都市人民南路四段30 号 童 刚 028-85540948 610041 四川省成都市十二桥路37 号新 1 号A 座 1、3 43 成都十二桥路证券营业部 龚小林 028-87760698 610075 楼 44 重庆红黄路证券营业部 重庆市江北区红黄路 1 号第三层 张明斌 023-67634091 400020 长江证券2009 年年度报告 45 重庆八一路证券营业部 重庆市渝中区八一路 108 号纽约大厦32 楼 肖 凡 023-67860101 400010 46 重庆建新北路证券营业部 重庆市建新北路 18 号 郑 蔚 023-67731899 400020 47 福州东大路证券营业部 福州市东大路 8-36 号花开富贵大厦A 座 陈木东 0591-87616075 350001 48 厦门湖滨东路证券营业部 福建省厦门市湖滨东路 150 号2 楼 郭海峰 0592-5852181 361004 49 厦门鹭江道证券营业部 福建省厦门市鹭江道 52 号海滨大厦二、四楼 林 淳 0592-2120059 361001 哈尔滨东大直街证券营业 50 哈尔滨市南岗区东大直街222 号润发置业大厦 徐海彬 0451-53629805 150001 部 齐齐哈尔龙门街证券营业 黑龙江省齐齐哈尔市龙沙区龙门街 3 号中环广 51 孙少波 0452-2423095 161000 部 场A 座 5 楼 黑龙江省大庆市东风路 37 号工商银行大厦三 52 大庆东风路证券营业部 于忠军 0459-8979618 163311 层 53 沈阳三好街证券营业部 辽宁省沈阳市三好街87 号三层 杨 睿 024-23988100 110004 54 大连西安路证券营业部 大连市沙河口区西安路 86 号 喻中仿 0411-84509365 116021 55 天津鼓楼南街证券营业部 天津市南开区鼓楼南街28 号 李红涛 022-27270095 300090 天津市开发区宏达街 11 号佳缘公寓 1 号楼 1 56 天津宏达街证券营业部 汪 涌 022-66292610 300457 门1-2 江苏省南京市中央路 42 号省卫生厅办公大楼 57 南京中央路证券营业部 徐一昕 025-83241001 210008 六楼 58 泰州迎春西路证券营业部 江苏省泰州市迎春西路(道/街)59 号二、三楼 高启斌 0523-86998099 225300 59 杭州庆春路证券营业部 浙江省杭州市庆春路216 号2 楼 郑家林 0571-87709266 310006 浙江省杭州市上城区建国中路27 号万安商社9 60 杭州建国中路证券营业部 蒙 茸 0571-87706818 310009 楼 61 青岛山东路证券营业部 山东省青岛市山东路20 号曼哈顿广场4 楼 王道田 0532-83661135 266021 62 济南花园路证券营业部 山东省济南市花园路168 号融基大厦三楼 陈幼斌 0531-66898068 250100 新疆乌鲁木齐光明路证券 新疆省乌鲁木齐市光明路 333 号新疆教育学院 63 魏 磊 0991-2602979 830002 营业部 综合楼 新疆克拉玛依独山子大庆 新疆维吾尔自治区克拉玛依市独山子区大庆西 64 岳 明 0992-3653363 833600 西路证券营业部 路25 号 65 郑州金水路证券营业部 郑州市金水路288 号曼哈顿广场 11 号楼3 楼 石 毅 0371-65526556 450008 66 西安太白北路证券营业部 陕西省西安市太白北路 103 号秦良大厦 张国勇 029-88489001 710068 67 长沙晚报大道证券营业部 湖南省长沙市晚报大道 89 号三楼 肖 军 0731-2196066 410001 ☆ 黄石杭州西路证券营业部 68 黄石市团城山杭州西路 5 号小区 詹德明 0714-3802626 435000 （筹） 北京广渠门内大街证券营 北京市崇文区广渠门内大街 80 号 11 层 1102、 69 刘秦利 010-51696619 业部（筹） 103、1105 室 恩施东风大道证券营业部 70 恩施东风大道256 号金泰广场3 号楼2 楼 待定 （筹） 71 新乡（筹） 待定 待定 2、截止报告期末，公司7家服务部已获批升级为证券营业部 报告期内，公司 7 家服务部已全部获批升级为证券营业部，目前正在申报营业执照，其 中湖北省 6家，广东省 1 家（详见下表）。 