证监会公布证券公司合规管理试行规定

时间：2008年07月15日 10:29:47 中财网

中国证监会消息，为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，自2008年8月1日起，《证券公司合规管理试行规定》将开始实施。
　　按照《规定》，在国内涉及的证券公司应按照该规定实施合规管理，即指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。同时，证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
　　《规定》中指出，证券公司应当树立合规经营、全员合规和合规从高层做起的基本理念；合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节；证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任。
　　此外，证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。（记者　童芬芬）