[上市]华天科技(002185)关于限售股份上市流通的提示性公告

时间：2008年11月17日 08:02:08 中财网

天水华天科技股份有限公司
关于限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
特别提示：
1、本次解除限售的股份数量为97,500,000股，实际可上市流通数量为
97,500,000股。
2、本次限售股份可上市流通日为2008年11月20日（星期四）。
一、公司首次公开发行股票和股本情况
天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票前，股本为130,000,000 股。经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]374号文核准，公司于2007 年10月首次公开发行人民币普通股44,000,000 股，其中网下配售8,800,000股。 2007年11月20日，公司股票在深圳证券交易所中小企业板上市，上市时总股本为174,000,000 股。
2008年2月20日，公司网下向询价对象配售发行的8,800,000股股份流通上市，详见公司2008-004号限售股份上市流通提示性公告。
2008年4月18日，公司召开2007年年度股东大会，审议批准了2007年度资本公积转增股本方案，即以2007年12月31日的总股本174,000,000股为基数，以资本溢价形成的资本公积向全体股东每10股转增5股。此方案于2008年5月16日实施，实施后公司总股本由174,000,000股增加至261,000,000股。
二、股东履行股份限售承诺情况
公司限售股份持有人在本限售期内均严格履行了其在公司《首次公开发行股票招股意向书》中对所持股份自愿锁定作出的以下承诺：
公司实际控制人天水华天微电子股份有限公司承诺：“自天水华天科技股份有限公司股票上市起三十六个月内，本公司不转让或者委托他人管理本次发行前持有的天水华天科技股份有限公司的股份，也不由天水华天科技股份有限公司回
- 1 -购该部分股份。”
公司发起人股东盈富泰克创业投资有限公司、上海盛宇企业投资有限公司、上海遐略投资咨询有限公司、上海贝岭股份有限公司、无锡源生创业投资有限责任公司承诺：“自天水华天科技股份有限公司股票上市起一年内，本公司不转让本次发行前持有的天水华天科技股份有限公司的股份。”
公司发起人股东杭州士兰微电子股份有限公司、杭州友旺电子有限公司承诺：“（1）自天水华天科技股份有限公司股票上市起一年内，本公司不转让本次发行前持有的天水华天科技股份有限公司的股份；（2）如本公司新增持有的天水华天科技股份有限公司500万股为其在股票首次公开发行前十二个月内（以刊登招股说明书为基准日）进行的增资扩股股份，则本公司自持有该等新增股份之日起（以完成该等增资工商变更登记手续的2006 年7月21日为基准日）的三十六个月内，不转让持有的该部分股份。”
公司发起自然人股东杨国忠承诺：“（1）自天水华天科技股份有限公司股票上市起一年内，本人不转让本次发行前持有的天水华天科技股份有限公司的股份； （2）如本人持有天水华天科技股份有限公司新增的300万股为其在股票首次公开发行前十二个月内（以刊登招股说明书为基准日）进行的增资扩股股份，则本人自持有该等新增股份之日起（以完成该等增资工商变更登记手续的2006 年7
月21 日为基准日）的三十六个月内，不转让持有的该部分股份；（3）在遵守上述第（1）、（2）项下承诺的前提下，本人在担任天水华天科技股份有限公司监事、董事或高级管理人员的任职期间，每年转让的股份不得超过其所持有天水华天科技股份有限公司股份总数的百分之二十五，并在离职后半年内不转让所持有的天水华天科技股份有限公司股份。”
公司发起自然人股东葛志刚承诺：“（1）自天水华天科技股份有限公司股票上市起一年内，本人不转让本次发行前持有的天水华天科技股份有限公司的股份；（2）自天水华天科技股份有限公司股票上市满一年后，本人在担任天水华天科技股份有限公司监事、董事或高级管理人员的任职期间，每年转让的股份不得超过其所持有天水华天科技股份有限公司股份总数的百分之二十五，并在离职后半年内不转让所持有的天水华天科技股份有限公司股份。”
经核查：上述各限售股份持有人均严格履行了各自的锁定承诺，所持限售股
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份未发生转让、委托他人管理及公司回购的情况。同时，自然人股东杨国忠和葛
志刚已经2007年2月16日召开的公司2007年第一次临时股东大会批准辞去公司监
事职务，所持公司限售股份上市流通符合公司《董事、监事和高级管理人员所持
本公司股份及其变动管理制度》的相关规定。
三、本次限售股份上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日为2008年11月20日（星期四）。
2、本次解除限售的股份数量为97,500,000股，占公司总股本的37.36%；实
际可上市流通数量为97,500,000股，占公司总股本的37.36%。
3、股份解除限售及上市流通具体情况
单位：股
序 本次可上市流通 本次可上市流通股数占
限售股份持有人名称 持有限售股份数
号 股数 公司股份总数的比例
1 天水华天微电子股份有限公司 97,500,000 0 0
2 盈富泰克创业投资有限公司 22,500,000 22,500,000 8.62%
3 上海盛宇企业投资有限公司 22,350,000 22,350,000 8.56%
4 杭州士兰微电子股份有限公司 15,000,000 15,000,000 5.75%
5 杭州友旺电子有限公司 15,000,000 15,000,000 5.75%
6 上海遐略投资咨询有限公司 9,900,000 9,900,000 3.79%
7 杨国忠 7,500,000 7,500,000 2.87%
8 葛志刚 2,250,000 2,250,000 0.86%
9 上海贝岭股份有限公司 1,500,000 1,500,000 0.58%
10 无锡源生创业投资有限责任公司 1,500,000 1,500,000 0.58%
合计 195,000,000 97,500,000 37.36%
四、股份变动情况表
单位：股
本次变动增减
本次变动前 本次变动后
（+，-）
数量 比例 增加 减少 数量 比例
一、有限售条件股份 195,000,000 74.71% -97,500,000 97,500,000 37.36%
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股 195,000,000 74.71% -97,500,000 97,500,000 37.36%
其中：境内非国有法人持股 185,250,000 70.98% -87,750,000 97,500,000 37.36%
境内自然人持股 9,750,000 3.73% -9,750,000 0 0
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5、高管股份
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二、无限售条件股份 66,000,000 25.29% 97,500,000 163,500,000 62.64%
1、人民币普通股 66,000,000 25.29% 97,500,000 163,500,000 62.64%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 261,000,000 100% 97,500,000 -97,500,000 261,000,000 100%
五、其他事项
1、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在对公司的非经营性
资金占用及公司对该持有人违规担保。
2、限售股份持有人所持有的公司股份若触及其承诺，公司将及时公告提示
广大投资者。
六、备查文件
1、公司限售股份上市流通申请
2、深圳证券交易所要求提供的其他文件
特此公告。
天水华天科技股份有限公司
董事会
二〇〇八年十一月十七日
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