升级后证券营业 序号 服务部 地址 负责人 联系电话 邮编 部名称 荆门白庙路证券营业 京山轻机大道证 湖北省京山县轻 1 张启铭 0724-7321729 431800 部京山服务部 券营业部 机大道228号 荆门白庙路证券营业 钟祥王府大道证 湖北省钟祥市郢 2 陈 静 0724-4231503 431900 部钟祥服务部 券营业部 中镇王府大道2号 荆州荆中路证券营业 公安荆江大道证 湖北省公安县荆 3 徐 辉 0716-5237350 434300 部公安服务部 券营业部 江大道81号 长江证券2009 年年度报告 十堰人民北路证券营 丹江口人民路证 湖北省丹江口市 4 肖 波 0719-5210496 442700 业部丹江口服务部 券营业部 人民路66号 武汉武珞路证券营业 咸宁淦河大道证 湖北省咸宁市淦 5 徐顺新 0715-8264293 437100 部咸宁服务部 券营业部 河大道65号 仙桃仙桃大道证券营 天门接官路证券 湖北省天门市竞 6 李 钧 0728-5338478 431700 业部天门服务部 营业部 陵接官路16号 广东省深圳市龙 深圳红岭中路证券营 深圳大鹏中山路 7 岗区大鹏街道中 李一拯 0755-84307894 518120 业部大鹏镇服务部 证券营业部 山路16号 长江证券2009 年年度报告 第三节 会计数据和业务数据摘要 一 主要会计数据（合并报表） 单位：（人民币）元 本年比上年增减 项目 2009年度 2008年度 2007年度 （%） 营业收入 3,194,397,894.52 2,073,241,925.87 54.08% 4,961,893,857.56 营业利润 1,761,346,689.01 972,766,760.36 81.07% 3,399,260,037.73 利润总额 1,822,770,989.77 980,521,825.94 85.90% 3,369,759,130.38 归属于上市公司股东 1,372,001,538.58 701,627,150.25 95.55% 2,363,668,752.73 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 1,317,904,644.85 694,349,885.69 89.80% 2,383,467,167.55 的净利润 经营活动产生的现金 9,317,312,169.30 -4,518,724,325.79 306.19% 10,998,653,390.43 流量净额 本年末比上年末 项目 2009年末 2008年末 2007年末 增减（%） 总资产 35,378,032,645.12 18,190,970,886.68 94.48% 24,807,967,579.71 归属于上市公司股东 9,124,346,868.57 4,603,356,998.01 98.21% 5,490,469,786.37 的股东权益 二 主要财务指标（合并报表） 单位：（人民币）元 2008 年度 本年比上年增减（%） 2007 年度 项目 2009 年度 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益 0.68 0.42 0.35 94.29% 1.41 1.19 稀释每股收益 0.68 0.42 0.35 94.29% 1.41 1.19 扣除非经常性损益后的 0.66 0.41 0.34 94.12% 1.42 1.19 基本每股收益 全面摊薄净资产收益率 15.04% 15.24% 15.24% 下降0.2个百分点 43.05% 43.05% 加权平均净资产收益率 24.77% 13.90% 13.90% 增长10.87个百分点 59.27% 59.27%扣除非经常性损益后的 14.44% 15.08% 15.08% 下降0.64个百分点 43.41% 43.41%全面摊薄净资产收益率扣除非经常性损益后的 23.80% 13.76% 13.76% 增长10.04个百分点 59.77% 59.77%加权平均净资产收益率每股经营活动产生的现 4.29 -2.70 -2.70 258.89% 6.57 6.57 金流量净额 2008 年末 本年末比上年末增（%） 2007 年末 项目 2009 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 长江证券2009 年年度报告归属于上市公司股东的 4.20 2.75 2.75 52.73% 3.28 3.28 每股净资产 注：因公司2009年实施配股，根据《企业会计准则讲解》中“每股收益”的列报要求， 计算基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益时，应当考虑配股 中的送股因素，将这部分无对价的送股视同列报最早期间期初就已发行在外，并据以调整各 列报期间发行在外普通股的加权平均数，计算各列报期间的每股收益，计算过程详见本章节 “七 净资产收益率和每股收益（合并报表）”中关于每股收益的计算方法以及《长江证券 股份有限公司2009年财务报表附注》五、38。 