[公告]巨轮股份(002031)关于控股股东及其关联方资金占用情况等的自查报告

时间：2008年08月20日 09:02:15 中财网

广东巨轮模具股份有限公司
关于控股股东及其关联方资金占用情况等的自查报告
广东巨轮模具股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证监会广东监管局下发的广东证监[2008]92 号文《关于防止资金占用问题反弹有关工作的通知》精神，为巩固和加强“上市公司治理专项活动”的成果，进一步促进公司规范运作，公司治理专项活动领导小组于近期组织公司各有关责任部门和人员，对上述文件要求以及相关法律法规进行了认真讨论和学习，主要针对公司关联交易及资金占用情况开展自查自纠活动。现将公司有关自查情况报告如下：
一、 自查工作的组织开展情况
公司首先组织董事、监事、高管及相关人员认真学习三个文件，深刻领会。认真学习《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》（国发[2005]34号）、《中华人民共和国刑法修正案（六）》以及最高人民检察院、公安部制定的《关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定》等三个重要文件，使大家更清楚地认识到资金占用问题的严重性和危害性，强化了责任意识和规范运作的意识。
1、公司成立了以董事长吴潮忠先生为第一负责人，公司董事会秘书杨传楷先生为主要负责人，公司计财部、内审部、投资发展部等相关职能部门及控股子公司主要负责人为成员的自查工作小组，进行防止资金占用问题的自查工作。
2、公司对大股东及其关联法人、关联自然人与公司之间的关联交易及关联资金往来情况进行了检查，同时对大股东及其关联法人、关联自然人是否存在“期间占用、期末归还”等变相占用公司资金问题也进行了重点检查。
二、资金占用自查结果
经过认真自查，截止2008 年6 月30 日，本公司不存在大股东及其他关联方违规占用资金的问题。本公司已建立了一系列内控制度，公司内控部门的设置及运作均符合中国证监会广东监管局《关于做好防止上市公司资金占用问题
- 1 -反弹有关工作的通知》（广东证监[2008]92 号）的要求以及其他相关法律法规的规定。经过近几年的不断修改完善，公司已初步建立和健全了资金占用防范监督和责任追究机制。建立了资金流出的内部流程和决策机制，公司设立的内审部定期对公司及子公司资金使用、往来账目进行审核，公司监事会定期检查公司财务和高管人员履职情况。公司实行内部审计制度，设内部审计部，内审部门负责人由董事会聘任，向董事会负责并报告工作。公司不断加强内审部门的建设，配备3 名有资质的专业内审人员，同时不断建全和完善相关制度，对内部审计流程、审计档案材料管理、内审人员工作职责等方面进行规范。
三、公司防范资金占用的制度建设情况和内部防范机制
公司上市后不断加强内部治理，完善内控制度，公司已初步建立健全了资金占用防范和责任追究机制。内部建立了良好的制约、监督机制，公司在机构设置、职权分配和业务流程等各个方面均能有效监督和相互制约，有效防范了大股东及其他关联方违规占用资金现象的发生，自公司上市起至今未发生一起违规占用资金行为。公司不断完善内部制度，并定期根据法律法规和公司实际情况不断修改完善。2007 年 12 月 10 日召开第二届董事会第二十一次会议审议通过修订《公司章程》议案，增加“占用即冻结”条款的建立和执行，及时制定了防止控股股东占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制及惩罚机制。目前已建立的相关制度有《公司章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《股东大会议事规则》、《关联交易决策制度》、《重大生产经营投资决策程序规则》、《对外担保决策制度》、《募集资金使用管理办法》、《内部审计工作条例》、《独立董事工作制度》、《印章管理规定》等一系列制度，从制度上基本保障了公司治理的规范运作。
公司已建立了较完善的内控机制和核查制度，并充分发挥内部审计机构、监事会、独立董事的作用，有效防范了大股东及其他关联方违规占用资金现象的发生。
广东巨轮模具股份有限公司
二○○八年七月三十日
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