三 非经常性损益项目（合并报表） 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 2009年度 2008年度 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的 -2,930,163.76 -1,676,505.49 冲销部分 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收 - 567,000.00 返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 62,466,416.00 - 定额或定量持续享受的政府补助除外 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -842,645.01 -836,053.92 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 10,704,890.88 2,050,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,730,693.53 9,700,624.99 小计 72,129,191.64 9,805,065.58 减：非经常性损益的所得税影响数 18,032,297.91 2,527,801.02 合计 54,096,893.73 7,277,264.56 四 采用公允价值计量的项目 单位：（人民币）元 项目名称 年初余额 年末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 3,914,796,202.49 7,538,216,010.17 3,623,419,807.68 641,197,602.29 可供出售金融资产 216,235,824.99 882,003,133.94 665,767,308.95 44,479,851.43 合计 4,131,032,027.48 8,420,219,144.11 4,289,187,116.63 685,677,453.72 五 境内外会计准则差异 □适用 √不适用 长江证券2009 年年度报告六 根据《证券公司年度报告内容与格式准则》（证监会公告[2008]1 号）的要求计算的主要财务数据与财务指标 1、合并财务报表主要项目财务数据 单位：（人民币）元 项目 2009年末 2008年末 本年末比上年末 增减（%） 货币资金 20,687,944,073.66 11,632,048,485.32 77.85% 结算备付金 4,921,766,512.06 1,611,119,019.54 205.49% 交易性金融资产 7,538,216,010.17 3,914,796,202.49 92.56% 衍生金融资产 - - - 可供出售金融资产 882,003,133.94 216,235,824.99 307.89% 持有至到期投资 - - - 长期股权投资 170,985,914.80 166,328,276.51 2.80% 资产总额 35,378,032,645.12 18,190,970,886.68 94.48% 代理买卖证券款 23,099,464,566.61 11,133,839,146.45 107.47% 交易性金融负债 - - - 衍生金融负债 - - - 负债总额 26,253,685,776.55 13,587,613,888.67 93.22% 股本 2,171,233,839.00 1,674,800,000.00 29.64% 未分配利润 2,469,074,782.26 1,656,680,946.01 49.04% 项目 2009年度 2008年度 本年比上年增减 （%） 手续费及佣金净收入 2,300,774,312.56 1,326,657,367.64 73.43% 利息净收入 170,125,447.47 131,754,657.34 29.12% 投资收益 545,716,619.27 897,230,207.24 -39.18% 公允价值变动收益 171,503,429.12 -287,401,089.88 159.67% 营业支出 1,433,051,205.51 1,100,475,165.51 30.22% 利润总额 1,822,770,989.77 980,521,825.94 85.90% 归属于上市公司股东的净利润 1,372,001,538.58 701,627,150.25 95.55% 注：2010年1月4日，中国证监会下发了《关于证券公司会计核算有关问题的通知》（会计部函[2010]1号），公司在按该通知要求编制2009年度财务报表时，为使报表可比期间的列报口径一致，重新编报了2008年度财务报表，具体情况详见《长江证券股份有限公司2009 年财务报表附注》十、1，下同。 长江证券2009 年年度报告 2、母公司财务报表主要项目财务数据 单位：（人民币）元 项目 2009年末 2008年末 本年末比上年末 增减（%） 货币资金 19,815,318,513.79 11,320,370,339.10 75.04% 结算备付金 4,812,544,567.73 1,547,537,575.84 210.98% 交易性金融资产 7,478,784,764.26 3,827,617,718.95 95.39% 衍生金融资产 - - - 可供出售金融资产 875,958,860.73 196,235,824.99 346.38% 持有至到期投资 - - - 长期股权投资 586,201,547.03 381,543,908.74 53.64% 资产总额 34,459,571,273.36 17,850,183,191.15 93.05% 代理买卖证券款 22,349,562,565.07 10,837,004,917.79 106.23% 交易性金融负债 - - - 衍生金融负债 - - - 负债总额 25,435,356,078.56 13,272,390,464.54 91.64% 股本 2,171,233,839.00 1,674,800,000.00 29.64% 未分配利润 2,379,634,572.79 1,632,149,934.00 45.80% 项目 2009年度 2008年度 本年比上年增减 （%） 手续费及佣金净收入 2,074,800,898.64 1,228,673,033.91 68.87% 利息净收入 161,312,551.12 126,808,437.57 27.21% 投资收益 539,531,259.02 902,957,193.25 -40.25% 公允价值变动收益 171,503,429.12 -287,401,089.88 159.67% 营业支出 1,280,128,761.06 1,015,004,765.62 26.12% 利润总额 1,733,869,256.14 965,281,047.60 79.62% 净利润 1,307,092,341.12 690,573,664.46 89.28% 3、母公司净资本及相关风险控制指标、风险资本准备 单位：（人民币）元 项目 2009年末 2008年末 本年比上年增减（%） 净资本 7,388,812,157.21 3,529,013,638.27 109.37% 净资产 9,024,215,194.80 4,577,792,726.61 97.13% 净资本/各项风险准备之和（%） 461.22% 327.74% 增长133.48 个百分点 净资本/净资产（%） 81.88% 77.09% 增长4.79 个百分点 净资本/负债（%） 239.45% 144.91% 增长94.54 个百分点 长江证券2009 年年度报告 净资产/负债（%） 292.44% 187.97% 增长104.47 个百分点 自营权益类证券及证券衍生品/净 30.29% 12.67% 增长17.62 个百分点 资本（%） 自营固定收益类证券/净资本（%） 82.84% 106.95% 下降24.11 个百分点 母公司2009年末的净资本为73.89亿元，较2008年末的净资本35.29亿元增长了109.37%，主要原因是母公司2009年11月配股募集资金32.02亿元，以及2009年盈利，使得净资产增加所致。 4、母子证券公司合并净资本及相关风险控制指标 项目 2009年末 2008年末 本年比上年增减（%） 净资本 7,562,269,520.09 3,648,548,266.45 107.27% 净资产 9,094,146,746.12 4,594,503,612.11 97.94% 净资本/各项风险准备之和（%） 457.47% 334.22% 增长123.25 个百分点 净资本/净资产（%） 83.16% 79.41% 增长3.75 个百分点 净资本/负债（%） 240.45% 149.03% 增长91.42 个百分点 净资产/负债（%） 289.15% 187.67% 增长101.48 个百分点 自营权益类证券及证券衍生品/净 29.60% 12.25% 增长17.35 个百分点 资本（%） 自营固定收益类证券/净资本（%） 81.72% 105.84% 下降24.12 个百分点 注：本表合并范围为母子证券公司，即母公司和长江证券承销保荐有限公司。 七 净资产收益率和每股收益（合并报表） 单位：（人民币）元 加权平均净资产 每股收益 报告期利润 收益率 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 24.77% 0.68 0.68 扣除非经常性损益后归属于公司 23.80% 0.66 0.66 普通股股东的净利润 注：根据《企业会计准则讲解》中“每股收益”的列报要求，2009年基本每股收益计算过程如下： ①2009年配股每股理论除权价格 （行权前发行在外普通股的公允价值总额+配股收到的款项）÷行权后发行在外的普通股股数=(21.36×1,674,800,000.00+ 6.50×496,433,839.00)÷2,171,233,839.00=17.9624（元） ②调整系数=行权前发行在外普通股的每股公允价值/每股理论除权价格=21.36÷ 17.9624=1.1892 ③2009年基本每股收益=归属于普通股股东的当期净利润÷（配股前发行在外普通股股长江证券2009 年年度报告数×调整系数×配股前普通股发行在外的时间权重+配股后发行在外普通股加权平均数）=1,372,001,538.58÷（1,674,800,000.00×1.1892×11÷12+2,171,233,839×1÷12）=0.68 （元） 根据中国证监会公告[2010]2号《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—— 净资产收益率和每股收益的计算及披露 》（2010年修订）的规定，若不考虑调整系数，2009 年基本每股收益＝1,372,001,538.58÷（1,674,800,000.00×11÷12+2,171,233,839×1÷ 12）＝0.80（元）。 长江证券2009 年年度报告 第四节 股本变动及股东情况 一 报告期内公司股份变动情况 1、股份变动的说明 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 公积 送 比例 数量 比例(%) 发行新股 金转 其他 小计 数量 股 (%) 股 一、有限 售条件股 818,857,015 48.89 +245,668,037 +36,450 +245,704,487 1,064,561,502 49.03 份 1、国家持股 * 2、国有法 391,735,925 23.39 +124,874,142 +24,511,221 +149,385,363 541,121,288 24.92 人持股 3、其他内 427,111,340 25.50 +120,780,035 -24,511,221 +96,268,814 523,380,154 24.11 资持股 其中： 境内非国 427,111,340 25.50 +120,780,035 -24,511,221 +96,268,814 523,380,154 24.11 有法人持股 境内自然人持股 4、外资持 股 其中： 境外法人 持股 境外自然人持股 5、高管持 9,750 +13,860 +36,450 +50,310 60,060 股二、无限 售条件股 855,942,985 51.11 +250,765,802 -36,450 +250,729,352 1,106,672,337 50.97 份 1、人民币 855,942,985 51.11 +250,765,802 -36,450 +250,729,352 1,106,672,337 50.97 普通股 2、境内上 市的外资 股 3、境外上 市的外资 股 4、其他 三、股份 1,674,800,000 100.00 +496,433,839 +496,433,839 2,171,233,839 100.00 总数 * 报告期内，公司有限售流通股股东上海锦江国际投资管理有限公司所持 24,511,221 股公司股份更正为国有法人持股。 长江证券2009 年年度报告 2、限售股份变动情况表 年初限 本年解除 本年增加 年末限 解除销 股东名称 限售原因 售股数 限售股数 限售股数 售股数 售日期 履行股权分青岛海尔投资发展有 268,416,834 0 80,525,050 348,941,884 置改革时的 2010-12-27 限公司* 承诺 履行股权分湖北能源集团股份有 194,939,330 0 58,481,799 253,421,129 置改革时的 2010-12-27 限公司 承诺 履行股权分上海海欣集团股份有 134,183,285 0 40,254,985 174,438,270 置改革时的 2010-12-27 限公司 承诺 履行股权分上海锦江国际酒店发 100,637,463 0 30,191,238 130,828,701 置改革时的 2010-12-27 展股份有限公司 承诺 履行股权分天津泰达投资控股有 87,219,135 0 26,165,740 113,384,875 置改革时的 2010-12-27 限公司 承诺 ☆ 履行股权分上海锦江国际投资管 24,511,221 0 7,353,366 31,864,587 置改革时的 2010-12-27 理有限公司 承诺 履行股权分中国长江电力股份有 8,939,997 0 2,681,999 11,621,996 置改革时的 2010-12-27 限公司 承诺 崔少华* 38,700 0 11,610 50,310 公司董事 根据中登公 司深圳分公 司对董监事 宋求明* 7,500 0 2,250 9,750 公司监事 持股的规定 合计 818,893,465 245,668,037 1,064,561,502 * 青岛海尔投资发展有限公司因石家庄炼油化工股份有限公司吸收合并长江证券有限 责任公司向流通股提供现金选择权而持有公司 1,669 股无限售条件流通股，该股份处于冻结 状态，2009年公司配股后，该股份获配的 501股为无限售条件流通股。 * 报告期内，公司董事崔少华先生、监事宋求明先生所持有公司股份均参加公司配股， 配股后二人持有公司股份增加至 80,080 股，其中，崔少华先生持有的 50,310 股有限售条件 股票和监事宋求明先生所持有的 9,750 股有限售条件股票已根据深圳证券交易所《上市公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》予以锁定。 二 证券发行与上市情况 1、基本情况 （1）2007 年，石家庄炼油化工股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股 份吸收合并长江证券有限责任公司。 （2）2009 年 5 月6 日，公司2009 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司2009 年配股方案的议案》。经中国证监会证监许可[2009]1080 号文核准，2009 年 11 月9 日至13 日，公司实施向原股东配股，以2008 年 12 月31 日总股本1,674,800,000 股为基数，向截至 长江证券2009 年年度报告 2009 年 11 月6 日下午深圳证券交易所收市后，在中登公司深圳分公司登记在册的公司全体 股东每 10 股配售 3 股，每股面值 1 元，配股价格为 6.50 元/股，原无限售条件股股东采取网 上定价发行的方式，通过深圳证券交易所交易系统进行，原有限售条件股股东采取网下定价 发行的方式进行，由主承销商负责组织实施。本次配股实际配售股份 496,433,839 股，共募 集资金 3,226,819,953.50 元，扣除发行费用 24,558,433.84 元后，公司实际募集资金为 3,202,261,519.66 元，其中增加股本496,433,839.00 元，增加资本公积2,705,827,680.66 元。 本次配股完成后，公司总股本由 1,674,800,000.00 股增加至2,171,233,839.00 股。其中青岛海 尔投资发展有限公司、湖北能源集团股份有限公司及其关联股东中国长江电力股份有限公 司、上海海欣集团股份有限公司、上海锦江国际酒店发展股份有限公司及其关联方上海锦江 国际投资管理有限公司、天津泰达投资控股有限公司共新增股份 245,654,177 股，为有限售 条件股份，限售期至 2010 年 12 月 27 日。无限售条件股份增加 250,765,802 股，高管锁定 股份增加 13,860 股。 （3）报告期内无其他送股、转增股本、增发新股、非公开发行股票、权证行权、实施 股权激励计划、企业合并、可转换公司债权转股、减资、内部职工股上市、债券发行或其他 原因引起公司股份总数及结构的变动情况。 2、公司内部职工持股情况 截止报告期末，公司从未发行过内部职工股，故不存在内部职工股情况。 三 公司股东情况 １、截至2009年12月31日，公司股东总人数为146,720，前10名股东、前10 名无限售条件股东持股情况见下表 股东总数 146,720 前十名股东持股情况 持股 持股 持有有限售条件 冻结、质押股 股东名称 股份性质 数量（股） 比例 股份数量（股） 份数（股） 境内非国有法 青岛海尔投资发展有限公司 348,944,054 16.07% 348,941,884 1,669 人 湖北能源集团股份有限公司 国有法人 253,421,129 11.67% 253,421,129 境内非国有法 上海海欣集团股份有限公司 174,438,270 8.03% 174,438,270 71,994,000 人 上海锦江国际酒店发展股份有限公司 国有法人 130,828,701 6.03% 130,828,701 天津泰达投资控股有限公司 国有法人 113,384,875 5.22% 113,384,875 中国土产畜产进出口总公司 国有法人 87,100,000 4.01% 0 长江证券2009 年年度报告 境内非国有法 广东粤财信托有限公司 85,846,588 3.95% 0 人 国网资产管理有限公司 国有法人 80,809,213 3.72% 0 境内非国有法 中国葛洲坝集团股份有限公司 71,059,576 3.27% 0 人 境内非国有法 保定天鹅股份有限公司 40,348,930 1.86% 0 6,000,000 人 前十名无限售流通股东持股情况 股东名称 持股数量 股份种类 中国土产畜产进出口总公司 87,100,000 人民币普通股 广东粤财信托有限公司 85,846,588 人民币普通股 国网资产管理有限公司 80,809,213 人民币普通股 中国葛洲坝集团股份有限公司 71,059,576 人民币普通股 保定天鹅股份有限公司 40,348,930 人民币普通股 湖北日报传媒集团 33,205,362 人民币普通股 （未完）  |